電子公司軟件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軟件管理，規(guī)范軟件的開發(fā)、使用、維護(hù)、更新及廢棄等流程，確保軟件資產(chǎn)的安全、有效利用，提高公司信息化水平，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有與軟件相關(guān)的活動(dòng)，包括但不限于軟件開發(fā)項(xiàng)目、軟件采購、軟件使用許可、軟件維護(hù)與升級(jí)、軟件廢棄處理等，涉及公司各部門及全體員工。（三）軟件定義本辦法所指軟件包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、中間件、工具軟件等各類計(jì)算機(jī)程序及其相關(guān)文檔。（四）管理原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保軟件的獲取、使用和管理合法合規(guī)。2.安全性原則：保障軟件的安全性，防止軟件漏洞導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等安全事故，采取必要的安全措施，如加密、訪問控制等。3.效益性原則：合理規(guī)劃軟件投資，提高軟件的使用效率，確保軟件能夠?yàn)楣緲I(yè)務(wù)發(fā)展帶來實(shí)際效益。4.標(biāo)準(zhǔn)化原則：建立統(tǒng)一的軟件管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保軟件管理工作的規(guī)范化、流程化。二、軟件規(guī)劃與需求管理（一）軟件規(guī)劃1.公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和信息化建設(shè)需求，制定年度軟件規(guī)劃。軟件規(guī)劃應(yīng)包括軟件的選型、采購、開發(fā)等方面的計(jì)劃，并明確軟件的功能需求、性能要求、預(yù)算安排等。2.各部門應(yīng)結(jié)合本部門業(yè)務(wù)需求，在每年年底前向公司信息化管理部門提交下一年度軟件需求計(jì)劃。信息化管理部門對(duì)各部門的需求進(jìn)行匯總、分析和整合，形成公司整體軟件需求清單，并納入年度軟件規(guī)劃。（二）需求管理1.對(duì)于軟件需求的提出，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)研和分析，確保需求的準(zhǔn)確性、完整性和可行性。需求提出部門應(yīng)填寫《軟件需求申請(qǐng)表》，明確需求背景、功能要求、性能指標(biāo)、用戶界面等內(nèi)容。2.信息化管理部門組織相關(guān)部門和人員對(duì)軟件需求進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后，將需求納入項(xiàng)目管理流程進(jìn)行后續(xù)處理。在軟件項(xiàng)目實(shí)施過程中，如需求發(fā)生變更，應(yīng)按照變更管理流程進(jìn)行審批和控制。三、軟件開發(fā)管理（一）開發(fā)流程1.軟件開發(fā)項(xiàng)目應(yīng)按照軟件工程的標(biāo)準(zhǔn)流程進(jìn)行管理，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、需求分析、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、上線等階段。2.項(xiàng)目立項(xiàng)階段，項(xiàng)目發(fā)起部門應(yīng)填寫《軟件開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、功能需求、技術(shù)方案、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、預(yù)算等內(nèi)容。信息化管理部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.需求分析階段，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)與需求提出部門充分溝通，進(jìn)一步細(xì)化需求，形成《軟件需求規(guī)格說明書》。設(shè)計(jì)階段，應(yīng)完成軟件的總體設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)，包括架構(gòu)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)、界面設(shè)計(jì)等，形成相應(yīng)的設(shè)計(jì)文檔。4.編碼階段，開發(fā)人員應(yīng)按照設(shè)計(jì)文檔進(jìn)行代碼編寫，并遵循公司的代碼規(guī)范。測(cè)試階段，應(yīng)進(jìn)行單元測(cè)試、集成測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試等，確保軟件功能的正確性和穩(wěn)定性。測(cè)試通過后，編寫《測(cè)試報(bào)告》。5.上線階段，應(yīng)制定上線計(jì)劃，進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移、系統(tǒng)部署、用戶培訓(xùn)等工作。上線前需進(jìn)行嚴(yán)格的上線前檢查，確保系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行。上線后，應(yīng)進(jìn)行一段時(shí)間的試運(yùn)行，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。（二）開發(fā)團(tuán)隊(duì)管理1.組建專業(yè)的軟件開發(fā)團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)和分工。團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)，熟悉軟件開發(fā)流程和規(guī)范。2.加強(qiáng)對(duì)開發(fā)團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)和考核，定期組織技術(shù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，提高團(tuán)隊(duì)成員的技術(shù)水平和業(yè)務(wù)能力。建立團(tuán)隊(duì)成員考核機(jī)制，對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的工作表現(xiàn)進(jìn)行定期考核，激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員積極工作。3.規(guī)范開發(fā)團(tuán)隊(duì)的溝通協(xié)作機(jī)制，建立有效的溝通渠道，如項(xiàng)目管理工具、即時(shí)通訊工具等，確保團(tuán)隊(duì)成員之間能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地溝通信息。定期召開項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議、技術(shù)研討會(huì)等，及時(shí)解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。（三）代碼管理1.建立代碼版本控制系統(tǒng)，對(duì)軟件開發(fā)過程中的代碼進(jìn)行統(tǒng)一管理。開發(fā)人員應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行代碼提交、審核和合并，確保代碼的完整性和一致性。2.定期對(duì)代碼進(jìn)行備份，防止代碼丟失或損壞。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存。3.加強(qiáng)對(duì)代碼的安全管理，設(shè)置不同的用戶權(quán)限，確保代碼的保密性和安全性。對(duì)涉及公司核心業(yè)務(wù)的代碼，應(yīng)采取更加嚴(yán)格的安全措施。四、軟件采購管理（一）采購計(jì)劃1.根據(jù)軟件規(guī)劃和需求，制定軟件采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購軟件的名稱、版本、數(shù)量、預(yù)算等內(nèi)容，并按照公司采購流程進(jìn)行審批。2.對(duì)于通用軟件，可通過集中采購的方式進(jìn)行，以降低采購成本。信息化管理部門應(yīng)定期收集各部門的通用軟件采購需求，進(jìn)行匯總和分析，形成集中采購清單，按照公司采購流程進(jìn)行采購。（二）選型與評(píng)估1.在軟件采購前，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上的相關(guān)軟件進(jìn)行選型和評(píng)估。成立選型評(píng)估小組，成員包括信息化管理部門人員、業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)專家等。選型評(píng)估小組應(yīng)根據(jù)軟件的功能、性能、價(jià)格、售后服務(wù)等因素，對(duì)候選軟件進(jìn)行綜合評(píng)估，確定最適合公司需求的軟件產(chǎn)品。2.要求軟件供應(yīng)商提供詳細(xì)的產(chǎn)品資料，包括軟件功能介紹、技術(shù)架構(gòu)、性能指標(biāo)、用戶案例、售后服務(wù)承諾等。對(duì)軟件供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其公司實(shí)力、技術(shù)水平、服務(wù)質(zhì)量等情況。（三）采購合同管理1.與選定的軟件供應(yīng)商簽訂采購合同，合同應(yīng)明確軟件的名稱、版本、數(shù)量、價(jià)格、交付時(shí)間、售后服務(wù)等條款。合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行法律審核，確保合同的合法性和有效性。2.跟蹤軟件采購合同的執(zhí)行情況，及時(shí)與軟件供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保軟件按時(shí)、按質(zhì)、按量交付。在軟件交付后，按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后支付軟件采購款項(xiàng)。五、軟件使用許可管理（一）許可獲取1.對(duì)于需要購買軟件使用許可的情況，應(yīng)按照軟件采購管理流程獲取相應(yīng)的許可。確保所獲取的軟件使用許可合法合規(guī)，符合公司業(yè)務(wù)需求。2.對(duì)于開源軟件，應(yīng)遵循開源軟件的相關(guān)許可協(xié)議，確保在公司內(nèi)部的使用符合開源軟件的規(guī)定。在使用開源軟件時(shí)，應(yīng)注明軟件的來源和許可協(xié)議，并按照開源軟件的要求進(jìn)行相關(guān)操作。（二）許可登記與管理1.建立軟件使用許可登記臺(tái)賬，詳細(xì)記錄軟件的名稱、版本、許可類型、許可數(shù)量、許可期限、獲取時(shí)間、使用部門等信息。對(duì)軟件使用許可進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新臺(tái)賬信息。2.定期對(duì)軟件使用許可進(jìn)行清查，核實(shí)軟件的實(shí)際使用情況與許可登記情況是否一致。對(duì)于超出許可范圍使用軟件的情況，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，確保軟件使用的合法性。六、軟件維護(hù)與升級(jí)管理（一）維護(hù)計(jì)劃1.根據(jù)軟件的使用情況和生命周期，制定軟件維護(hù)計(jì)劃。維護(hù)計(jì)劃應(yīng)包括維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)周期、維護(hù)人員等方面的安排。2.對(duì)于關(guān)鍵業(yè)務(wù)軟件，應(yīng)制定詳細(xì)的應(yīng)急維護(hù)預(yù)案，確保在軟件出現(xiàn)故障時(shí)能夠及時(shí)進(jìn)行處理，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。（二）維護(hù)實(shí)施1.軟件維護(hù)人員按照維護(hù)計(jì)劃進(jìn)行軟件的日常維護(hù)工作，包括系統(tǒng)監(jiān)控、故障排除、性能優(yōu)化、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等。在維護(hù)過程中，應(yīng)做好記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行分析和處理。2.定期對(duì)軟件進(jìn)行健康檢查，評(píng)估軟件的運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)潛在問題及時(shí)進(jìn)行預(yù)防和處理。對(duì)軟件的維護(hù)情況進(jìn)行總結(jié)和分析，不斷改進(jìn)維護(hù)工作流程和方法。（三）升級(jí)管理1.關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的軟件升級(jí)信息，根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和軟件運(yùn)行情況，評(píng)估軟件升級(jí)的必要性和可行性。如需進(jìn)行軟件升級(jí)，應(yīng)制定升級(jí)計(jì)劃，明確升級(jí)的時(shí)間、步驟、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。2.在軟件升級(jí)前，應(yīng)進(jìn)行充分的測(cè)試，確保升級(jí)后的軟件能夠正常運(yùn)行，不影響公司業(yè)務(wù)。升級(jí)完成后，對(duì)升級(jí)效果進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)證，及時(shí)解決升級(jí)過程中出現(xiàn)的問題。七、軟件安全管理（一）安全策略制定1.制定軟件安全策略，明確軟件安全的目標(biāo)、原則和措施。軟件安全策略應(yīng)涵蓋軟件的訪問控制、數(shù)據(jù)加密、漏洞管理、安全審計(jì)等方面。2.根據(jù)軟件的重要性和風(fēng)險(xiǎn)程度，對(duì)軟件進(jìn)行分類分級(jí)管理，針對(duì)不同級(jí)別的軟件采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。（二）訪問控制1.建立軟件用戶賬號(hào)管理制度，對(duì)軟件的訪問權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格控制。根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，分配相應(yīng)的軟件訪問權(quán)限，確保用戶只能訪問其工作所需的軟件功能和數(shù)據(jù)。2.定期對(duì)軟件用戶賬號(hào)進(jìn)行清理和審計(jì)，刪除不再使用的賬號(hào)，檢查賬號(hào)的使用情況是否符合權(quán)限規(guī)定。對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常賬號(hào)訪問行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)軟件中涉及的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性。采用合適的加密算法和密鑰管理機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和解密操作。2.定期備份加密數(shù)據(jù)，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的位置。對(duì)備份數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制，防止備份數(shù)據(jù)泄露。（四）漏洞管理1.建立軟件漏洞監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)軟件中存在的安全漏洞。定期對(duì)軟件進(jìn)行漏洞掃描，關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的安全公告，及時(shí)獲取漏洞信息。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的軟件漏洞，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估和修復(fù)。根據(jù)漏洞的嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，如臨時(shí)封堵漏洞、加強(qiáng)安全防護(hù)等，確保軟件系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。（五）安全審計(jì)1.建立軟件安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)軟件的操作行為、訪問記錄、系統(tǒng)日志等進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括用戶登錄、數(shù)據(jù)訪問、系統(tǒng)配置更改等方面。2.定期對(duì)安全審計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行處理。安全審計(jì)記錄應(yīng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存，以備后續(xù)查閱和審計(jì)。八、軟件資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)登記1.對(duì)公司所有的軟件資產(chǎn)進(jìn)行全面登記，建立軟件資產(chǎn)清單。軟件資產(chǎn)清單應(yīng)包括軟件的名稱、版本、購買時(shí)間、購買價(jià)格、使用許可情況、使用部門等信息。2.定期對(duì)軟件資產(chǎn)進(jìn)行清查和盤點(diǎn)，確保軟件資產(chǎn)清單的準(zhǔn)確性和完整性。對(duì)清查和盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的軟件資產(chǎn)變動(dòng)情況，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。（二）資產(chǎn)變更管理1.軟件資產(chǎn)發(fā)生變更時(shí)，如軟件的升級(jí)、停用、報(bào)廢等，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行審批和登記。變更申請(qǐng)部門應(yīng)填寫《軟件資產(chǎn)變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、影響等情況。2.信息化管理部門對(duì)軟件資產(chǎn)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，對(duì)軟件資產(chǎn)清單進(jìn)行相應(yīng)的更新，確保軟件資產(chǎn)管理的準(zhǔn)確性。（三）資產(chǎn)處置1.對(duì)于不再使用或已達(dá)到報(bào)廢期限的軟件資產(chǎn)，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行處置。處置方式包括報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、捐贈(zèng)等。2.在軟件資產(chǎn)處置前，應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和鑒定，確保處置行為的合理性和合法性。處置過程中，應(yīng)做好相關(guān)記錄，對(duì)處置收入進(jìn)行妥善管理。九、軟件文檔管理（一）文檔分類1.軟件文檔包括需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、測(cè)試文檔、用戶手冊(cè)、維護(hù)手冊(cè)等。根據(jù)文檔的性質(zhì)和用途，對(duì)軟件文檔進(jìn)行分類管理。2.需求文檔應(yīng)詳細(xì)描述軟件的功能需求、性能要求、用戶界面等內(nèi)容；設(shè)計(jì)文檔應(yīng)包括軟件的架構(gòu)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)、界面設(shè)計(jì)等方面的內(nèi)容；測(cè)試文檔應(yīng)記錄軟件測(cè)試的過程和結(jié)果；用戶手冊(cè)應(yīng)向用戶介紹軟件的使用方法和操作流程；維護(hù)手冊(cè)應(yīng)提供軟件維護(hù)的相關(guān)信息和指導(dǎo)。（二）文檔編寫與審核1.軟件開發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按照軟件工程的要求編寫軟件文檔，確保文檔的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性。文檔編寫完成后，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，審核通過后提交給相關(guān)部門和人員進(jìn)行評(píng)審。2.組織相關(guān)部門和人員對(duì)軟件文檔進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審意見應(yīng)及時(shí)反饋給文檔編寫人員，編寫人員根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改和完善。評(píng)審?fù)ㄟ^后的