業(yè)務(wù)外包日常管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司業(yè)務(wù)外包活動(dòng)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包日常管理，提高業(yè)務(wù)外包質(zhì)量和效率，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有業(yè)務(wù)外包活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)加工外包、服務(wù)外包、技術(shù)開發(fā)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：業(yè)務(wù)外包活動(dòng)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保外包業(yè)務(wù)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，確保外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。3.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：選擇具備良好信譽(yù)和專業(yè)能力的外包商，確保外包業(yè)務(wù)質(zhì)量。4.成本效益原則：在保證業(yè)務(wù)外包質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、外包商選擇與管理（一）外包商選擇1.建立外包商準(zhǔn)入機(jī)制，明確外包商的資質(zhì)要求、業(yè)績(jī)要求、信譽(yù)要求等。2.對(duì)外包商進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，包括實(shí)地考察、資質(zhì)審核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、信譽(yù)調(diào)查等。3.建立外包商名錄，定期對(duì)外包商進(jìn)行評(píng)估和更新。（二）外包商管理1.與外包商簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、保密條款、違約責(zé)任等。2.對(duì)外包商進(jìn)行定期監(jiān)督和檢查，包括服務(wù)質(zhì)量檢查、進(jìn)度檢查、成本控制檢查等。3.建立外包商考核機(jī)制，對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、成本等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。4.加強(qiáng)與外包商的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決外包業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題。三、業(yè)務(wù)外包合同管理（一）合同簽訂1.業(yè)務(wù)外包合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、保密條款、違約責(zé)任等。2.合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。3.合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本送相關(guān)部門備案。（二）合同執(zhí)行1.嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。3.定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，為合同管理提供參考。（三）合同變更與解除1.如因不可抗力或其他原因需要變更或解除合同的，應(yīng)及時(shí)與外包商協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議。2.合同變更或解除后，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)情況通知相關(guān)部門。四、業(yè)務(wù)外包過程管理（一）業(yè)務(wù)需求溝通1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)與外包商進(jìn)行充分的業(yè)務(wù)需求溝通，確保外包商準(zhǔn)確理解業(yè)務(wù)需求。2.建立業(yè)務(wù)需求溝通機(jī)制，定期召開業(yè)務(wù)需求溝通會(huì)議，及時(shí)解決業(yè)務(wù)需求溝通中出現(xiàn)的問題。（二）項(xiàng)目計(jì)劃制定1.外包商應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求制定項(xiàng)目計(jì)劃，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司業(yè)務(wù)部門審核批準(zhǔn)后實(shí)施。（三）項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控1.公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)外包項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控，包括進(jìn)度監(jiān)控、質(zhì)量監(jiān)控、成本監(jiān)控等。2.建立項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施解決。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，外包商應(yīng)及時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)。2.公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可支付項(xiàng)目款項(xiàng)。五、業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.建立業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)合理的方法，如定性評(píng)估法、定量評(píng)估法等。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。六、業(yè)務(wù)外包信息管理（一）信息收集1.建立業(yè)務(wù)外包信息收集機(jī)制，及時(shí)收集外包業(yè)務(wù)相關(guān)信息。2.信息收集應(yīng)包括但不限于外包商信息、業(yè)務(wù)需求信息、項(xiàng)目計(jì)劃信息、項(xiàng)目實(shí)施信息、項(xiàng)目驗(yàn)收信息等。（二）信息整理與分析1.對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分析，為業(yè)務(wù)外包決策提供依據(jù)。2.信息整理與分析應(yīng)采用科學(xué)合理的方法，如數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計(jì)分析等。（三）信息共享與利用1.建立業(yè)務(wù)外包信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息的共享與利用。2.信息共享與利用應(yīng)遵循合法合規(guī)、安全保密的原則。七、業(yè)務(wù)外包監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查外包業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性、效益性等。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)建立審計(jì)監(jiān)督檔案，記錄審計(jì)監(jiān)督情況。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極配合政府相關(guān)部門對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題。2.公司