上海施工備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)上海市建設(shè)工程施工備案管理，規(guī)范施工活動(dòng)秩序，保障工程質(zhì)量和施工安全，維護(hù)建筑市場(chǎng)各方主體的合法權(quán)益，依據(jù)國家和本市有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內(nèi)從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工備案管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家和本市關(guān)于建設(shè)工程施工的法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，確保備案管理工作有法可依、有章可循。2.公開公正原則施工備案管理的程序、標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果向社會(huì)公開，接受公眾監(jiān)督，保證備案過程公平、公正，杜絕不正當(dāng)行為。3.高效便民原則優(yōu)化備案流程，提高工作效率，為建設(shè)單位和施工單位提供便捷的服務(wù)，減少企業(yè)辦事成本。4.監(jiān)督管理原則加強(qiáng)對(duì)施工備案后的監(jiān)督檢查，確保工程項(xiàng)目按照備案要求組織施工，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為。二、備案主體與條件（一）建設(shè)單位1.建設(shè)單位是施工備案的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)依法履行備案手續(xù)，對(duì)備案材料的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。2.建設(shè)單位在申請(qǐng)施工備案前，應(yīng)當(dāng)完成以下準(zhǔn)備工作：依法辦理工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、規(guī)劃、用地等手續(xù)，取得相關(guān)批準(zhǔn)文件。確定具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位，并簽訂施工合同。按照規(guī)定繳納工程建設(shè)相關(guān)費(fèi)用。（二）施工單位1.施工單位應(yīng)當(dāng)具備與工程項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，并在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。2.施工單位在參與工程項(xiàng)目投標(biāo)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)工程項(xiàng)目的基本情況進(jìn)行了解，確認(rèn)自身具備施工能力和條件。中標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)按照施工合同約定組織施工，并接受建設(shè)單位和相關(guān)部門的監(jiān)督管理。（三）備案條件1.工程項(xiàng)目已依法取得施工許可證。2.施工單位已按規(guī)定組建項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理人員和技術(shù)人員。3.施工現(xiàn)場(chǎng)已具備施工條件，包括場(chǎng)地平整、通水通電、臨時(shí)設(shè)施搭建等。4.施工單位已制定施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，明確施工工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和安全措施。5.已簽訂工程質(zhì)量保修書，明確質(zhì)量保修范圍、期限和責(zé)任。三、備案程序（一）申請(qǐng)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程項(xiàng)目開工前，向工程項(xiàng)目所在地的區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門提出施工備案申請(qǐng)，并提交以下材料：1.上海市建設(shè)工程施工備案申請(qǐng)表（一式兩份）。2.工程項(xiàng)目的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件。3.建設(shè)用地規(guī)劃許可證。4.建設(shè)工程規(guī)劃許可證。5.施工許可證。6.施工合同。7.施工單位資質(zhì)證書副本復(fù)印件。8.項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組成人員名單及相關(guān)資格證書復(fù)印件。9.施工組織設(shè)計(jì)和施工方案。10.工程質(zhì)量保修書。11.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他材料。（二）受理區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門收到建設(shè)單位提交的施工備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)予以受理，并出具受理通知書；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知建設(shè)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。（三）審查區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)受理的施工備案申請(qǐng)進(jìn)行審查，主要審查以下內(nèi)容：1.備案材料的真實(shí)性、合法性和完整性。2.工程項(xiàng)目是否符合備案條件。3.施工單位的資質(zhì)等級(jí)和人員配備是否符合要求。4.施工組織設(shè)計(jì)和施工方案是否合理可行。5.工程質(zhì)量保修書是否符合規(guī)定。（四）備案經(jīng)審查符合備案條件的，區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)在受理后的10個(gè)工作日內(nèi)予以備案，并頒發(fā)上海市建設(shè)工程施工備案證明。不符合備案條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知建設(shè)單位，說明理由，并告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。四、備案變更與撤銷（一）備案變更1.在施工過程中，工程項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等發(fā)生變更的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在變更后15日內(nèi)，向原備案機(jī)關(guān)辦理備案變更手續(xù)，并提交以下材料：上海市建設(shè)工程施工備案變更申請(qǐng)表（一式兩份）。變更后的相關(guān)證明材料，如建設(shè)單位變更的，需提供變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明書等；施工單位變更的，需提供變更后的資質(zhì)證書副本復(fù)印件、安全生產(chǎn)許可證副本復(fù)印件等；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更的，需提供變更后的資格證書復(fù)印件等。原施工備案證明。2.備案機(jī)關(guān)收到備案變更申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的備案程序進(jìn)行審查，符合變更條件的，予以辦理變更備案手續(xù)，并換發(fā)施工備案證明。（二）備案撤銷1.有下列情形之一的，原備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷施工備案：建設(shè)單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得施工備案的。備案機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出施工備案決定的。超越法定職權(quán)作出施工備案決定的。違反法定程序作出施工備案決定的。對(duì)不具備備案條件的工程項(xiàng)目予以備案的。2.備案機(jī)關(guān)作出撤銷施工備案決定的，應(yīng)當(dāng)書面通知建設(shè)單位和施工單位，并說明理由。建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)按照通知要求停止施工，并妥善處理已完成的工程。五、監(jiān)督管理（一）日常檢查1.區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)施工備案工程項(xiàng)目的日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：施工單位是否按照備案的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案組織施工。施工單位的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組成人員是否與備案一致，是否到崗履職。施工現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量、安全管理措施是否落實(shí)到位。工程質(zhì)量保修制度是否執(zhí)行。2.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)配合建設(shè)行政管理部門的日常檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和情況。施工單位應(yīng)當(dāng)按照建設(shè)行政管理部門的要求，及時(shí)整改檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。（二）專項(xiàng)檢查1.市建設(shè)行政管理部門可以根據(jù)本市建設(shè)工程施工管理的需要，組織開展專項(xiàng)檢查，對(duì)重點(diǎn)工程項(xiàng)目、存在質(zhì)量安全隱患的工程項(xiàng)目等進(jìn)行集中檢查。2.專項(xiàng)檢查可以采取聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地查看等方式進(jìn)行。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，市建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，責(zé)令相關(guān)單位限期整改。（三）投訴舉報(bào)處理1.任何單位和個(gè)人對(duì)建設(shè)工程施工過程中的違法違規(guī)行為有權(quán)進(jìn)行投訴舉報(bào)。建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立投訴舉報(bào)電話、郵箱等渠道，及時(shí)受理投訴舉報(bào)。2.建設(shè)行政管理部門接到投訴舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對(duì)經(jīng)查實(shí)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給投訴舉報(bào)人。六、法律責(zé)任（一）建設(shè)單位責(zé)任1.建設(shè)單位未按照本辦法規(guī)定辦理施工備案手續(xù)擅自施工的，由區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門責(zé)令限期改正，處工程合同價(jià)款1%以上2%以下的罰款；對(duì)全部或者部分使用國有資金的項(xiàng)目，項(xiàng)目審批部門可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付。2.建設(shè)單位提供虛假備案材料的，由區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.建設(shè)單位未按照備案要求組織施工，導(dǎo)致工程質(zhì)量安全事故的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）施工單位責(zé)任1.施工單位未按照本辦法規(guī)定辦理施工備案手續(xù)擅自施工的，由區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門責(zé)令限期改正，處工程合同價(jià)款1%以上2%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書。2.施工單位提供虛假備案材料的，由區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.施工單位不按照備案的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案組織施工，或者施工現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量、安全管理措施不落實(shí)的，由區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。（三）其他責(zé)任1.建設(shè)行政管理部門工作人員在施工備案管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.對(duì)違反本辦法規(guī)定的行