專業(yè)分包資料管理辦法一、總則（一）目的為加強公司專業(yè)分包工程資料管理，確保資料的真實性、完整性、準確性和及時性，有效反映工程建設(shè)全過程，為工程竣工驗收、結(jié)算支付、后期維護等提供可靠依據(jù)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有專業(yè)分包工程項目的資料管理工作，包括但不限于建筑工程、市政工程、機電安裝工程等各類專業(yè)分包項目。（三）管理職責1.項目經(jīng)理部項目經(jīng)理作為項目資料管理的第一責任人，負責組織建立項目資料管理體系，配備必要的資料管理人員，明確各部門和人員在資料管理中的職責，確保資料管理工作與項目施工同步進行。項目技術(shù)負責人負責審核資料的完整性、準確性和規(guī)范性，對資料管理工作進行技術(shù)指導(dǎo)，解決資料管理過程中的技術(shù)問題。各專業(yè)分包隊伍負責人負責本隊伍施工資料的收集、整理、編制和上報，確保資料符合相關(guān)標準和要求，并配合項目經(jīng)理部做好資料的匯總和移交工作。項目資料員負責資料的日常收集、分類、整理、歸檔、保管和借閱等工作，建立資料臺賬，及時更新資料信息，確保資料的有序管理。2.公司職能部門工程管理部門負責對項目資料管理工作進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，定期組織資料管理培訓(xùn)和交流活動，推動公司資料管理水平的整體提升。質(zhì)量安全部門負責審核與工程質(zhì)量、安全相關(guān)的資料，確保資料真實反映工程質(zhì)量和安全狀況，對資料中涉及質(zhì)量安全問題的整改情況進行跟蹤驗證。財務(wù)部門負責審核與工程費用結(jié)算相關(guān)的資料，確保資料與費用結(jié)算的一致性，為財務(wù)核算和支付提供準確依據(jù)。其他相關(guān)部門按照各自職責，配合做好專業(yè)分包工程資料管理的相關(guān)工作。二、資料分類及內(nèi)容（一）工程前期資料1.招投標文件包括招標文件、投標文件、中標通知書等，記錄了工程招投標過程中的各項信息，是確定工程承發(fā)包關(guān)系的重要依據(jù)。2.合同文件專業(yè)分包合同及相關(guān)補充協(xié)議，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)、工程范圍、工期、質(zhì)量標準、價款支付等條款，是工程實施和結(jié)算的重要依據(jù)。3.施工許可證由建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的準予工程施工的許可證，證明工程已具備合法施工條件。4.工程規(guī)劃許可證表明工程建設(shè)符合城市規(guī)劃要求的文件，是工程合法建設(shè)的重要憑證。5.圖紙會審記錄建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位等各方對施工圖紙進行會審后形成的記錄，包括對圖紙疑問的解答、設(shè)計變更等內(nèi)容，是指導(dǎo)施工的重要依據(jù)。6.施工組織設(shè)計施工單位根據(jù)工程特點、施工要求等編制的施工組織方案，包括工程概況、施工部署、施工方法、施工進度計劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容，是指導(dǎo)工程施工的綱領(lǐng)性文件。（二）施工過程資料1.施工技術(shù)資料施工圖紙、設(shè)計變更通知單、技術(shù)交底記錄、施工日志等。施工圖紙是工程施工的直接依據(jù)；設(shè)計變更通知單記錄了施工過程中對設(shè)計圖紙的變更情況；技術(shù)交底記錄是施工單位向作業(yè)班組進行技術(shù)交底的書面文件，明確了施工工藝、質(zhì)量標準、安全注意事項等；施工日志記錄了每天的施工情況，包括施工部位、施工人員、施工進度、遇到的問題及解決方法等。2.工程質(zhì)量資料原材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量證明文件及檢驗報告，如鋼材、水泥、砂石、構(gòu)配件、設(shè)備等的質(zhì)量證明文件、復(fù)試報告等，確保用于工程的材料和設(shè)備符合質(zhì)量要求。分項、分部工程質(zhì)量驗收記錄，包括各分項工程的質(zhì)量驗收記錄、分部工程的質(zhì)量驗收記錄等，反映了工程各部分的施工質(zhì)量狀況。隱蔽工程驗收記錄，對地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)等隱蔽工程在隱蔽前進行驗收形成的記錄，包括隱蔽工程的部位、內(nèi)容、驗收情況等，是隱蔽工程質(zhì)量的重要證明文件。檢驗批質(zhì)量驗收記錄，按照施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準劃分的檢驗批進行質(zhì)量驗收形成的記錄，是工程質(zhì)量驗收的基本單元。3.工程安全資料安全生產(chǎn)許可證，施工單位具備安全生產(chǎn)條件的證明文件。安全生產(chǎn)責任制，明確各級管理人員和作業(yè)人員安全生產(chǎn)職責的文件。安全技術(shù)措施，針對工程特點和施工過程中的安全風(fēng)險制定的安全技術(shù)措施，如高處作業(yè)安全措施、電氣安全措施等。安全教育培訓(xùn)記錄，對施工人員進行安全教育培訓(xùn)的記錄，包括培訓(xùn)時間、內(nèi)容、人員等。安全檢查記錄，定期對施工現(xiàn)場進行安全檢查形成的記錄，包括檢查時間、部位、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況等。安全事故應(yīng)急預(yù)案及演練記錄，制定的安全事故應(yīng)急預(yù)案及演練情況記錄，提高應(yīng)對安全事故的能力。4.工程進度資料工程進度計劃，包括總進度計劃、月進度計劃、周進度計劃等，明確了工程的施工進度安排。工程進度報表，施工單位定期向建設(shè)單位和監(jiān)理單位上報的工程進度報表，反映工程實際進度情況。工程進度照片及影像資料，記錄工程施工過程中不同階段進度情況的照片和影像資料，直觀展示工程進度。（三）工程竣工驗收資料1.單位工程竣工驗收報告施工單位編制的單位工程竣工驗收報告，包括工程概況、施工依據(jù)、施工過程、工程質(zhì)量驗收情況、竣工驗收結(jié)論等內(nèi)容，是工程竣工驗收的總結(jié)性文件。2.工程竣工報告施工單位向建設(shè)單位提交的工程竣工報告，報告工程已按合同要求完成施工任務(wù)，具備竣工驗收條件。3.工程質(zhì)量評估報告監(jiān)理單位對工程質(zhì)量進行評估后出具的工程質(zhì)量評估報告，評價工程質(zhì)量是否符合相關(guān)標準和要求。4.勘察、設(shè)計單位質(zhì)量檢查報告勘察、設(shè)計單位對工程勘察、設(shè)計質(zhì)量進行檢查后出具的報告，確認工程勘察、設(shè)計符合要求。5.工程竣工圖包括建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、給排水、暖通等專業(yè)竣工圖，準確反映工程竣工后的實際情況，是工程后期維護、改造等的重要依據(jù)。6.工程竣工驗收備案表工程竣工驗收合格后，建設(shè)單位向建設(shè)行政主管部門備案的表格，證明工程已完成竣工驗收并符合備案要求。（四）工程結(jié)算資料1.工程結(jié)算書施工單位根據(jù)合同約定和實際完成的工程量編制的工程結(jié)算書，包括工程結(jié)算總價、各分項工程費用明細等內(nèi)容。2.工程量計算書詳細記錄工程各分項工程量計算過程和結(jié)果的文件，是工程結(jié)算的重要依據(jù)。3.工程變更簽證單施工過程中發(fā)生的工程變更、簽證事項的記錄，包括變更原因、內(nèi)容、費用等，作為工程結(jié)算調(diào)整的依據(jù)。4.工程索賠資料施工單位因非自身原因造成損失而提出索賠的相關(guān)資料，如索賠事件的發(fā)生時間、原因、損失情況、索賠依據(jù)等，經(jīng)建設(shè)單位和監(jiān)理單位審核后作為工程結(jié)算的補充依據(jù)。三、資料管理流程（一）資料收集1.各專業(yè)分包隊伍在施工過程中，應(yīng)按照相關(guān)標準和要求，及時收集本隊伍施工過程中產(chǎn)生的各類資料，確保資料的真實性和完整性。2.項目資料員定期到各施工部位檢查資料收集情況，督促各專業(yè)分包隊伍按時完成資料收集工作，并對收集到的資料進行初步審核，對不符合要求的資料及時返回整改。（二）資料整理1.各專業(yè)分包隊伍收集的資料應(yīng)按照資料分類進行整理，同一類資料應(yīng)按照時間順序或邏輯順序進行排列，確保資料的系統(tǒng)性和條理性。2.資料應(yīng)使用統(tǒng)一規(guī)格的紙張，采用A4紙打印或復(fù)印，簽字蓋章應(yīng)齊全、清晰。3.資料中的文字表述應(yīng)準確、規(guī)范，數(shù)據(jù)應(yīng)真實、可靠，不得隨意涂改、偽造資料。（三）資料編制1.對于需要編制的資料，如施工組織設(shè)計、技術(shù)交底記錄、質(zhì)量驗收記錄等，各專業(yè)分包隊伍應(yīng)按照相關(guān)標準和要求進行編制，確保內(nèi)容完整、準確。2.編制完成的資料應(yīng)經(jīng)本隊伍負責人審核簽字后，報項目技術(shù)負責人審核。項目技術(shù)負責人應(yīng)認真審核資料的內(nèi)容，對不符合要求的資料提出修改意見，退回編制人進行修改。（四）資料審核1.項目資料員對整理好的資料進行再次審核，檢查資料的完整性、準確性、規(guī)范性和簽字蓋章情況，確保資料符合要求。2.質(zhì)量安全部門對與工程質(zhì)量、安全相關(guān)的資料進行審核，重點審核原材料檢驗報告、隱蔽工程驗收記錄、安全檢查記錄等，確保資料真實反映工程質(zhì)量和安全狀況。3.工程管理部門對資料的整體情況進行審核，檢查資料是否與工程實際進度相符，資料的整理和編制是否符合管理要求。4.財務(wù)部門對與工程費用結(jié)算相關(guān)的資料進行審核，確保資料與費用結(jié)算的一致性，為財務(wù)核算和支付提供準確依據(jù)。（五）資料歸檔1.經(jīng)審核合格的資料，由項目資料員按照檔案管理的要求進行歸檔。歸檔資料應(yīng)分類存放，建立資料臺賬，便于查詢和管理。2.歸檔資料應(yīng)一式多份，分別報送建設(shè)單位、監(jiān)理單位、公司工程管理部門、質(zhì)量安全部門、財務(wù)部門等相關(guān)單位。3.資料歸檔后，應(yīng)妥善保管，防止資料損壞、丟失。（六）資料借閱1.因工作需要借閱資料的，應(yīng)填寫資料借閱申請表，注明借閱資料的名稱、用途、借閱時間等，經(jīng)項目經(jīng)理批準后，到項目資料員處辦理借閱手續(xù)。2.借閱人應(yīng)妥善保管借閱的資料，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在資料上涂改、標記、損壞。借閱期滿后，應(yīng)及時歸還資料，項目資料員應(yīng)對歸還的資料進行檢查，如有損壞或丟失，借閱人應(yīng)負責賠償。四、資料管理要求（一）真實性要求資料應(yīng)如實反映工程建設(shè)的實際情況，不得偽造、篡改資料。所有資料的簽字、蓋章應(yīng)真實有效，確保資料的可信度。（二）完整性要求資料應(yīng)涵蓋工程建設(shè)全過程，包括工程前期、施工過程、竣工驗收等各個階段的相關(guān)資料，不得遺漏重要信息。（三）準確性要求資料中的數(shù)據(jù)、文字表述應(yīng)準確無誤，引用的標準規(guī)范應(yīng)正確有效。資料的填寫應(yīng)符合相關(guān)格式要求，字跡清晰，圖表整潔。（四）及時性要求資料應(yīng)隨工程進度同步收集、整理、編制和歸檔，確保資料的時效性。對于工程建設(shè)過程中發(fā)生的重要事項，應(yīng)及時形成資料并進行處理。（五）規(guī)范性要求資料的編制應(yīng)符合國家和地方現(xiàn)行的相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司的管理規(guī)定。資料的格式、內(nèi)容、簽字蓋章等應(yīng)規(guī)范統(tǒng)一，便于管理和查閱。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司工程管理部門定期對各項目的資料管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括資料的收集、整理、編制、審核、歸檔等環(huán)節(jié)，以及資料的真實性、完整性、準確性、及時性和規(guī)范性等方面。2.質(zhì)量安全部門、財務(wù)部門等相關(guān)職能部門根據(jù)各自職責，對涉及本部門業(yè)務(wù)的資料進行不定期抽查，確保資料符合要求。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查人員應(yīng)及時下達整改通知書，要求責任單位限期整改，并跟蹤整改情況，直至問題得到