一級(jí)合同管理暫行辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得顯失公平，保障雙方的合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。（四）職責(zé)分工1.公司合同管理部門：負(fù)責(zé)制定和完善合同管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門合同管理工作，審核重大合同，參與合同糾紛的處理等。2.各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門合同的起草、談判、簽訂、履行等具體工作，定期向合同管理部門報(bào)送合同簽訂、履行情況等資料。3.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核合同的付款條款、結(jié)算方式等，監(jiān)督合同款項(xiàng)的收付，協(xié)助處理合同糾紛涉及的財(cái)務(wù)問(wèn)題。4.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行法律審查，提供法律意見，處理合同糾紛的法律事務(wù)。二、合同的簽訂（一）合同的起草1.合同一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)及公司要求，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款。2.對(duì)于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，可由合同管理部門或法務(wù)部門協(xié)助起草。（二）合同的審核1.合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交給相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、條款完整性、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。2.合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的格式、內(nèi)容完整性等進(jìn)行審核；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的付款條款、結(jié)算方式等進(jìn)行審核；法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的法律條款進(jìn)行審查，提供法律意見。3.各審核部門應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核，并出具審核意見。業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善，直至審核通過(guò)。（三）合同的簽訂1.合同經(jīng)審核通過(guò)后，由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章或合同專用章。2.簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，如因特殊情況需要使用自制合同文本的，必須經(jīng)合同管理部門和法務(wù)部門審核同意。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本送合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等備案。三、合同的履行（一）履行計(jì)劃1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定詳細(xì)的合同履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，確保合同順利履行。2.履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)合同管理部門備案。（二）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。2.合同履行過(guò)程中出現(xiàn)重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向合同管理部門、公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并采取有效的應(yīng)對(duì)措施。（三）變更與解除1.合同履行過(guò)程中，如需變更合同條款，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他法定事由需要解除合同的，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。解除合同應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并妥善處理善后事宜。四、合同的結(jié)算（一）結(jié)算依據(jù)合同結(jié)算應(yīng)以合同約定的條款為依據(jù)，包括標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式等。（二）結(jié)算流程1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同履行完畢后，及時(shí)整理相關(guān)結(jié)算資料，提交給財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定和業(yè)務(wù)部門提交的結(jié)算資料進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后辦理結(jié)算手續(xù)。3.結(jié)算款項(xiàng)支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，確保資金安全。五、合同的檔案管理（一）檔案收集合同簽訂、履行過(guò)程中形成的各種文件、資料，包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、往來(lái)信函、會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，均應(yīng)作為合同檔案進(jìn)行收集。（二）檔案整理業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照檔案管理要求，對(duì)收集到的合同檔案進(jìn)行整理、分類、編號(hào)，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管合同檔案由合同管理部門負(fù)責(zé)保管，應(yīng)建立專門的檔案庫(kù)房，配備必要的保管設(shè)施，確保檔案安全。（四）檔案查閱因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在合同管理部門指定的地點(diǎn)查閱，并做好查閱記錄。六、合同的風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別合同管理部門應(yīng)定期組織對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，分析合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)不同等級(jí)的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)合同審核、完善履行跟蹤機(jī)制、購(gòu)買保險(xiǎn)、進(jìn)行法律訴訟等，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。七、合同糾紛的處理（一）糾紛協(xié)商合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對(duì)方溝通，了解糾紛原因，尋求解決方案。（二）糾紛調(diào)解如協(xié)商不成，可根據(jù)合同約定或雙方自愿，申請(qǐng)第三方進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循合法、公正、自愿的原則，達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，雙方應(yīng)自覺(jué)履行。（三）糾紛仲裁或訴訟如調(diào)解無(wú)效，可根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，配合法務(wù)部門做好仲裁或訴訟工作。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督合同管理部門應(yīng)定期對(duì)各部門合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同簽訂、履行、審核、結(jié)算、檔案管理等方面，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）外部監(jiān)督公司應(yīng)積極配合