衡陽(yáng)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法總則制定目的為規(guī)范衡陽(yáng)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，提高資金使用效益，引導(dǎo)社會(huì)資本投向，促進(jìn)衡陽(yáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于衡陽(yáng)產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出及監(jiān)督等活動(dòng)。衡陽(yáng)產(chǎn)業(yè)基金是指由衡陽(yáng)市政府主導(dǎo)設(shè)立，通過吸引社會(huì)資本參與，以股權(quán)或其他方式投資于本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的各類基金?；驹瓌t1.政府引導(dǎo)原則：充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本投入，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2.市場(chǎng)運(yùn)作原則：遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，按照市場(chǎng)化機(jī)制進(jìn)行基金的運(yùn)作與管理，確?；鸬陌踩浴⒘鲃?dòng)性和收益性。3.專業(yè)管理原則：委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，提高基金運(yùn)作效率和管理水平。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有效防范和控制基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)?；鹪O(shè)立與募集基金架構(gòu)衡陽(yáng)產(chǎn)業(yè)基金可采用母子基金架構(gòu)。母基金主要負(fù)責(zé)資金募集、投向子基金及監(jiān)督管理；子基金由母基金與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，專注于特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資。設(shè)立條件1.母基金有明確的設(shè)立方案，包括基金規(guī)模、出資方式、存續(xù)期限、投資領(lǐng)域、收益分配等。具有穩(wěn)定的資金來(lái)源，政府出資部分納入財(cái)政預(yù)算安排，并按照規(guī)定程序?qū)徍?。設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)或委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。2.子基金符合國(guó)家和地方產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，具有明確的投資領(lǐng)域和投資策略。有合格的基金管理人和托管人，基金管理人和托管人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)?；鹫J(rèn)繳出資總額不低于規(guī)定規(guī)模，其中社會(huì)資本認(rèn)繳出資比例不低于一定比例。募集方式1.母基金募集政府出資部分通過財(cái)政預(yù)算安排，一次性或分期到位。吸引社會(huì)資本參與，可采用直接投資、認(rèn)購(gòu)基金份額等方式。社會(huì)資本來(lái)源包括各類金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人、投資機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等。2.子基金募集由基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行募集，通過發(fā)布招募說(shuō)明書、舉辦路演等方式吸引投資者。投資者應(yīng)符合合格投資者要求，其出資應(yīng)真實(shí)、合法、有效?；鹜顿Y投資領(lǐng)域1.重點(diǎn)支持領(lǐng)域衡陽(yáng)市確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如先進(jìn)裝備制造、電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源等。傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目，包括有色金屬深加工、鹽鹵化工、輸變電裝備等。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，如現(xiàn)代物流、文化創(chuàng)意、金融服務(wù)、科技服務(wù)等。2.限制投資領(lǐng)域國(guó)家法律法規(guī)禁止或限制投資的行業(yè)和領(lǐng)域。高污染、高能耗、產(chǎn)能過剩行業(yè)。投資方式1.股權(quán)直接投資：直接對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，獲取股權(quán)收益。2.參與設(shè)立子基金：與其他社會(huì)資本共同出資設(shè)立子基金，通過子基金間接投資項(xiàng)目企業(yè)。3.跟進(jìn)投資：在子基金對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行投資后，母基金可按照一定比例跟進(jìn)投資，降低子基金投資風(fēng)險(xiǎn)。投資決策1.投資決策程序項(xiàng)目投資建議由基金管理機(jī)構(gòu)提出，經(jīng)內(nèi)部投資決策委員會(huì)審議。投資決策委員會(huì)成員應(yīng)包括政府相關(guān)部門代表、基金管理機(jī)構(gòu)代表、行業(yè)專家等，對(duì)投資項(xiàng)目的可行性、風(fēng)險(xiǎn)收益等進(jìn)行評(píng)估和決策。重大投資項(xiàng)目需報(bào)市政府批準(zhǔn)。2.投資限制單個(gè)項(xiàng)目投資比例不得超過基金規(guī)模的一定比例。不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。不得投資于關(guān)聯(lián)方企業(yè)，但按照市場(chǎng)化原則通過合法程序進(jìn)行的除外?；鸸芾砉芾頇C(jī)構(gòu)1.母基金管理機(jī)構(gòu)可由衡陽(yáng)市政府指定相關(guān)部門或單位作為母基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)母基金的日常管理工作；也可委托專業(yè)的基金管理公司進(jìn)行管理。母基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備較強(qiáng)的資金管理能力、項(xiàng)目篩選能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，建立健全內(nèi)部管理制度。2.子基金管理機(jī)構(gòu)由母基金與社會(huì)資本共同選定，應(yīng)符合基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的私募基金管理人條件，具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的業(yè)績(jī)記錄。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金合同約定，履行投資管理職責(zé)，定期向母基金報(bào)告投資運(yùn)作情況。管理職責(zé)1.母基金管理機(jī)構(gòu)職責(zé)制定母基金管理制度和運(yùn)作流程。組織母基金的募集工作。對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審核、監(jiān)督和管理。負(fù)責(zé)母基金的收益分配和清算工作。定期向市政府及相關(guān)部門報(bào)告母基金運(yùn)作情況。2.子基金管理機(jī)構(gòu)職責(zé)制定子基金投資策略和投資計(jì)劃。負(fù)責(zé)子基金的項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策等工作。對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投后管理，定期向母基金報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況。按照基金合同約定進(jìn)行收益分配和清算工作。風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、流程和方法。對(duì)基金運(yùn)作過程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面管理。2.風(fēng)險(xiǎn)防控措施分散投資，降低單一項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)項(xiàng)目盡職調(diào)查，嚴(yán)格篩選投資項(xiàng)目。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置潛在風(fēng)險(xiǎn)。要求項(xiàng)目企業(yè)提供擔(dān)保或其他增信措施?；鹜顺鐾顺龇绞?.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：將持有的項(xiàng)目企業(yè)股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者。2.企業(yè)上市：通過項(xiàng)目企業(yè)上市，在證券市場(chǎng)上出售股票實(shí)現(xiàn)退出。3.企業(yè)回購(gòu)：項(xiàng)目企業(yè)按照約定回購(gòu)基金持有的股權(quán)。4.清算退出：在項(xiàng)目企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益或出現(xiàn)其他法定情形時(shí)，進(jìn)行清算退出。退出程序1.提出退出申請(qǐng)：基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資項(xiàng)目實(shí)際情況，提出退出申請(qǐng)，報(bào)母基金管理機(jī)構(gòu)審核。2.審核批準(zhǔn)：母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)退出申請(qǐng)進(jìn)行審核，重大退出事項(xiàng)報(bào)市政府批準(zhǔn)。3.實(shí)施退出：按照批準(zhǔn)的退出方式和程序，組織實(shí)施退出工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全退出。收益分配分配原則1.收益共享原則：母基金和子基金按照出資比例共享投資收益。2.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則：母基金和子基金按照出資比例共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3.先回本后分利原則：在基金實(shí)現(xiàn)盈利后，先收回本金，再進(jìn)行收益分配。分配方式1.母基金收益分配母基金收益分配在扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照約定的比例在政府出資和社會(huì)資本之間進(jìn)行分配。政府出資部分的收益可根據(jù)實(shí)際情況，用于補(bǔ)充財(cái)政資金、繼續(xù)投入產(chǎn)業(yè)基金等。2.子基金收益分配子基金收益分配按照基金合同約定，在基金管理機(jī)構(gòu)、投資者等之間進(jìn)行分配。基金管理機(jī)構(gòu)可按照業(yè)績(jī)表現(xiàn)提取一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。監(jiān)督管理監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：母基金管理機(jī)構(gòu)和子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作過程的自我監(jiān)督。2.外部監(jiān)督：市政府相關(guān)部門對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，審計(jì)部門定期對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)。同時(shí)，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。信息披露1.定期披露：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向母基金管理機(jī)構(gòu)、投資者等披露基金運(yùn)作情況，包括投資項(xiàng)目進(jìn)展、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.重大事項(xiàng)披露：發(fā)生重大投資決策、投資項(xiàng)目重