采購模式與管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司采購行為，提高采購效率，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，特制定本采購模式與管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有采購活動(dòng)，包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、辦公用品采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.效益性原則：追求采購成本與效益的平衡，確保采購活動(dòng)對(duì)公司整體效益的提升。3.公平公正原則：在采購過程中，對(duì)待所有供應(yīng)商應(yīng)一視同仁，確保公平競爭。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、符合公司需求的產(chǎn)品和服務(wù)。二、采購模式（一）集中采購模式1.適用范圍對(duì)于通用性強(qiáng)、采購量大、價(jià)值較高的物資和服務(wù)，如辦公用品、通用設(shè)備等，采用集中采購模式。2.操作流程由公司采購部門定期收集各部門的采購需求，進(jìn)行匯總分析。根據(jù)需求制定集中采購計(jì)劃，明確采購物資的規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等。通過招標(biāo)、詢價(jià)、談判等方式選擇合格的供應(yīng)商，并簽訂采購合同。采購部門負(fù)責(zé)組織物資的驗(yàn)收、入庫及發(fā)放等工作。（二）分散采購模式1.適用范圍對(duì)于專業(yè)性強(qiáng)、個(gè)性化需求高、采購量較小的物資和服務(wù)，如特殊設(shè)備配件、定制化服務(wù)等，采用分散采購模式。2.操作流程各部門根據(jù)自身需求填寫采購申請(qǐng)單，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求等。采購申請(qǐng)單經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后提交至采購部門。采購部門對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行審核，符合要求的安排采購人員進(jìn)行采購。采購人員通過市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商推薦等方式選擇合適的供應(yīng)商，進(jìn)行采購談判并簽訂合同。采購?fù)瓿珊?，采購人員負(fù)責(zé)跟進(jìn)物資的到貨、驗(yàn)收等情況，并及時(shí)反饋給申請(qǐng)部門。（三）聯(lián)合采購模式1.適用范圍當(dāng)公司與其他企業(yè)有共同的采購需求，且通過聯(lián)合采購能夠獲得更優(yōu)惠的價(jià)格和更好的服務(wù)時(shí)，采用聯(lián)合采購模式。2.操作流程由公司采購部門與合作企業(yè)的采購部門共同協(xié)商確定聯(lián)合采購的物資或服務(wù)范圍。雙方共同制定聯(lián)合采購計(jì)劃，明確各自的采購份額、采購價(jià)格、交貨時(shí)間等。聯(lián)合組建采購團(tuán)隊(duì)，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式選擇供應(yīng)商。采購團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂聯(lián)合采購合同，并監(jiān)督合同的執(zhí)行情況。聯(lián)合采購的物資到貨后，按照各自的采購份額進(jìn)行驗(yàn)收、入庫及使用。三、采購流程（一）采購申請(qǐng)1.各部門根據(jù)工作需要，提前填寫采購申請(qǐng)單。采購申請(qǐng)單應(yīng)詳細(xì)注明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、需求日期、技術(shù)要求等信息。2.采購申請(qǐng)單需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，確保申請(qǐng)內(nèi)容真實(shí)合理，符合部門工作需求和預(yù)算安排。（二）需求審核1.采購部門收到采購申請(qǐng)單后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)包括采購需求的合理性、必要性、預(yù)算的準(zhǔn)確性等。2.對(duì)于不符合要求的采購申請(qǐng)，采購部門應(yīng)及時(shí)與申請(qǐng)部門溝通，說明原因并要求其進(jìn)行修改或補(bǔ)充。（三）供應(yīng)商選擇1.根據(jù)采購物資或服務(wù)的特點(diǎn)和需求，采購部門通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商。渠道包括但不限于供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫、行業(yè)展會(huì)、網(wǎng)絡(luò)搜索、同行推薦等。2.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績情況、信譽(yù)狀況等。3.向符合資格要求的供應(yīng)商發(fā)放詢價(jià)單或招標(biāo)邀請(qǐng)書，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或提交投標(biāo)文件。4.采購部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)或投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，綜合考慮價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。（四）合同簽訂1.確定供應(yīng)商后，采購部門與供應(yīng)商協(xié)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購合同需經(jīng)公司法務(wù)部門審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。審核通過后，由公司授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂合同。（五）采購執(zhí)行1.采購部門按照采購合同要求，及時(shí)向供應(yīng)商下達(dá)訂單，明確交貨時(shí)間、地點(diǎn)、方式等具體要求。2.采購人員跟蹤訂單執(zhí)行情況，與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決可能出現(xiàn)的問題，確保物資或服務(wù)按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)。（六）驗(yàn)收付款1.物資到貨前，采購部門通知相關(guān)部門準(zhǔn)備驗(yàn)收工作。驗(yàn)收人員按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進(jìn)行檢驗(yàn)。2.驗(yàn)收合格的物資辦理入庫手續(xù)，驗(yàn)收不合格的物資及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨、補(bǔ)貨等。3.采購部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，辦理付款手續(xù)。付款申請(qǐng)需經(jīng)相關(guān)部門審核簽字，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，明確供應(yīng)商應(yīng)具備的基本條件，如合法經(jīng)營資質(zhì)、良好的信譽(yù)、穩(wěn)定的生產(chǎn)能力、合理的價(jià)格水平等。2.供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入時(shí)，需向公司提交相關(guān)證明材料，包括營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書、業(yè)績證明等。3.采購部門對(duì)供應(yīng)商提交的材料進(jìn)行審核，并實(shí)地考察供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況。審核和考察合格的供應(yīng)商納入公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期一般為每年一次。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合作態(tài)度等方面。2.采購部門組織相關(guān)部門人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過問卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等方式收集評(píng)價(jià)信息。3.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，將供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于不合格供應(yīng)商，及時(shí)進(jìn)行整改或淘汰。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予價(jià)格優(yōu)惠、增加訂單量、延長付款期限等獎(jiǎng)勵(lì)措施，鼓勵(lì)供應(yīng)商不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。2.同時(shí)，建立供應(yīng)商約束機(jī)制，對(duì)于違反合同約定、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、交貨期延誤等情況的供應(yīng)商，采取扣除貨款、減少訂單量、暫停合作、直至終止合作等處罰措施。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采購部門應(yīng)定期對(duì)采購業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。例如，對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和價(jià)格監(jiān)測(cè)，合理安排采購時(shí)機(jī)；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)管理，嚴(yán)格把控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同審核和執(zhí)行監(jiān)督，確保合同條款明確、合法有效；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商備份機(jī)制，加強(qiáng)供應(yīng)商管理和溝通；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)法務(wù)審核，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。六、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等。2.審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，確保采購活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。2.主動(dòng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)于供應(yīng)商和其他利益相關(guān)方的投訴和舉報(bào)，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（三）考核機(jī)制1.建立采購部門和采購人員的考核機(jī)制，考核指標(biāo)包括采購成本控制、采購質(zhì)量保證、