第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試黑龍江及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的是指（）

A.代理委托

B.信用經(jīng)紀(jì)

C.通道業(yè)務(wù)

D.全權(quán)委托（信托）

答：________

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣（）

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

答：________

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度僅適用于公司管理層

B.內(nèi)部控制制度需定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送備案

C.內(nèi)部控制制度的核心是防范操作風(fēng)險(xiǎn)

D.內(nèi)部控制制度與公司業(yè)務(wù)發(fā)展無關(guān)

答：________

4.投資者參與證券公司融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于（）

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

答：________

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）

A.身份信息與財(cái)產(chǎn)狀況

B.交易經(jīng)驗(yàn)與投資偏好

C.投資目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上全部

答：________

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

7.證券公司制作并向客戶提供的證券交易記錄，至少保存（）年

A.2

B.3

C.5

D.10

答：________

8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

9.證券公司向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)（）

A.免費(fèi)提供所有投資建議

B.僅向付費(fèi)客戶提供服務(wù)

C.確保建議與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配

D.優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品

答：________

10.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其整改期限最長(zhǎng)不得超過（）個(gè)月

A.3

B.6

C.12

D.18

答：________

11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者（）

A.承諾投資收益

B.提供虛假信息

C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.代客理財(cái)

答：________

12.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合（）的要求

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具備10名以上合格從業(yè)人員

C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積不小于60平方米

D.以上全部

答：________

13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.未經(jīng)客戶同意可隨意調(diào)整保證金比例

B.僅對(duì)信用良好客戶提供服務(wù)

C.定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)

D.不需承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答：________

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）

A.買賣自營(yíng)賬戶的證券

B.收取客戶資產(chǎn)管理費(fèi)用

C.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

D.向客戶承諾收益

答：________

15.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致交易中斷，應(yīng)當(dāng)（）

A.立即向客戶賠償損失

B.3小時(shí)內(nèi)恢復(fù)交易

C.24小時(shí)內(nèi)恢復(fù)交易

D.不需承擔(dān)責(zé)任

答：________

16.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.不需評(píng)估客戶的還款能力

B.僅對(duì)機(jī)構(gòu)投資者提供服務(wù)

C.設(shè)置可充抵保證金的證券范圍

D.未經(jīng)客戶同意可調(diào)整費(fèi)率

答：________

17.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.優(yōu)先承銷自家產(chǎn)品

B.確保發(fā)行人信息披露真實(shí)完整

C.不需承擔(dān)承銷責(zé)任

D.未經(jīng)發(fā)行人同意可泄露信息

答：________

18.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其從業(yè)人員持有該證券公司股票的，應(yīng)當(dāng)（）

A.立即賣出該股票

B.在任職期間可隨意買賣

C.持有量不超過公司總股本的1%

D.向公司申報(bào)并披露

答：________

19.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政處罰，其整改期限最長(zhǎng)不得超過（）個(gè)月

A.3

B.6

C.12

D.18

答：________

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）

A.收取客戶咨詢費(fèi)

B.向客戶承諾收益

C.進(jìn)行利益回避

D.提供證券分析報(bào)告

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

B.信息披露制度

C.業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.財(cái)務(wù)管理制度

答：________

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）

A.利用內(nèi)幕信息獲取利益

B.收取客戶資產(chǎn)管理費(fèi)用

C.代客理財(cái)

D.向客戶承諾收益

答：________

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.設(shè)置可充抵保證金的證券范圍

B.定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.未經(jīng)客戶同意可調(diào)整保證金比例

D.設(shè)置保證金維持比例

答：________

24.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其從業(yè)人員持有該證券公司股票的，應(yīng)當(dāng)（）

A.向公司申報(bào)并披露

B.持有量不超過公司總股本的1%

C.在任職期間可隨意買賣

D.立即賣出該股票

答：________

25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）

A.收取客戶咨詢費(fèi)

B.向客戶承諾收益

C.進(jìn)行利益回避

D.提供證券分析報(bào)告

答：________

26.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，可能包括（）

A.限制業(yè)務(wù)范圍

B.暫停部分業(yè)務(wù)

C.降級(jí)處罰

D.罰款

答：________

27.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.確保發(fā)行人信息披露真實(shí)完整

B.優(yōu)先承銷自家產(chǎn)品

C.承擔(dān)承銷責(zé)任

D.未經(jīng)發(fā)行人同意可泄露信息

答：________

28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.設(shè)置保證金維持比例

B.定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.未經(jīng)客戶同意可調(diào)整保證金比例

D.設(shè)置可充抵保證金的證券范圍

答：________

29.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其從業(yè)人員持有該證券公司股票的，應(yīng)當(dāng)（）

A.向公司申報(bào)并披露

B.持有量不超過公司總股本的1%

C.在任職期間可隨意買賣

D.立即賣出該股票

答：________

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）

A.收取客戶咨詢費(fèi)

B.向客戶承諾收益

C.進(jìn)行利益回避

D.提供證券分析報(bào)告

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。（）

答：________

32.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。（）

答：________

33.證券公司內(nèi)部控制制度僅適用于公司管理層。（）

答：________

34.投資者參與證券公司融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于50%。（）

答：________

35.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息與財(cái)產(chǎn)狀況。（）

答：________

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。（）

答：________

37.證券公司制作并向客戶提供的證券交易記錄，至少保存3年。（）

答：________

38.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（）

答：________

39.證券公司向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)確保建議與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。（）

答：________

40.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其整改期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月。（）

答：________

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的是指________。（根據(jù)《證券法》第142條）

答：________

42.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣_(tái)_______。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條）

答：________

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的________與財(cái)產(chǎn)狀況。（根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條）

答：________

44.投資者參與證券公司融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于________。（根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條）

答：________

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息獲取________。（根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第20條）

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容。（結(jié)合培訓(xùn)中“內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊）

答：________

47.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。（結(jié)合培訓(xùn)中“自營(yíng)業(yè)務(wù)管理”模塊）

答：________

48.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。（結(jié)合培訓(xùn)中“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范”模塊）

答：________

49.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要規(guī)范。（結(jié)合培訓(xùn)中“投資咨詢業(yè)務(wù)管理”模塊）

答：________

50.簡(jiǎn)述證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的種類。（結(jié)合培訓(xùn)中“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊）

答：________

六、案例分析題（共25分）

某證券公司營(yíng)業(yè)部客戶張某在2023年5月10日通過該營(yíng)業(yè)部融資買入A股10萬股，融資余額為50萬元，保證金比例為30%。當(dāng)日A股市場(chǎng)大幅下跌，張某的保證金比例降至15%。該證券公司未及時(shí)通知張某追加保證金，也未采取強(qiáng)制平倉措施。次日，張某因未追加保證金被強(qiáng)制平倉，損失20萬元。

問題：

（1）該證券公司未及時(shí)通知張某追加保證金的行為是否合規(guī)？說明依據(jù)。（根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）

（2）該證券公司未采取強(qiáng)制平倉措施的行為是否合規(guī)？說明依據(jù)。（根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）

（3）張某的損失應(yīng)由誰承擔(dān)？說明理由。

答：________

一、單選題（共20分）

1.D

答：全權(quán)委托（信托）屬于禁止行為，根據(jù)《證券法》第142條禁止證券公司接受客戶的全權(quán)委托。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，代理委托是證券公司接受客戶委托進(jìn)行證券買賣的行為；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，信用經(jīng)紀(jì)是融資融券業(yè)務(wù)的另一種說法；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，通道業(yè)務(wù)是指證券公司為其他機(jī)構(gòu)提供交易通道，與全權(quán)委托無關(guān)；D選項(xiàng)正確，全權(quán)委托（信托）屬于禁止行為。

2.B

答：5億元

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。

3.C

答：內(nèi)部控制制度的核心是防范操作風(fēng)險(xiǎn)

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度適用于公司全體員工；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，需定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；C選項(xiàng)正確，內(nèi)部控制制度的核心是防范操作風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度與公司業(yè)務(wù)發(fā)展密切相關(guān)。

4.C

答：100%

依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，投資者參與融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于100%。

5.D

答：以上全部

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息與財(cái)產(chǎn)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)與投資偏好、投資目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

6.C

答：3

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第19條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

7.C

答：5

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，證券公司制作并向客戶提供的證券交易記錄，至少保存5年。

8.D

答：5

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

9.C

答：確保建議與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配

依據(jù)：《證券法》第165條規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)確保建議與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

10.C

答：12

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定，證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其整改期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月。

11.C

答：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

依據(jù)：《證券法》第165條規(guī)定，證券公司向投資者進(jìn)行投資咨詢，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。

12.D

答：以上全部

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第15條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本不低于人民幣1億元、具備10名以上合格從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積不小于60平方米的要求。

13.C

答：定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)

依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)。

14.A

答：買賣自營(yíng)賬戶的證券

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得買賣自營(yíng)賬戶的證券。

15.B

答：3小時(shí)內(nèi)恢復(fù)交易

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條規(guī)定，證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致交易中斷，應(yīng)當(dāng)3小時(shí)內(nèi)恢復(fù)交易。

16.C

答：設(shè)置可充抵保證金的證券范圍

依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置可充抵保證金的證券范圍。

17.B

答：確保發(fā)行人信息披露真實(shí)完整

依據(jù)：《證券法》第33條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保發(fā)行人信息披露真實(shí)完整。

18.D

答：向公司申報(bào)并披露

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其從業(yè)人員持有該證券公司股票的，應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)并披露。

19.C

答：12

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定，證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其整改期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月。

20.B

答：向客戶承諾收益

依據(jù)：《證券法》第165條規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得向客戶承諾收益。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：A選項(xiàng)考查風(fēng)險(xiǎn)管理措施；B選項(xiàng)考查信息披露制度；C選項(xiàng)考查業(yè)務(wù)操作規(guī)范；D選項(xiàng)考查財(cái)務(wù)管理制度。

22.ACD

解析：A選項(xiàng)考查內(nèi)幕信息；C選項(xiàng)考查代客理財(cái)；D選項(xiàng)考查收益承諾。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，收取費(fèi)用是合規(guī)行為。

23.ABD

解析：A選項(xiàng)考查可充抵保證金范圍；B選項(xiàng)考查信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；D選項(xiàng)考查保證金維持比例。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，需經(jīng)客戶同意。

24.AD

解析：A選項(xiàng)考查申報(bào)披露；D選項(xiàng)考查立即賣出。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，持有比例限制；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得隨意買賣。

25.BD

解析：B選項(xiàng)考查收益承諾；D選項(xiàng)考查利益回避。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，可收取咨詢費(fèi)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，需進(jìn)行利益回避。

26.ABCD

解析：A選項(xiàng)考查限制業(yè)務(wù)范圍；B選項(xiàng)考查暫停業(yè)務(wù)；C選項(xiàng)考查降級(jí)處罰；D選項(xiàng)考查罰款。

27.AC

解析：A選項(xiàng)考查信息披露；C選項(xiàng)考查承銷責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得優(yōu)先承銷自家產(chǎn)品；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得泄露信息。

28.ABD

解析：A選項(xiàng)考查保證金維持比例；B選項(xiàng)考查信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；D選項(xiàng)考查可充抵保證金范圍。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，需經(jīng)客戶同意。

29.AD

解析：A選項(xiàng)考查申報(bào)披露；D選項(xiàng)考查立即賣出。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，持有比例限制；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得隨意買賣。

30.BD

解析：B選項(xiàng)考查收益承諾；D選項(xiàng)考查利益回避。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，可收取咨詢費(fèi)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，需進(jìn)行利益回避。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

依據(jù)：《證券法》第142條禁止證券公司接受客戶的全權(quán)委托。

32.√

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。

33.×

解析：內(nèi)部控制制度適用于公司全體員工，而非僅管理層。

34.√

依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，投資者參與融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于50%。

35.√

依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息與財(cái)產(chǎn)狀況。

36.√

依據(jù)：《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第19條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

37.√

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，證券公司制作并向客戶提供的證券交易記錄，至少保存3年。

38.√

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

39.√

依據(jù)：《證券法》第165條規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)確保建議與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

40.√

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定，證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其整改期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.全權(quán)委托

依據(jù)：《證券法》第142條禁止證券公司接受客戶的全權(quán)委托。

42.5億元

依據(jù)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。

43.身份信息

依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息與財(cái)產(chǎn)狀況。

44.100%

依據(jù)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，投資者參與融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于100%。

45.利益

依據(jù)：《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第20條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息獲取利益。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容包括：

①風(fēng)險(xiǎn)管理措施（如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制）；

②信息披露制度（如信息披露的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性）；

③業(yè)務(wù)操作規(guī)范（如交易流程、客戶服務(wù)規(guī)范）；

④財(cái)務(wù)管理制度（如預(yù)算管理、成本控制）。

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊