專利與技術(shù)轉(zhuǎn)移流程工具模板（通用版）引言專利與技術(shù)轉(zhuǎn)移是促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，涉及專利權(quán)屬、技術(shù)價(jià)值評(píng)估、法律合規(guī)、商業(yè)談判等多維度復(fù)雜流程。為規(guī)范操作、降低風(fēng)險(xiǎn)、提高效率，本模板基于行業(yè)通用實(shí)踐設(shè)計(jì)，涵蓋從前期準(zhǔn)備到后續(xù)維護(hù)的全流程工具，適用于企業(yè)、高校、科研院所及個(gè)人發(fā)明人之間的專利許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等技術(shù)轉(zhuǎn)移場(chǎng)景，幫助用戶標(biāo)準(zhǔn)化管理流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任與輸出成果，保證技術(shù)轉(zhuǎn)移工作合規(guī)、高效推進(jìn)。一、適用范圍與核心價(jià)值（一）適用主體與場(chǎng)景本模板適用于以下主體間的專利與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)：企業(yè)與企業(yè)：如大型企業(yè)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓非核心專利技術(shù)，或產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間的專利交叉許可；高校/科研院所與企業(yè)：如高校將實(shí)驗(yàn)室專利技術(shù)通過獨(dú)占許可方式轉(zhuǎn)移給企業(yè)實(shí)施；科研院所與個(gè)人：如科研機(jī)構(gòu)向個(gè)人發(fā)明人轉(zhuǎn)讓職務(wù)專利所有權(quán)；個(gè)人與企業(yè)：如個(gè)人發(fā)明人通過普通許可方式授權(quán)企業(yè)使用其專利技術(shù)。具體場(chǎng)景包括但不限于：專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可（獨(dú)占、排他、普通）、專利權(quán)質(zhì)押、專利作價(jià)入股等。（二）核心價(jià)值與應(yīng)用優(yōu)勢(shì)流程標(biāo)準(zhǔn)化：將分散的技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)整合為可執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)化步驟，避免因經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致的流程遺漏；風(fēng)險(xiǎn)可控化：通過法律審查、價(jià)值評(píng)估等工具，提前識(shí)別權(quán)屬、履約等風(fēng)險(xiǎn)，降低糾紛發(fā)生概率；責(zé)任清晰化：明確各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人及輸出成果，避免責(zé)任推諉；效率提升：配套表格模板可直接填寫使用，減少重復(fù)性工作，縮短談判與執(zhí)行周期。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）前期準(zhǔn)備：需求梳理與目標(biāo)定位操作內(nèi)容：明確技術(shù)轉(zhuǎn)移目的：梳理轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)，是“獲取直接收益”（如專利轉(zhuǎn)讓）、“推動(dòng)技術(shù)落地”（如許可實(shí)施）還是“戰(zhàn)略協(xié)同”（如交叉許可），避免目標(biāo)模糊導(dǎo)致方向偏差；梳理專利基本信息：收集待轉(zhuǎn)移專利的《專利證書》、專利登記簿副本、專利申請(qǐng)文件（說明書、權(quán)利要求書、附圖等），確認(rèn)專利法律狀態(tài)（是否有效、有無質(zhì)押、有無許可/轉(zhuǎn)讓記錄、年費(fèi)繳納情況）；組建專項(xiàng)小組：明確組長(zhǎng)（通常為技術(shù)負(fù)責(zé)人或法務(wù)負(fù)責(zé)人）、技術(shù)專家（評(píng)估技術(shù)可行性）、法務(wù)人員（審核法律風(fēng)險(xiǎn)）、商務(wù)人員（負(fù)責(zé)談判與合同擬定），保證跨部門協(xié)作。關(guān)鍵輸出：《專利基本信息登記表》（見表1）、《技術(shù)轉(zhuǎn)移需求說明書》（明確目標(biāo)、預(yù)期成果、時(shí)間節(jié)點(diǎn)）。（二）專利檢索與價(jià)值評(píng)估操作內(nèi)容：專利檢索：通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)、WIPO專利數(shù)據(jù)庫(kù)等工具，檢索與待轉(zhuǎn)移專利相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，評(píng)估專利的新穎性、創(chuàng)造性及侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，形成《專利檢索分析報(bào)告》；價(jià)值評(píng)估：結(jié)合技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)應(yīng)用前景、經(jīng)濟(jì)效益（預(yù)計(jì)銷售額、利潤(rùn)率）、法律穩(wěn)定性（專利權(quán)穩(wěn)定性、訴訟歷史）等因素，采用成本法（研發(fā)成本重置）、市場(chǎng)法（類似交易案例對(duì)比）、收益法（未來收益折現(xiàn)）等方法，確定專利價(jià)值。關(guān)鍵輸出：《專利檢索分析報(bào)告》《技術(shù)價(jià)值評(píng)估表》（見表2）。注意事項(xiàng)：評(píng)估需由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)（如專利評(píng)估事務(wù)所）或內(nèi)部資深技術(shù)團(tuán)隊(duì)執(zhí)行，避免主觀臆斷；若涉及高價(jià)值專利，建議委托具備資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具正式評(píng)估報(bào)告。（三）合作方篩選與初步接洽操作內(nèi)容：渠道篩選：通過行業(yè)展會(huì)、專利交易平臺(tái)（如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局技術(shù)與創(chuàng)新支持中心-TISC）、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)官網(wǎng)等渠道，篩選潛在合作方；資質(zhì)審查：核查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、研發(fā)能力（專利數(shù)量、技術(shù)團(tuán)隊(duì)）、市場(chǎng)信譽(yù)（涉訴記錄、信用評(píng)級(jí)）、資金實(shí)力（資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流），形成《合作方資質(zhì)審查表》（見表3）；意向接洽：向通過初步審查的合作方發(fā)送《合作意向書》（明確合作方向、擬轉(zhuǎn)移專利范圍、期望合作方式），并簽訂《保密協(xié)議》（NDA），約定保密范圍（技術(shù)資料、商業(yè)信息）、保密期限（通常至合作終止后3-5年）。關(guān)鍵輸出：《合作方資質(zhì)審查表》《保密協(xié)議》《合作意向書》。（四）談判與協(xié)議條款擬定操作內(nèi)容：談判準(zhǔn)備：明確核心訴求（如最低轉(zhuǎn)讓價(jià)格、獨(dú)占許可區(qū)域）、可讓步空間（如支付方式分期、技術(shù)支持范圍），由商務(wù)組長(zhǎng)牽頭組織談判會(huì)議，技術(shù)專家、法務(wù)人員參與；條款協(xié)商：重點(diǎn)談判以下核心條款（需記錄談判過程，形成《談判記錄表》，見表4）：權(quán)利歸屬：明確專利所有權(quán)/使用權(quán)歸屬，以及后續(xù)改進(jìn)成果的歸屬與分享機(jī)制；費(fèi)用與支付：轉(zhuǎn)讓價(jià)格/許可費(fèi)金額、支付方式（一次性支付、分期支付、提成支付）、支付節(jié)點(diǎn)（如合同簽訂后7個(gè)工作日內(nèi)支付首付款）、貨幣種類；實(shí)施范圍：許可方式（獨(dú)占/排他/普通）、實(shí)施地域（國(guó)家/地區(qū)）、實(shí)施領(lǐng)域（僅限某行業(yè)或通用領(lǐng)域）；違約責(zé)任：明確逾期支付、擅自實(shí)施、保密泄露等違約情形的賠償標(biāo)準(zhǔn)（如按合同總金額的20%支付違約金）；爭(zhēng)議解決：約定爭(zhēng)議解決方式（協(xié)商、仲裁、訴訟），明確管轄地（如被告住所地或合同履行地法院）。協(xié)議擬定：根據(jù)談判結(jié)果，由法務(wù)人員擬定《專利轉(zhuǎn)讓合同》或《專利實(shí)施許可合同》（參考國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局示范文本），保證條款無歧義、符合《專利法》《合同法》等法律法規(guī)。關(guān)鍵輸出：《談判記錄表》《專利轉(zhuǎn)讓/許可合同草案》。（五）法律審查與合同備案操作內(nèi)容：法律審查：由企業(yè)法務(wù)或外部律師對(duì)合同草案進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)核查：主體資格：轉(zhuǎn)讓方是否為專利權(quán)人（或合法權(quán)利人），共有人是否同意轉(zhuǎn)讓；權(quán)屬有效性：專利是否處于有效狀態(tài)，有無質(zhì)押、查封等權(quán)利限制；條款合法性：違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)提示：明確潛在風(fēng)險(xiǎn)（如專利被無效的風(fēng)險(xiǎn)）及應(yīng)對(duì)措施。合同簽署：審查通過后，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（個(gè)人發(fā)明人需簽字并按手印）；合同備案：根據(jù)《專利實(shí)施許可備案辦法》，專利實(shí)施許可合同需在合同生效后3個(gè)月內(nèi)，到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或地方代辦處辦理備案（轉(zhuǎn)讓合同需辦理著錄項(xiàng)目變更），獲取《備案證明》或《著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格通知書》。關(guān)鍵輸出：《法律審查意見書》《已簽署的專利轉(zhuǎn)讓/許可合同》《備案證明》。（六）技術(shù)交付與實(shí)施指導(dǎo)操作內(nèi)容：技術(shù)資料交付：轉(zhuǎn)讓方按合同約定交付專利技術(shù)資料，包括但不限于：專利說明書、權(quán)利要求書、說明書附圖、摘要；技術(shù)實(shí)施方案、工藝流程圖、核心參數(shù)、實(shí)施例；相關(guān)圖紙、樣品、技術(shù)手冊(cè)等；雙方簽署《技術(shù)資料交付確認(rèn)單》（見表5），明確資料清單、交付時(shí)間、接收人。實(shí)施指導(dǎo)：轉(zhuǎn)讓方提供必要的技術(shù)指導(dǎo)（如現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、遠(yuǎn)程答疑），幫助受讓方掌握專利技術(shù)，保證技術(shù)順利實(shí)施（指導(dǎo)范圍、次數(shù)、費(fèi)用需在合同中明確）。關(guān)鍵輸出：《技術(shù)資料交付確認(rèn)單》《技術(shù)指導(dǎo)記錄表》。（七）后續(xù)跟蹤與成果驗(yàn)收操作內(nèi)容：實(shí)施跟蹤：受讓方定期向轉(zhuǎn)讓方反饋技術(shù)實(shí)施情況（如生產(chǎn)進(jìn)度、市場(chǎng)銷量），填寫《專利實(shí)施進(jìn)度跟蹤表》（見表6）；轉(zhuǎn)讓方對(duì)實(shí)施中的問題提供解決方案，保證技術(shù)落地效果。成果驗(yàn)收：按合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如技術(shù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)、產(chǎn)品通過檢測(cè)、實(shí)現(xiàn)預(yù)期銷售額），由雙方組成驗(yàn)收小組開展驗(yàn)收，簽署《成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》（見表7）。若需分期驗(yàn)收，需明確各階段驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)。關(guān)鍵輸出：《專利實(shí)施進(jìn)度跟蹤表》《成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。（八）糾紛處理與關(guān)系維護(hù)操作內(nèi)容：糾紛處理：若發(fā)生專利侵權(quán)、合同違約等糾紛，優(yōu)先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按合同約定的爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）處理，注意保留證據(jù)（如往來函件、實(shí)施記錄、侵權(quán)證明）；關(guān)系維護(hù)：技術(shù)轉(zhuǎn)移完成后，雙方可建立長(zhǎng)期合作機(jī)制（如后續(xù)技術(shù)升級(jí)、新專利合作），定期溝通技術(shù)實(shí)施反饋，實(shí)現(xiàn)互利共贏。關(guān)鍵輸出：《糾紛處理方案》《長(zhǎng)期合作意向書》（可選）。三、配套工具表格模板表1：專利基本信息登記表序號(hào)項(xiàng)目名稱內(nèi)容（示例）填寫說明1專利名稱一種基于的圖像識(shí)別方法以《專利證書》為準(zhǔn)2專利號(hào)ZL20221056.7包括申請(qǐng)?zhí)?、授?quán)號(hào)3申請(qǐng)日2022年3月15日《專利證書》載明4授權(quán)日2023年6月20日《專利證書》載明5法律狀態(tài)有效需核實(shí)專利登記簿副本6專利權(quán)人××大學(xué)個(gè)人發(fā)明人需填寫身份證號(hào)7發(fā)明人×××、×××、（用號(hào)代替真實(shí)姓名）多人發(fā)明人需全部列出8技術(shù)領(lǐng)域人工智能、圖像識(shí)別技術(shù)IPC分類號(hào)可選填9簡(jiǎn)要技術(shù)說明本專利通過深度學(xué)習(xí)算法提升圖像識(shí)別準(zhǔn)確率至98%概括技術(shù)方案與優(yōu)勢(shì)10年費(fèi)繳納狀態(tài)已繳至2024年6月需提供繳費(fèi)憑證表2：技術(shù)價(jià)值評(píng)估表評(píng)估指標(biāo)權(quán)重（%）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（1-10分）評(píng)分加權(quán)得分技術(shù)先進(jìn)性30國(guó)際領(lǐng)先（10）、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先（8）、行業(yè)先進(jìn)（6）82.4市場(chǎng)應(yīng)用前景25市場(chǎng)規(guī)模大（10）、中等（7）、小（4）71.75法律穩(wěn)定性20專利權(quán)穩(wěn)定（10）、可能被無效（6）91.8經(jīng)濟(jì)效益15預(yù)計(jì)年收益≥1000萬(wàn)（10）、500-1000萬(wàn)（7）71.05實(shí)施難度10易實(shí)施（10）、需改進(jìn)（6）80.8綜合得分100————7.8評(píng)估結(jié)論：該專利技術(shù)價(jià)值較高，建議優(yōu)先推進(jìn)轉(zhuǎn)移（綜合得分≥7.5分為高價(jià)值，5-7分為中等，<5分為低價(jià)值）。評(píng)估機(jī)構(gòu)：×××專利評(píng)估事務(wù)所（若內(nèi)部評(píng)估，填寫“內(nèi)部評(píng)估小組”）評(píng)估日期：2023年8月10日表3：合作方資質(zhì)審查表審查項(xiàng)目?jī)?nèi)容（示例）審查結(jié)果（合格/不合格）備注企業(yè)名稱××科技有限公司合格統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91110108MA0567合格法定代表人×××合格注冊(cè)資本5000萬(wàn)元人民幣合格主營(yíng)業(yè)務(wù)人工智能設(shè)備研發(fā)與銷售合格與專利技術(shù)領(lǐng)域匹配研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模50人（其中博士5人）合格近三年專利數(shù)量20項(xiàng)（發(fā)明專利8項(xiàng)）合格信用記錄中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)無失信記錄合格查詢?nèi)掌冢?023年8月5日聯(lián)系人及聯(lián)系方式張經(jīng)理，138–（用*號(hào)代替真實(shí)電話）合格表4：專利轉(zhuǎn)移談判記錄表談判時(shí)間2023年8月15日14:00-17:00談判地點(diǎn)××大學(xué)會(huì)議室參與人員轉(zhuǎn)讓方：技術(shù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員；受讓方：商務(wù)經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)談判議題1.專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格；2.支付方式；3.技術(shù)支持范圍談判內(nèi)容記錄議題1：價(jià)格轉(zhuǎn)讓方報(bào)價(jià)500萬(wàn)元，受讓方還價(jià)400萬(wàn)元，最終協(xié)商450萬(wàn)元受讓方同意按年銷售額3%支付提成（若超額完成目標(biāo)）議題2：支付方式轉(zhuǎn)讓方要求一次性支付，受讓方提議分期支付，最終約定：簽訂合同后7日內(nèi)付50%（225萬(wàn)），驗(yàn)收合格后付50%（225萬(wàn)）議題3：技術(shù)支持轉(zhuǎn)讓方提供3次現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)+1年遠(yuǎn)程指導(dǎo)，受讓方要求增加2次技術(shù)優(yōu)化支持，最終約定：5次現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)+1年遠(yuǎn)程指導(dǎo)+1次免費(fèi)技術(shù)升級(jí)未決事項(xiàng)無雙方簽字轉(zhuǎn)讓方：；受讓方：表5：技術(shù)資料交付確認(rèn)單序號(hào)資料名稱份數(shù)密級(jí)交付日期接收人簽字備注1專利說明書（含附圖）2密級(jí)2023年8月20日×××紙質(zhì)+電子版2技術(shù)實(shí)施方案3秘密2023年8月20日×××含工藝流程圖3核心參數(shù)清單1秘密2023年8月20日×××電子版4實(shí)施例及檢測(cè)報(bào)告2公開2023年8月20日×××紙質(zhì)版交付方：*（簽字）接收方：*（簽字）日期：2023年8月20日表6：專利實(shí)施進(jìn)度跟蹤表實(shí)施階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)計(jì)劃內(nèi)容實(shí)際進(jìn)展存在問題負(fù)責(zé)人解決措施完成情況（是/否）技術(shù)準(zhǔn)備2023年9月完成人員培訓(xùn)、設(shè)備調(diào)試人員培訓(xùn)已完成，設(shè)備調(diào)試延期設(shè)備到貨延遲×××協(xié)調(diào)供應(yīng)商加急是試生產(chǎn)2023年10月生產(chǎn)100臺(tái)樣品，通過檢測(cè)生產(chǎn)80臺(tái)，檢測(cè)合格率95%樣品合格率未達(dá)98%×××優(yōu)化工藝參數(shù)否批量生產(chǎn)2023年11月月產(chǎn)量達(dá)500臺(tái)，實(shí)現(xiàn)銷售額300萬(wàn)月產(chǎn)量450臺(tái)，銷售額280萬(wàn)市場(chǎng)推廣未達(dá)預(yù)期×××加大線上營(yíng)銷力度是（部分調(diào)整）表7：成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收結(jié)果（達(dá)標(biāo)/未達(dá)標(biāo)）驗(yàn)收意見技術(shù)指標(biāo)圖像識(shí)別準(zhǔn)確率≥98%達(dá)標(biāo)（98.5%）準(zhǔn)確率符合要求生產(chǎn)效率單臺(tái)產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)間≤2小時(shí)達(dá)標(biāo)（1.8小時(shí)）生產(chǎn)效率達(dá)標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益首年銷售額≥3000萬(wàn)元未達(dá)標(biāo)（2800萬(wàn)元）受市場(chǎng)環(huán)境影響驗(yàn)收結(jié)論除經(jīng)濟(jì)效益略低于預(yù)期外，技術(shù)指標(biāo)與生產(chǎn)效率均達(dá)標(biāo)，整體通過驗(yàn)收————驗(yàn)收組成員轉(zhuǎn)讓方：、；受讓方：、；第三方專家：*————驗(yàn)收日期2024年1月10日————四、風(fēng)險(xiǎn)防控與操作要點(diǎn)（一）專利法律風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)屬確認(rèn)：轉(zhuǎn)讓方需提供專利登記簿副本，保證其為合法權(quán)利人；共有人轉(zhuǎn)讓需取得全體共有人書面同意，避免權(quán)屬糾紛；穩(wěn)定性評(píng)估：對(duì)核心專利進(jìn)行專利檢索和無效風(fēng)險(xiǎn)分析，必要時(shí)購(gòu)買專利保險(xiǎn)，降低被無效后的損失；權(quán)利限制核查：確認(rèn)專利有無質(zhì)押、許可、查封等權(quán)利限制，限制未解除的不得轉(zhuǎn)讓/許可。（二）合同條款風(fēng)險(xiǎn)防控條款明確性：避免使用“approximately（大約）、reasonable（合理的）”等模糊表述，費(fèi)用金額、支付時(shí)間、地域范圍等需量化；違約責(zé)任對(duì)等：明確雙方違約責(zé)任，避免僅約定單方違約責(zé)任（如僅約束受讓方逾期付款，未約束轉(zhuǎn)讓方逾期交付）；爭(zhēng)議解決前置：約定協(xié)商為前置程序，協(xié)商不成的再進(jìn)入仲裁/訴訟，降低解決成本。（三）履約過程風(fēng)險(xiǎn)防控資料交付完整性：交付清單需詳細(xì)列明所有技術(shù)資料，雙方簽字確認(rèn)，避免后續(xù)“資料缺失”糾紛；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)可量化：驗(yàn)收指標(biāo)（如準(zhǔn)確率、產(chǎn)量、銷售額）需明確量化標(biāo)準(zhǔn)，避免“市場(chǎng)效果好”“技術(shù)先進(jìn)”等主觀表述；保密措施到位：對(duì)涉密技術(shù)資料標(biāo)注“秘密”“機(jī)密”字樣，限制接觸人員范圍，簽訂《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》（如涉及核心技術(shù)人員）。（四