證券從業(yè)新管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了加強證券從業(yè)資格管理，規(guī)范證券從業(yè)人員行為，提高證券從業(yè)人員素質(zhì)，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認(rèn)定的其他機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。（三）基本原則證券從業(yè)資格管理應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、公開公正、誠實守信、公平競爭的原則。二、機構(gòu)管理（一）機構(gòu)資格條件1.具有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的高級管理人員；2.具有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的業(yè)務(wù)人員；3.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理機制；4.具有與業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）機構(gòu)申請與審批1.申請從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交書面申請，并提交相關(guān)證明材料。2.中國證監(jiān)會自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。（三）機構(gòu)變更與終止1.機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人或者經(jīng)營范圍等重大事項的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。2.機構(gòu)終止從事證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交報告，并交回業(yè)務(wù)許可證。三、人員管理（一）從業(yè)資格取得1.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格證書。2.從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；專項業(yè)務(wù)類資格考試合格的人員，可以從事相應(yīng)的證券投資咨詢、保薦代表人等業(yè)務(wù)；管理類資格考試合格的人員，可以擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司等機構(gòu)的高級管理人員。（二）執(zhí)業(yè)注冊登記1.取得從業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。2.中國證券業(yè)協(xié)會自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，對符合條件的人員予以注冊登記，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；對不符合條件的人員，不予注冊登記，并書面通知申請人并說明理由。（三）執(zhí)業(yè)證書管理1.執(zhí)業(yè)證書包括執(zhí)業(yè)證書編號、姓名、性別、出生日期、身份證號碼、所在機構(gòu)、資格類別、證書狀態(tài)等信息。2.執(zhí)業(yè)證書有效期為3年。有效期屆滿需要繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請延續(xù)注冊。3.執(zhí)業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自離職之日起5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（四）禁止行為1.從事內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法違規(guī)行為；2.泄露客戶信息或者將客戶信息用于非客戶服務(wù)目的；3.利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益；4.違反職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范，損害行業(yè)聲譽；5.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。四、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)要求1.機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會的要求，組織從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。2.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德等方面。（二）考核方式1.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員誠信檔案，記錄從業(yè)人員的基本信息、培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)行為等。2.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)需要對從業(yè)人員進(jìn)行定期或者不定期的考核，考核結(jié)果作為從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊登記、延續(xù)注冊、獎懲等的重要依據(jù)。五、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)管1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。2.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理，對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分。（二）投訴舉報處理1.任何單位和個人對證券從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員的違法違規(guī)行為有權(quán)進(jìn)行投訴舉報。2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立投訴舉報處理機制，及時受理和處理投訴舉報事項。（三）違規(guī)處罰1.證券從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。2.中國證券業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，可以采取警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、注銷執(zhí)業(yè)證書等紀(jì)律處