董監(jiān)事任免管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司董監(jiān)事的任免程序，確保董監(jiān)事的任職資格和能力符合公司發(fā)展需要，保障公司治理結(jié)構(gòu)的有效運行，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司董事會成員（包括獨立董事）和監(jiān)事會成員的任免管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：董監(jiān)事的任免應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.德才兼?zhèn)湓瓌t：選拔任用的董監(jiān)事應(yīng)具備良好的品德、專業(yè)知識和工作能力。3.公開公平公正原則：任免過程應(yīng)公開透明，確保公平競爭，公正選拔。4.有利于公司發(fā)展原則：董監(jiān)事的配備應(yīng)有利于公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。二、任職資格（一）董事任職資格1.具有完全民事行為能力。2.具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，熟悉公司經(jīng)營管理、財務(wù)、法律等方面的知識。3.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，無重大違法違規(guī)記錄。4.能夠忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司利益和股東合法權(quán)益。5.具備良好的職業(yè)道德和個人品德，廉潔奉公，誠實守信。6.符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。獨立董事除應(yīng)符合上述董事任職資格外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1.具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則。2.具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。3.獨立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。（二）監(jiān)事任職資格1.具有完全民事行為能力。2.熟悉公司財務(wù)、審計、法律等方面的知識，具備監(jiān)督公司運營的能力。3.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，無重大違法違規(guī)記錄。4.能夠忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司利益和股東合法權(quán)益。5.具備良好的職業(yè)道德和個人品德，廉潔奉公，誠實守信。6.符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。7.公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。三、任免程序（一）提名1.董事會成員的提名：股東提名：單獨或者合并持有公司百分之三以上股份的股東，可以向董事會提出董事候選人提名。董事會提名：董事會可以根據(jù)公司發(fā)展需要，提名董事候選人。獨立董事的提名：獨立董事候選人由董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東提名。2.監(jiān)事會成員的提名：股東提名：單獨或者合并持有公司百分之三以上股份的股東，可以向監(jiān)事會提出監(jiān)事候選人提名。監(jiān)事會提名：監(jiān)事會可以根據(jù)公司監(jiān)督工作需要，提名監(jiān)事候選人。（二）資格審查1.提名委員會對提名的董監(jiān)事候選人進行資格審查，審查內(nèi)容包括任職資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)能力、職業(yè)道德等方面。2.對于不符合任職資格的候選人，提名委員會應(yīng)及時向提名方反饋，并說明理由。（三）考察1.對于通過資格審查的董監(jiān)事候選人，提名委員會組織進行考察。考察方式包括面試、背景調(diào)查、查閱資料等。2.考察內(nèi)容主要包括候選人的綜合素質(zhì)、工作能力、團隊協(xié)作精神、對公司文化的認(rèn)同度等方面。3.考察結(jié)束后，提名委員會應(yīng)形成考察報告，對候選人進行評價，并提出是否推薦的建議。（四）審議與表決1.董事會成員的任免：提名委員會將考察報告及推薦建議提交董事會審議。董事會對董事候選人進行審議，經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過后形成決議。獨立董事應(yīng)發(fā)表獨立意見。2.監(jiān)事會成員的任免：提名委員會將考察報告及推薦建議提交監(jiān)事會審議。監(jiān)事會對監(jiān)事候選人進行審議，經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過后形成決議。（五）任職1.經(jīng)董事會或監(jiān)事會審議通過的董監(jiān)事人選，由公司按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定辦理任職手續(xù)。2.董監(jiān)事任職后，公司應(yīng)向其頒發(fā)任職證書，并在公司內(nèi)部進行公告。（六）免職1.董監(jiān)事在任期內(nèi)有下列情形之一的，經(jīng)董事會或監(jiān)事會決議，可以予以免職：任期屆滿未被續(xù)聘的。喪失任職資格的。違反法律法規(guī)、公司章程或公司內(nèi)部規(guī)章制度，給公司造成重大損失的。因健康原因無法正常履行職責(zé)的。其他應(yīng)當(dāng)免職的情形。2.董監(jiān)事免職的程序與任職程序相同，應(yīng)經(jīng)董事會或監(jiān)事會審議通過，并辦理免職手續(xù)。四、任期與換屆（一）任期1.公司董事、監(jiān)事的任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。任期屆滿，連選可以連任。2.董事、監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者董事、監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會、監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事、監(jiān)事就任前，原董事、監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事、監(jiān)事職責(zé)。（二）換屆1.公司應(yīng)在董事、監(jiān)事任期屆滿前[X]個月內(nèi)，組織進行換屆選舉工作。2.換屆選舉應(yīng)按照本辦法規(guī)定的任免程序進行，確保董監(jiān)事隊伍的穩(wěn)定和公司治理結(jié)構(gòu)的有效運行。五、職責(zé)與義務(wù)（一）董事職責(zé)與義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司利益和股東合法權(quán)益。2.出席董事會會議，對董事會決議事項發(fā)表意見，行使表決權(quán)。3.了解公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，參與公司重大決策，為公司發(fā)展提供戰(zhàn)略指導(dǎo)和決策支持。4.對公司高級管理人員的工作進行監(jiān)督，確保其依法履行職責(zé)。5.保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司機密信息。6.法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)與義務(wù)。（二）監(jiān)事職責(zé)與義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司利益和股東合法權(quán)益。2.檢查公司財務(wù)，對公司財務(wù)狀況進行監(jiān)督。3.對公司董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時提出糾正意見。4.列席董事會會議，對董事會決議事項提出意見和建議。5.向股東和股東大會報告公司監(jiān)督工作情況。6.保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司機密信息。7.法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)與義務(wù)。六、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)1.公司應(yīng)為董監(jiān)事提供必要的培訓(xùn)，幫助其了解公司業(yè)務(wù)、法律法規(guī)、公司治理等方面的知識，提高履職能力。2.培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、專題講座等。3.董監(jiān)事應(yīng)積極參加培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)知識，不斷提升自身素質(zhì)。（二）考核1.公司建立董監(jiān)事考核制度，對董監(jiān)事的履職情況進行考核評價。2.考