企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)模板甲方（發(fā)行人）：名稱：[甲方企業(yè)全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]住所：[甲方企業(yè)地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[甲方信用代碼]乙方（證券交易所）：名稱：[乙方證券交易所全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]住所：[乙方地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[乙方信用代碼]鑒于甲方擬申請(qǐng)其發(fā)行的企業(yè)債券在乙方上市交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.企業(yè)債券：指甲方依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，具體債券名稱為[債券全稱]，債券代碼為[具體代碼]。2.上市：指甲方發(fā)行的企業(yè)債券在乙方的交易市場(chǎng)掛牌交易。3.交易日：指乙方規(guī)定的可進(jìn)行證券交易的日期。二、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述甲方的企業(yè)債券1.債券基本信息發(fā)行規(guī)模：本次發(fā)行的企業(yè)債券總額為人民幣[X]元。債券期限：[X]年，自[發(fā)行起始日期]起至[到期日期]止。票面利率：[X]%，按[付息方式，如年付息、半年付息等]付息。還本方式：[具體還本方式，如到期一次還本、分期還本等]。2.債券募集資金用途甲方承諾本次債券募集資金將用于[具體項(xiàng)目名稱及用途]，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金管理和使用。乙方的服務(wù)1.上市安排乙方負(fù)責(zé)按照其業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定，安排甲方企業(yè)債券在乙方交易市場(chǎng)上市交易。包括確定上市日期、辦理上市手續(xù)、發(fā)布上市公告等。2.交易服務(wù)為甲方企業(yè)債券提供交易平臺(tái)，保障債券交易的正常進(jìn)行。包括提供交易系統(tǒng)、發(fā)布交易行情、結(jié)算服務(wù)等。3.信息披露監(jiān)管對(duì)甲方在債券存續(xù)期間的信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管，確保甲方按照法律法規(guī)和乙方的要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。三、甲方的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定安排企業(yè)債券上市交易，并提供相關(guān)的交易服務(wù)。2.在符合法律法規(guī)和乙方規(guī)定的情況下，有權(quán)申請(qǐng)調(diào)整債券的交易方式或其他交易安排。3.有權(quán)獲取乙方提供的與債券交易相關(guān)的市場(chǎng)信息和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。義務(wù)1.保證所提供的申請(qǐng)上市文件及相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.按照法律法規(guī)和乙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露企業(yè)債券存續(xù)期間的相關(guān)信息，包括但不限于年度報(bào)告、中期報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。3.遵守乙方的交易規(guī)則和相關(guān)規(guī)定，配合乙方的監(jiān)管工作，接受乙方的自律管理。4.按照約定支付上市費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。5.在債券存續(xù)期間，如發(fā)生可能影響債券持有人權(quán)益的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向乙方報(bào)告并公告。6.保證債券募集資金的使用符合相關(guān)規(guī)定和募集說(shuō)明書(shū)的約定，不得擅自改變資金用途。如需改變，應(yīng)按照法定程序進(jìn)行，并及時(shí)披露相關(guān)信息。四、乙方的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.有權(quán)對(duì)甲方提交的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，決定是否同意甲方企業(yè)債券上市。2.有權(quán)對(duì)甲方在債券存續(xù)期間的信息披露情況、募集資金使用情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.如甲方違反法律法規(guī)、乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則或本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于要求甲方整改、暫?；蚪K止債券上市交易等。4.按照規(guī)定收取上市費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。義務(wù)1.按照本協(xié)議的約定和乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則，及時(shí)、公正地安排甲方企業(yè)債券上市交易。2.為甲方提供必要的技術(shù)支持和服務(wù)，保障債券交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行。3.對(duì)甲方披露的信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向第三方泄露。4.及時(shí)向甲方通報(bào)與債券上市交易相關(guān)的政策法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的變化情況。五、上市費(fèi)用1.甲方應(yīng)向乙方支付的上市費(fèi)用包括上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按照乙方的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.上市初費(fèi)應(yīng)在甲方企業(yè)債券上市前一次性支付。上市月費(fèi)應(yīng)在每月[具體日期]前支付上月費(fèi)用。3.如乙方調(diào)整上市費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)提前[X]個(gè)交易日通知甲方，甲方應(yīng)按照新的標(biāo)準(zhǔn)支付費(fèi)用。六、違約與賠償甲方違約1.若甲方提供的申請(qǐng)上市文件或相關(guān)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，乙方有權(quán)立即終止債券上市交易，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方應(yīng)賠償乙方因甲方違約行為而遭受的全部損失，包括但不限于乙方為處理違約事宜而支付的費(fèi)用、因甲方違約導(dǎo)致乙方聲譽(yù)受損而遭受的損失等。2.若甲方未按照法律法規(guī)和乙方的要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，乙方有權(quán)視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，如要求甲方限期整改、暫停債券上市交易等。甲方應(yīng)按照乙方的要求進(jìn)行整改，并承擔(dān)因整改而產(chǎn)生的費(fèi)用。如甲方的違約行為給乙方或債券持有人造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.若甲方未按照約定支付上市費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停或終止債券上市交易，并要求甲方支付全部費(fèi)用及違約金。乙方違約1.若乙方未按照本協(xié)議的約定安排甲方企業(yè)債券上市交易或提供相關(guān)服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期改正。如乙方逾期未改正，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償甲方因乙方違約行為而遭受的全部損失。2.若乙方泄露甲方披露的信息，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、協(xié)議的變更與終止1.本協(xié)議的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。2.有下列情形之一的，本協(xié)議終止：甲方企業(yè)債券到期兌付完畢；甲方企業(yè)債券被終止上市交易；甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行。九、其他條款1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方企業(yè)債券到期兌付完畢或被終止上市交