14煤礦安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施規(guī)范山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布1煤礦安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施規(guī)范本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)所有生產(chǎn)、建設(shè)煤礦的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)3.13.23.33.423.5針對辨識出的安全風(fēng)險，評估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性3.63.73.8根據(jù)安全風(fēng)險管控效果和隱患排查治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控安全風(fēng)險的變化情況，當(dāng)其超過預(yù)設(shè)3.93.103.114基本要求3隱患排查過程有機結(jié)合，規(guī)范煤礦安全雙重預(yù)防工4.2機構(gòu)與職責(zé)機制建設(shè)和運行的分管負(fù)責(zé)人、管理部門和人員，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機制運行的監(jiān)督、考核，并明確：b)各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；5.1.1.1年度安全風(fēng)險辨識5.1.1.2專項安全風(fēng)險辨識5.1.1.3崗位安全風(fēng)險辨識4點臺賬。風(fēng)險點臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息（見附錄A）。瓦斯突出、煤塵爆炸、露天礦邊坡滑坡、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險。針對新增重大安全風(fēng)險或需調(diào)整措施的導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織5控方案》，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程方案》，辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操5.1.5.3崗位安全風(fēng)險辨識內(nèi)容安全風(fēng)險的辨識方法，除GB/T27921《風(fēng)b)經(jīng)驗分析法（見附錄A），適用于煤礦作業(yè)環(huán)境類辨識對象的安全風(fēng)險辨識；），），），煤礦有附錄C《直接認(rèn)定重大安全風(fēng)險的情形》中情況之一的，應(yīng)直接將相應(yīng)影響區(qū)域的風(fēng)險確定6安全管理、人員培訓(xùn)、個體防護等方面制定安a)重大風(fēng)險由礦長管控；c)一般風(fēng)險由區(qū)隊（車間）負(fù)責(zé)人管a)分系統(tǒng)管控：各系統(tǒng)存在的安全風(fēng)險由該系統(tǒng)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部b)分專業(yè)管控：各專業(yè)的較大及以上安全c)分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場所）的安全風(fēng)險由該風(fēng)險點的責(zé)任單位管控。人員、技術(shù)、資金應(yīng)滿足要求，重大安全風(fēng)險管控措施應(yīng)風(fēng)險的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，在其入口顯著位置懸掛限員牌板及5.5管控清單班組的安全風(fēng)險管控清單。安全風(fēng)險管控清單根5.6安全風(fēng)險分級管控考核7煤礦應(yīng)對安全風(fēng)險管控工作開展情況和管控效果進行考核，結(jié)果納入月度績效考關(guān)人員對所有分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果和事故隱d)班組和崗位作業(yè)人員掌握崗位安全風(fēng)險告知卡內(nèi)容，在作業(yè)過程中關(guān)注和崗位相關(guān)安全風(fēng)險a)能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時治理消除，并做好記錄；8物資、機構(gòu)和人員的責(zé)任、治理的時限、治理過程中的安全風(fēng)險管控措施（含應(yīng)煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級和隱患來源采取相應(yīng)的驗收銷號流b)負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患，按照分級屬地煤礦應(yīng)對隱患排查的結(jié)果進行記錄，建立隱患臺賬，跟蹤隱患治理9直接負(fù)責(zé)煤礦安全監(jiān)管的部門和駐地煤礦安全監(jiān)b)實現(xiàn)對崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的信息化管理；c)實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理；煤礦雙重預(yù)防信息平臺在滿足基本要求的基礎(chǔ)上應(yīng)深化系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)監(jiān)測等感知數(shù)據(jù)，消除煤礦各系統(tǒng)間的壁壘，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的過程、全鏈條的態(tài)勢感知分析，強化風(fēng)險分級管控和動態(tài)監(jiān)測a)年度和專項辨識完成后，10個工作日內(nèi)上報辨識基本信息，包括：辨識名稱、組織人部門、參與人員、辨識時間、風(fēng)險點數(shù)量、安全風(fēng)險數(shù)量、重大c)年度和專項辨識完成后，上報、更新重大安全風(fēng)險清單及管控方案；e)排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)錄入信息系統(tǒng)，直接g)煤礦各風(fēng)險點辨識出的隱蔽致災(zāi)因素；8.4使用考核9教育培訓(xùn)煤礦每年應(yīng)組織相關(guān)人員開展安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)和安全風(fēng)險辨識結(jié)果的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少訓(xùn)，應(yīng)確保重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人員掌握相關(guān)的10.1持續(xù)改進類型隱患整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人每日應(yīng)結(jié)合區(qū)隊會議，組織分析當(dāng)天新發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場未能立即處理的隱患的任人（區(qū)隊長）召開1次月度分析總結(jié)會議，對隱患產(chǎn)生的原因進行分析，會議內(nèi)容包a)通報重大安全風(fēng)險管控措施落實情況；礦長每季度至少開展1次安全風(fēng)險分析總結(jié)會議（可與月度分析總結(jié)會議合并），對安全風(fēng)險辨識的全面性、管控的有效性進行總結(jié)分析，并b)已落實安全風(fēng)險管控措施，但未達(dá)到管控效果的；c)安全風(fēng)險辨識不全面或未制定管控措施的。煤礦礦長每年年底前應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）至少進行1次雙重預(yù)防機制的運行分析，對煤礦10.2持續(xù)改進考核煤礦應(yīng)完整保存雙重預(yù)防機制運行的紙質(zhì)資料或電子資料，并分類建檔管理。至少b)《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》落實情況記錄；g)月（季）度分析總結(jié)會議記錄和報告；h)雙重預(yù)防機制年度運行分析報告。11.2保存期限年度和專項安全風(fēng)險辨識報告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他安全風(fēng)險辨識后和隱患A.1風(fēng)險點劃分安全風(fēng)險辨識首先要排查煤礦風(fēng)險點形成風(fēng)險點臺賬，如表A.1所示。根據(jù)風(fēng)險點臺賬內(nèi)容對各風(fēng)2)針對某一風(fēng)險點，完善其相關(guān)信息，如123安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的進行判別檢查，是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機器裝置和1采煤機滾筒存在機械傷人的3.割煤期間除采煤機司機外，采2采煤機電纜存在觸電傷人的33.刮板機槽內(nèi)無鐵器等雜物進4：（1)利用安全檢查表法將采煤機分為不同2)對采煤機的檢查項目依次進行安全風(fēng)險辨識，首先確定其主要的安全風(fēng)險類型，如滾筒→機械傷害，擋煤板→機械傷害，……。3)對安全風(fēng)險進行描述，描述內(nèi)容需讓現(xiàn)場檢查人員容易理解且語言簡潔，可采用固定句型描述，如：對“物體打擊”進行風(fēng)險描述：采煤機滾筒存在物體打擊傷人的4)評估安全風(fēng)險等級，參考附錄B風(fēng)險評估方法對辨識出的安全風(fēng)險進行評估，確定其等5)針對辨識出的安全風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施并確定其責(zé)任崗位后，補充該A.3經(jīng)驗分析法利用安全、技術(shù)人員的實際工作經(jīng)驗分析風(fēng)險點存在的辨識對象，是對企業(yè)安全風(fēng)險清單的重要補充，經(jīng)驗分析法示例見表A.1回風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸1.瓦斯探測器懸掛正確，數(shù)據(jù)正2進風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸32.確保擋矸網(wǎng)無脫節(jié)、鼓包等現(xiàn)4頂板懸頂面積大容易出現(xiàn)冒頂片幫的1.隅角切頂線使用兩排單體密集A.4作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步12采煤機試運轉(zhuǎn)期間各部件運轉(zhuǎn)不正常存在1.試運轉(zhuǎn)期間人員站位符合規(guī)定，觀察2.……3人員必須位于距滾筒5m以外處，以防止2.采煤機滾筒纏繞錨桿或其他異物時，及時停機閉鎖采煤機和刮板輸送機，取4.如產(chǎn)生漏矸現(xiàn)象，工作面必須超前拉41.采煤機停機后，要將所有操作手把復(fù)評定分?jǐn)?shù)，進而確定相應(yīng)的風(fēng)險等級，其計）；：（L：可能性,人員登高作業(yè)時未系安全帶發(fā)生墜落的可能性，可能S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受到嚴(yán)根據(jù)矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風(fēng)險，則：“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高作業(yè)條件危險性評價法（也稱“LEC風(fēng)險評價法”）是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價法。作業(yè)條件危險性評價法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素來評價風(fēng)險,給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的L——事故發(fā)生的可能性，likelihoo）；E——人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，exposure（見C——一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequenc6316321731：（）；查表，D值在“[160,320)”區(qū)間，即較大風(fēng)險，則：“掘進作業(yè)，頂板冒落，人123火45水67開采煤層上方15倍采高內(nèi)存在老空區(qū)積水的89同一煤層中存