環(huán)境健康安全管理體系執(zhí)行情況監(jiān)測(cè)記錄工具引言環(huán)境健康安全（EHS）管理體系的有效執(zhí)行是企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展的重要保障。為系統(tǒng)化監(jiān)測(cè)EHS管理體系的落地情況，及時(shí)發(fā)覺(jué)問(wèn)題、推動(dòng)整改，特制定本監(jiān)測(cè)記錄工具。本工具旨在通過(guò)規(guī)范化的流程和標(biāo)準(zhǔn)化的表格，幫助EHS管理人員全面掌握體系執(zhí)行動(dòng)態(tài)，持續(xù)提升管理效能。一、適用工作情境本工具適用于以下需要系統(tǒng)性監(jiān)測(cè)EHS管理體系執(zhí)行情況的場(chǎng)景：定期監(jiān)測(cè)：按月度/季度/年度周期，對(duì)各部門(mén)EHS體系運(yùn)行的全面檢查，評(píng)估整體合規(guī)性；專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)測(cè)：針對(duì)特定環(huán)節(jié)（如危險(xiǎn)作業(yè)、特種設(shè)備、應(yīng)急演練）或新法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后的重點(diǎn)監(jiān)測(cè)；整改驗(yàn)證監(jiān)測(cè)：對(duì)前期EHS檢查中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)，整改措施落實(shí)情況及效果的跟蹤驗(yàn)證；體系內(nèi)審/外審配合：為內(nèi)部審核或外部審核（如監(jiān)管、第三方認(rèn)證）提供體系執(zhí)行過(guò)程的數(shù)據(jù)支撐；新項(xiàng)目/新工藝投產(chǎn)前：評(píng)估新項(xiàng)目EHS風(fēng)險(xiǎn)管控措施與體系要求的符合性，保證投產(chǎn)后規(guī)范運(yùn)行。二、工具使用流程（一）前期準(zhǔn)備：明確監(jiān)測(cè)范圍與依據(jù)確定監(jiān)測(cè)范圍：根據(jù)監(jiān)測(cè)目標(biāo)，明確本次監(jiān)測(cè)覆蓋的區(qū)域（如生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、實(shí)驗(yàn)室）、部門(mén)（如生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、行政部）、活動(dòng)/設(shè)備（如動(dòng)火作業(yè)、叉車(chē)運(yùn)行、?；反鎯?chǔ)）及關(guān)鍵EHS要素（如責(zé)任制落實(shí)、培訓(xùn)實(shí)施、隱患排查、應(yīng)急準(zhǔn)備等）。梳理監(jiān)測(cè)依據(jù)：收集并整理監(jiān)測(cè)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，包括：國(guó)家/地方EHS法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《環(huán)境保護(hù)法》《職業(yè)病防治法》）；行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T24001環(huán)境管理體系、GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系）；企業(yè)內(nèi)部EHS管理制度、程序文件、操作規(guī)程及年度EHS目標(biāo)指標(biāo)。組建監(jiān)測(cè)團(tuán)隊(duì)：由EHS管理部門(mén)牽頭，抽調(diào)各部門(mén)EHS專(zhuān)員、技術(shù)骨干及外部專(zhuān)家（如需），明確分工：誰(shuí)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)資料查閱、誰(shuí)負(fù)責(zé)記錄填寫(xiě)、誰(shuí)負(fù)責(zé)問(wèn)題溝通。（二）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施：逐項(xiàng)檢查與記錄召開(kāi)監(jiān)測(cè)啟動(dòng)會(huì)：簡(jiǎn)要說(shuō)明本次監(jiān)測(cè)的目的、范圍、流程及時(shí)間安排，明確被監(jiān)測(cè)部門(mén)的配合要求。開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查：資料核查：查閱EHS相關(guān)記錄（如培訓(xùn)簽到表、隱患排查臺(tái)賬、設(shè)備檢修記錄、應(yīng)急演練報(bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告等），核實(shí)其完整性、真實(shí)性和合規(guī)性；現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察：對(duì)照EHS要求，實(shí)地查看作業(yè)環(huán)境（如通風(fēng)、照明、噪聲）、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)（如防護(hù)裝置、消防器材）、人員操作行為（如勞保用品佩戴、規(guī)程執(zhí)行）等；人員訪(fǎng)談：隨機(jī)抽取崗位員工（一線(xiàn)操作人員、班組長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人），詢(xún)問(wèn)其對(duì)EHS職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、應(yīng)急處置流程的掌握情況。實(shí)時(shí)記錄信息：使用“EHS體系執(zhí)行情況監(jiān)測(cè)記錄表”（見(jiàn)第三部分），逐項(xiàng)記錄監(jiān)測(cè)結(jié)果：對(duì)符合項(xiàng)，簡(jiǎn)要說(shuō)明執(zhí)行亮點(diǎn)（如“班組安全培訓(xùn)覆蓋率100%，考核通過(guò)率95%”）；對(duì)不符合項(xiàng)，需詳細(xì)描述問(wèn)題現(xiàn)象、發(fā)生位置、涉及人員，并拍照或錄像留存（需提前征得被監(jiān)測(cè)部門(mén)同意）。（三）問(wèn)題匯總與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整理監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)：現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，立即匯總記錄表，分類(lèi)統(tǒng)計(jì)符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)數(shù)量，計(jì)算體系要素執(zhí)行率（如“責(zé)任制落實(shí)執(zhí)行率=符合項(xiàng)/總監(jiān)測(cè)項(xiàng)×100%”）。分析不符合原因：對(duì)不符合項(xiàng)，從“制度缺失、培訓(xùn)不足、監(jiān)督不力、資源匱乏”等維度分析根本原因（如“危化品泄漏應(yīng)急演練未達(dá)標(biāo)，原因?yàn)檠菥毞桨肝唇Y(jié)合實(shí)際場(chǎng)景，員工對(duì)處置流程不熟悉”）。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)不符合項(xiàng)可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果（人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、違法處罰），劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低），并優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（四）整改跟蹤與閉環(huán)管理下發(fā)整改通知：向責(zé)任部門(mén)/人員下達(dá)《EHS不符合項(xiàng)整改通知單》，明確問(wèn)題描述、整改要求、整改期限（一般不超過(guò)15個(gè)工作日，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需縮短期限）及驗(yàn)證方式。監(jiān)督整改進(jìn)度：EHS專(zhuān)員每周跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未整改的部門(mén)進(jìn)行催辦，必要時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)資源。驗(yàn)證整改效果：整改期限屆滿(mǎn)后，監(jiān)測(cè)團(tuán)隊(duì)需現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證整改措施的有效性：若問(wèn)題已解決且風(fēng)險(xiǎn)可控，在記錄表中標(biāo)注“整改閉環(huán)”，并由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；若問(wèn)題未徹底解決或存在新風(fēng)險(xiǎn)，需重新制定整改方案，延長(zhǎng)整改期限并跟蹤驗(yàn)證。（五）記錄歸檔與分析改進(jìn)整理監(jiān)測(cè)報(bào)告：根據(jù)監(jiān)測(cè)記錄、問(wèn)題匯總及整改情況，編制《EHS體系執(zhí)行情況監(jiān)測(cè)報(bào)告》，內(nèi)容包括：監(jiān)測(cè)概況、主要結(jié)論、存在問(wèn)題、改進(jìn)建議及下一步計(jì)劃。歸檔保存資料：將監(jiān)測(cè)記錄表、整改通知單、整改驗(yàn)證報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)照片/視頻等資料整理成冊(cè)，按年度分類(lèi)歸檔（保存期限不少于3年）。推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)：定期召開(kāi)EHS管理評(píng)審會(huì)，分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)趨勢(shì)，識(shí)別體系薄弱環(huán)節(jié)，修訂完善制度文件、優(yōu)化流程，不斷提升EHS管理體系的有效性。三、監(jiān)測(cè)記錄表（模板）EHS體系執(zhí)行情況監(jiān)測(cè)記錄表監(jiān)測(cè)日期監(jiān)測(cè)區(qū)域/部門(mén)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目（對(duì)應(yīng)EHS要素）監(jiān)測(cè)內(nèi)容（具體條款/檢查點(diǎn)）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（法規(guī)/制度文件）監(jiān)測(cè)結(jié)果（符合/不符合）不符合項(xiàng)描述（問(wèn)題現(xiàn)象、位置、人員）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）責(zé)任部門(mén)/人整改措施整改期限驗(yàn)證結(jié)果（符合/不符合）驗(yàn)證人驗(yàn)證日期備注2024-03-15生產(chǎn)車(chē)間A區(qū)安全培訓(xùn)實(shí)施一線(xiàn)員工“崗位安全操作規(guī)程”培訓(xùn)記錄《公司EHS培訓(xùn)管理制度》第5條不符合3名新員工未完成培訓(xùn)考核，無(wú)培訓(xùn)簽到表中生產(chǎn)部/*某3日內(nèi)完成補(bǔ)訓(xùn)并考核2024-03-18符合*某2024-03-19新員工入職未及時(shí)安排培訓(xùn)2024-03-15倉(cāng)庫(kù)?；反鎯?chǔ)管理易燃?；放c氧化劑是否混存《危化品安全管理?xiàng)l例》第24條不符合乙醇（易燃）與高錳酸鉀（氧化劑）混存于同一貨架高倉(cāng)儲(chǔ)部/*某立即分離存放，調(diào)整貨架布局2024-03-16符合*某2024-03-17已隔離并張貼警示標(biāo)識(shí)2024-03-15實(shí)驗(yàn)室應(yīng)急設(shè)備維護(hù)洗眼器是否能正常出水《實(shí)驗(yàn)室安全操作規(guī)程》第8.3條符合洗眼器壓力正常，噴頭無(wú)堵塞—實(shí)驗(yàn)室/*某—————本月已完成月度維護(hù)四、使用要點(diǎn)提示客觀(guān)公正原則：監(jiān)測(cè)過(guò)程中需以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀(guān)臆斷，對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題需與被監(jiān)測(cè)部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，避免爭(zhēng)議。突出重點(diǎn)監(jiān)測(cè)：結(jié)合企業(yè)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)（如化工企業(yè)側(cè)重危化品管理，制造企業(yè)側(cè)重設(shè)備安全），動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)測(cè)重點(diǎn)，避免“一刀切”。強(qiáng)化溝通反饋：監(jiān)測(cè)結(jié)果需及時(shí)向被監(jiān)測(cè)部門(mén)反饋，對(duì)復(fù)雜問(wèn)題共同分析原因，保證整改措施可行；對(duì)拒不整改的，按公司獎(jiǎng)懲制度處理。注重?cái)?shù)據(jù)積累：長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)可用于分析EHS體系運(yùn)行趨勢(shì)（如“某類(lèi)隱患重復(fù)出現(xiàn)率”），為管理決策提供數(shù)據(jù)支持。保護(hù)隱私信息：記錄表中涉及人員姓名用“*某”代替，現(xiàn)場(chǎng)照片/視頻需模糊化處理敏感信息（如員工面部、設(shè)備銘牌參數(shù)等），避免泄露隱私。本工具通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)測(cè)流程和結(jié)