2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題0.8分，共48分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填入答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.自愿申請(qǐng)B.審批制C.審查批準(zhǔn)D.登記備案2.下列關(guān)于期貨公司注冊(cè)資本的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B.從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元D.注冊(cè)資本可以分期繳付，但首期不得低于注冊(cè)資本的30%3.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.具有中國(guó)法人資格B.持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證C.繳納會(huì)員資格費(fèi)D.以上都是4.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的是（）。A.保證金是指交易者為了履行交易義務(wù)而繳納的資金B(yǎng).保證金的比例由期貨交易所自行制定C.保證金不足時(shí)，交易者必須追加保證金D.以上都是5.期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+36.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.交易指令包括限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令等B.限價(jià)指令是指以指定的價(jià)格買入或賣出期貨合約C.市價(jià)指令是指以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格買入或賣出期貨合約D.止損指令是指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，自動(dòng)以市價(jià)買入或賣出期貨合約7.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和修改期貨交易規(guī)則。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由（）審批。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.人民政府9.下列關(guān)于期貨投資者教育的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資者教育是指對(duì)投資者進(jìn)行期貨知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)提示B.期貨投資者教育是期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)C.期貨投資者教育可以提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)D.期貨投資者教育可以保證投資者一定盈利10.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易規(guī)則的執(zhí)行。A.監(jiān)察部B.監(jiān)管部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.交易部11.期貨公司可以接受（）的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A.自然人B.法人C.其他組織D.以上都是12.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。A.結(jié)算部B.交易部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.監(jiān)察部13.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易信息包括價(jià)格信息、成交量信息等B.期貨交易信息是投資者進(jìn)行交易決策的重要依據(jù)C.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.期貨交易信息可以隨意泄露14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是15.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易規(guī)則由期貨交易所制定并公布B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定C.交易規(guī)則可以隨時(shí)變更，無需通知會(huì)員D.交易規(guī)則對(duì)會(huì)員具有約束力16.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B.對(duì)客戶進(jìn)行充分的了解C.不得接受代客理財(cái)D.以上都是17.期貨交易所會(huì)員不得（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).代客戶下單C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)D.以上都是18.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨保證金的使用情況C.期貨保證金監(jiān)控中心可以向期貨公司和交易所提供監(jiān)控服務(wù)D.期貨保證金監(jiān)控中心可以代替期貨公司進(jìn)行保證金追繳19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.客戶投訴處理B.業(yè)務(wù)記錄保存C.信息披露D.以上都是20.期貨交易所對(duì)會(huì)員的（）進(jìn)行監(jiān)督。A.資金實(shí)力B.業(yè)務(wù)操作C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是21.下列關(guān)于期貨投資者適當(dāng)性管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資者適當(dāng)性管理是指根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其推薦合適的期貨產(chǎn)品B.期貨投資者適當(dāng)性管理是期貨公司的重要職責(zé)C.期貨投資者適當(dāng)性管理可以提高投資者的投資收益D.期貨投資者適當(dāng)性管理可以完全消除投資者的風(fēng)險(xiǎn)22.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A.風(fēng)險(xiǎn)管理部B.監(jiān)察部C.交易部D.財(cái)務(wù)部23.期貨公司可以從事（）業(yè)務(wù)。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.以上都是24.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易結(jié)算是指對(duì)期貨交易進(jìn)行的資金清算B.期貨交易結(jié)算由期貨交易所負(fù)責(zé)C.期貨交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確D.期貨交易結(jié)算不需要保證金25.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證B.繳納會(huì)員資格費(fèi)C.遵守期貨交易所的交易規(guī)則D.以上都是26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.客戶服務(wù)D.以上都是27.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易的公平、公正進(jìn)行。A.監(jiān)察部B.監(jiān)管部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.交易部28.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)許可由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批B.期貨公司業(yè)務(wù)許可分為一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目C.期貨公司業(yè)務(wù)許可可以轉(zhuǎn)讓D.期貨公司業(yè)務(wù)許可可以出租29.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)信息披露制度。A.信息披露部B.監(jiān)察部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.交易部30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.客戶身份識(shí)別B.反洗錢C.信息安全D.以上都是31.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證B.繳納會(huì)員資格費(fèi)C.遵守期貨交易所的交易規(guī)則D.以上都是32.期貨公司可以接受（）的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A.自然人B.法人C.其他組織D.以上都是33.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。A.結(jié)算部B.交易部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.監(jiān)察部34.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易信息包括價(jià)格信息、成交量信息等B.期貨交易信息是投資者進(jìn)行交易決策的重要依據(jù)C.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.期貨交易信息可以隨意泄露35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是36.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易規(guī)則由期貨交易所制定并公布B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定C.交易規(guī)則可以隨時(shí)變更，無需通知會(huì)員D.交易規(guī)則對(duì)會(huì)員具有約束力37.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B.對(duì)客戶進(jìn)行充分的了解C.不得接受代客理財(cái)D.以上都是38.期貨交易所會(huì)員不得（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).代客戶下單C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)D.以上都是39.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨保證金的使用情況C.期貨保證金監(jiān)控中心可以向期貨公司和交易所提供監(jiān)控服務(wù)D.期貨保證金監(jiān)控中心可以代替期貨公司進(jìn)行保證金追繳40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.客戶投訴處理B.業(yè)務(wù)記錄保存C.信息披露D.以上都是41.期貨交易所對(duì)會(huì)員的（）進(jìn)行監(jiān)督。A.資金實(shí)力B.業(yè)務(wù)操作C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是42.下列關(guān)于期貨投資者適當(dāng)性管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資者適當(dāng)性管理是指根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其推薦合適的期貨產(chǎn)品B.期貨投資者適當(dāng)性管理是期貨公司的重要職責(zé)C.期貨投資者適當(dāng)性管理可以提高投資者的投資收益D.期貨投資者適當(dāng)性管理可以完全消除投資者的風(fēng)險(xiǎn)43.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A.風(fēng)險(xiǎn)管理部B.監(jiān)察部C.交易部D.財(cái)務(wù)部44.期貨公司可以從事（）業(yè)務(wù)。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.以上都是45.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易結(jié)算是指對(duì)期貨交易進(jìn)行的資金清算B.期貨交易結(jié)算由期貨交易所負(fù)責(zé)C.期貨交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確D.期貨交易結(jié)算不需要保證金46.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證B.繳納會(huì)員資格費(fèi)C.遵守期貨交易所的交易規(guī)則D.以上都是47.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.客戶服務(wù)D.以上都是48.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易的公平、公正進(jìn)行。A.監(jiān)察部B.監(jiān)管部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.交易部49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)許可由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批B.期貨公司業(yè)務(wù)許可分為一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目C.期貨公司業(yè)務(wù)許可可以轉(zhuǎn)讓D.期貨公司業(yè)務(wù)許可可以出租50.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)信息披露制度。A.信息披露部B.監(jiān)察部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.交易部51.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.客戶身份識(shí)別B.反洗錢C.信息安全D.以上都是52.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證B.繳納會(huì)員資格費(fèi)C.遵守期貨交易所的交易規(guī)則D.以上都是53.期貨公司可以接受（）的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A.自然人B.法人C.其他組織D.以上都是54.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。A.結(jié)算部B.交易部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.監(jiān)察部55.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易信息包括價(jià)格信息、成交量信息等B.期貨交易信息是投資者進(jìn)行交易決策的重要依據(jù)C.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.期貨交易信息可以隨意泄露56.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是57.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易規(guī)則由期貨交易所制定并公布B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定C.交易規(guī)則可以隨時(shí)變更，無需通知會(huì)員D.交易規(guī)則對(duì)會(huì)員具有約束力58.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B.對(duì)客戶進(jìn)行充分的了解C.不得接受代客理財(cái)D.以上都是59.期貨交易所會(huì)員不得（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).代客戶下單C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)D.以上都是60.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨保證金的使用情況C.期貨保證金監(jiān)控中心可以向期貨公司和交易所提供監(jiān)控服務(wù)D.期貨保證金監(jiān)控中心可以代替期貨公司進(jìn)行保證金追繳二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填入答題卡相應(yīng)位置。）1.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.監(jiān)督期貨交易D.結(jié)算期貨交易2.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)3.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)4.期貨投資者教育的目的包括（）。A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.幫助投資者了解期貨市場(chǎng)C.引導(dǎo)投資者理性投資D.保證投資者一定盈利5.期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括（）。A.參加期貨交易B.使用期貨交易所設(shè)施C.獲得期貨交易信息D.對(duì)期貨交易所提出建議6.期貨公司的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.業(yè)務(wù)操作C.信息披露D.客戶服務(wù)7.期貨交易的信息披露內(nèi)容包括（）。A.期貨交易規(guī)則B.期貨交易信息C.期貨公司信息D.期貨投資者教育材料8.期貨投資者適當(dāng)性管理的目的是（）。A.為投資者推薦合適的期貨產(chǎn)品B.提高投資者的投資收益C.降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)D.保證投資者一定盈利9.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度C.交易規(guī)則D.信息披露制度10.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控11.期貨交易所的結(jié)算制度包括（）。A.保證金制度B.交易規(guī)則C.結(jié)算方法D.結(jié)算流程12.期貨公司的業(yè)務(wù)操作制度包括（）。A.客戶開戶制度B.交易指令制度C.交易記錄制度D.交易結(jié)算制度13.期貨交易的信息系統(tǒng)包括（）。A.交易系統(tǒng)B.結(jié)算系統(tǒng)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)D.信息披露系統(tǒng)14.期貨公司的客戶服務(wù)制度包括（）。A.客戶投訴處理制度B.客戶教育制度C.客戶關(guān)系管理制度D.客戶服務(wù)熱線制度15.期貨交易所的監(jiān)管措施包括（）。A.監(jiān)督檢查B.行政處罰C.強(qiáng)制執(zhí)行D.市場(chǎng)準(zhǔn)入管理16.期貨公司的監(jiān)管措施包括（）。A.監(jiān)督檢查B.行政處罰C.強(qiáng)制執(zhí)行D.業(yè)務(wù)許可管理17.期貨交易的法律依據(jù)包括（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》18.期貨市場(chǎng)的功能包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.投機(jī)交易19.期貨投資者的權(quán)利包括（）。A.參加期貨交易B.獲得期貨交易信息C.享受期貨投資者適當(dāng)性管理服務(wù)D.提出投訴和建議20.期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)包括（）。A.國(guó)際化B.信息化C.產(chǎn)品創(chuàng)新D.投資者教育三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，并填入答題卡相應(yīng)位置。）1.期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員。（×）2.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托，自行決定客戶的交易指令。（×）3.期貨交易指令一旦發(fā)出，就不能撤銷。（×）4.期貨交易所會(huì)員可以用自己的名義在期貨交易所進(jìn)行交易。（√）5.期貨保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的自律組織。（×）6.期貨公司可以為客戶進(jìn)行代客理財(cái)。（×）7.期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員選舉產(chǎn)生。（√）8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。（√）9.期貨投資者教育是期貨交易所的法定義務(wù)。（√）10.期貨交易所可以對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。（√）11.期貨公司可以經(jīng)營(yíng)非期貨類證券業(yè)務(wù)。（×）12.期貨交易實(shí)行T+0結(jié)算制度。（×）13.期貨交易指令包括限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令和撤單指令。（×）14.期貨交易所的結(jié)算部負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易的公平、公正進(jìn)行。（×）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度。（√）16.期貨交易所會(huì)員可以用保證金進(jìn)行透支交易。（×）17.期貨公司可以從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（×）18.期貨交易所的信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（√）19.期貨投資者適當(dāng)性管理可以完全消除投資者的風(fēng)險(xiǎn)。（×）20.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度和交易規(guī)則。（√）四、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題2分，共10分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問題，并填入答題卡相應(yīng)位置。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括：組織期貨交易；制定期貨交易規(guī)則；監(jiān)督期貨交易；結(jié)算期貨交易；提供期貨交易信息服務(wù)等。2.簡(jiǎn)述期貨公司的內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容。答：期貨公司的內(nèi)部控制制度包括：風(fēng)險(xiǎn)管理；業(yè)務(wù)操作；信息披露；客戶服務(wù)等方面。3.簡(jiǎn)述期貨交易信息披露的內(nèi)容。答：期貨交易信息披露的內(nèi)容包括：期貨交易規(guī)則；期貨交易信息；期貨公司信息；期貨投資者教育材料等。4.簡(jiǎn)述期貨投資者適當(dāng)性管理的目的。答：期貨投資者適當(dāng)性管理的目的是：為投資者推薦合適的期貨產(chǎn)品；提高投資者的投資收益；降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。5.簡(jiǎn)述期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容。答：期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括：保證金制度；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度；交易規(guī)則；信息披露制度等方面。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)遵循審批制的原則。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條，從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元；從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)一次性繳付，不得分期繳付。3.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)法人資格，持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證，繳納會(huì)員資格費(fèi)，并遵守期貨交易所的交易規(guī)則。4.D解析：保證金是指交易者為了履行交易義務(wù)而繳納的資金，保證金的比例由期貨交易所制定，保證金不足時(shí)，交易者必須追加保證金，以上表述均正確。5.B解析：我國(guó)期貨交易實(shí)行T+1結(jié)算制度，即當(dāng)天買入的合約，在下一個(gè)交易日結(jié)算。6.D解析：止損指令是指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，自動(dòng)以市價(jià)買入或賣出期貨合約，不是以市價(jià)賣出。7.A解析：期貨交易所的理事會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改期貨交易規(guī)則。8.A解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。9.D解析：期貨投資者教育可以提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，但不能保證投資者一定盈利。10.C解析：期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易規(guī)則的執(zhí)行。11.D解析：期貨公司可以接受自然人的委托，也可以接受法人和其他組織的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。12.A解析：期貨交易所的結(jié)算部負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。13.D解析：期貨交易信息可以隨意泄露，這是違法行為。14.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)操作制度。15.C解析：交易規(guī)則可以隨時(shí)變更，但需要提前通知會(huì)員。16.D解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并對(duì)客戶進(jìn)行充分的了解，不得接受代客理財(cái)。17.D解析：期貨交易所會(huì)員不得挪用客戶保證金，不得代客戶下單，也不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。18.D解析：期貨保證金監(jiān)控中心不是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。19.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理、業(yè)務(wù)記錄保存、信息披露和反洗錢制度。20.D解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督。21.D解析：期貨投資者適當(dāng)性管理可以提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，但不能完全消除投資者的風(fēng)險(xiǎn)。22.A解析：期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。23.D解析：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。24.D解析：期貨交易結(jié)算需要保證金，不是不需要保證金。25.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證，繳納會(huì)員資格費(fèi)，并遵守期貨交易所的交易規(guī)則。26.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和客戶服務(wù)制度。27.A解析：期貨交易所的監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易的公平、公正進(jìn)行。28.C解析：期貨公司業(yè)務(wù)許可不可以轉(zhuǎn)讓。29.A解析：期貨交易所的信息披露部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)信息披露制度。30.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份識(shí)別、反洗錢和信息安全制度。31.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證，繳納會(huì)員資格費(fèi)，并遵守期貨交易所的交易規(guī)則。32.D解析：期貨公司可以接受自然人的委托，也可以接受法人和其他組織的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。33.A解析：期貨交易所的結(jié)算部負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。34.D解析：期貨交易信息可以隨意泄露，這是違法行為。35.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)操作制度。36.C解析：交易規(guī)則可以隨時(shí)變更，但需要提前通知會(huì)員。37.D解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并對(duì)客戶進(jìn)行充分的了解，不得接受代客理財(cái)。38.D解析：期貨交易所會(huì)員不得挪用客戶保證金，不得代客戶下單，也不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。39.D解析：期貨保證金監(jiān)控中心不是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。40.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理、業(yè)務(wù)記錄保存、信息披露和反洗錢制度。41.D解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督。42.D解析：期貨投資者適當(dāng)性管理可以提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，但不能完全消除投資者的風(fēng)險(xiǎn)。43.A解析：期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。44.D解析：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。45.D解析：期貨交易結(jié)算需要保證金，不是不需要保證金。46.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證，繳納會(huì)員資格費(fèi)，并遵守期貨交易所的交易規(guī)則。47.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和客戶服務(wù)制度。48.A解析：期貨交易所的監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易的公平、公正進(jìn)行。49.C解析：期貨公司業(yè)務(wù)許可不可以轉(zhuǎn)讓。50.A解析：期貨交易所的信息披露部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)信息披露制度。51.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份識(shí)別、反洗錢和信息安全制度。52.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)持有期貨交易所頒發(fā)的會(huì)員資格證，繳納會(huì)員資格費(fèi)，并遵守期貨交易所的交易規(guī)則。53.D解析：期貨公司可以接受自然人的委托，也可以接受法人和其他組織的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。54.A解析：期貨交易所的結(jié)算部負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。55.D解析：期貨交易信息可以隨意泄露，這是違法行為。56.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)操作制度。57.C解析：交易規(guī)則可以隨時(shí)變更，但需要提前通知會(huì)員。58.D解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并對(duì)客戶進(jìn)行充分的了解，不得接受代客理財(cái)。59.D解析：期貨交易所會(huì)員不得挪用客戶保證金，不得代客戶下單，也不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。60.D解析：期貨保證金監(jiān)控中心不是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易和結(jié)算期貨交易。2.ABCD解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。3.ABCD解析：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。4.ABC解析：期貨投資者教育的目的包括提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、幫助投資者了解期貨市場(chǎng)和引導(dǎo)投資者理性投資。5.ABCD解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加期貨交易、使用期貨交易所設(shè)施、獲得期貨交易信息和對(duì)期貨交易所提出建議。6.ABCD解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作、信息披露和客戶服務(wù)。7.ABCD解析：期貨交易的信息披露內(nèi)容包括期貨交易規(guī)則、期貨交易信息、期貨公司信息和期貨投資者教育材料。8.ABC解析：期貨投資者適當(dāng)性管理的目的是為投資者推薦合適的期貨產(chǎn)品、提高投資者的投資收益和降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。9.ABCD解析：期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、交易規(guī)則和信息披露制度。10.ABCD解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。11.ABCD解析：期貨交易所的結(jié)算制度包括保證金制度、交易規(guī)則、結(jié)算方法和結(jié)算流程。12.ABCD解析：期貨公司的業(yè)務(wù)操作制度包括客戶開戶制度、交易指令制度、交易記錄制度和交易結(jié)算制度。13.ABCD解析：期貨交易的信息系統(tǒng)包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)和信息披露系統(tǒng)。14.ABCD解析：期貨公司的客戶服務(wù)制度包括客戶投訴處理制度、客戶教育制度、客戶關(guān)系管理制度和客戶服務(wù)熱線制度。15.ABCD解析：期貨交易所的監(jiān)管措施包括監(jiān)督檢查、行政處罰、強(qiáng)制執(zhí)行和市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。16.ABCD解析：期貨公司的監(jiān)管措施包括監(jiān)督檢查、行政處罰、強(qiáng)制執(zhí)行和業(yè)務(wù)許可管理。17.ABCD解析：期貨交易的法律依據(jù)包括《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。18.ABCD解析：期貨市場(chǎng)的功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資源配置和投機(jī)交易。19.ABCD解析：期貨投資者的權(quán)利包括參加期貨交易、獲得期貨交易信息、享受期貨投資者適當(dāng)性管理服務(wù)和提出投訴和建議。20.ABCD解析：期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)包括國(guó)際化、信息化、產(chǎn)品創(chuàng)新和投資者教育。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所可以