第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試機器癱瘓及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.某證券公司交易系統(tǒng)因硬件故障突然癱瘓，導(dǎo)致客戶無法下單交易。根據(jù)《證券公司信息系統(tǒng)風險管理指引》，該公司最優(yōu)先應(yīng)采取的措施是（）。

A.立即啟動應(yīng)急預(yù)案，聯(lián)系硬件供應(yīng)商搶修

B.通知全體客戶暫停交易，等待系統(tǒng)恢復(fù)

C.向監(jiān)管機構(gòu)報告系統(tǒng)異常情況

D.評估本次故障對經(jīng)營業(yè)績的影響

2.證券交易系統(tǒng)在發(fā)生中斷時，若需恢復(fù)交易功能，通常優(yōu)先采用（）方式。

A.全量數(shù)據(jù)備份恢復(fù)

B.雙活災(zāi)備切換

C.手動干預(yù)交易撮合

D.硬件更換后重新部署

3.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司風險監(jiān)測指標管理辦法》，證券公司核心交易系統(tǒng)連續(xù)中斷超過（）小時，應(yīng)觸發(fā)重大風險預(yù)警。

A.2

B.4

C.6

D.8

4.證券公司應(yīng)對交易系統(tǒng)停擺制定的應(yīng)急預(yù)案中，應(yīng)明確（）的職責分工。

A.市場推廣部門

B.技術(shù)運維團隊

C.財務(wù)結(jié)算部門

D.客戶服務(wù)團隊

5.在證券交易系統(tǒng)故障期間，臨時采用（）方式恢復(fù)部分交易功能，需確保符合監(jiān)管關(guān)于“交易行為公平性”的要求。

A.優(yōu)先恢復(fù)大戶交易權(quán)限

B.限制部分品種交易

C.降低交易速度以保安全

D.僅開放現(xiàn)金管理類業(yè)務(wù)

6.證券公司交易系統(tǒng)在遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊導(dǎo)致癱瘓時，應(yīng)首先采?。ǎ┐胧?/p>

A.封鎖所有外部訪問端口

B.臨時遷移交易到備用數(shù)據(jù)中心

C.禁用部分交易功能以止損

D.向公安機關(guān)報案

7.根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)至少每（）年對交易系統(tǒng)進行一次壓力測試。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.證券交易系統(tǒng)停擺期間，若客戶投訴積壓，公司應(yīng)優(yōu)先處理（）客戶的投訴。

A.賬戶金額最大的客戶

B.提交投訴時間最長的客戶

C.涉及金額較小的客戶

D.交易權(quán)限被暫停的客戶

9.證券公司交易系統(tǒng)日志記錄的保存期限，根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，最低要求為（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.在證券交易系統(tǒng)故障排除過程中，應(yīng)遵循（）原則，確保問題解決的科學性。

A.先易后難

B.先局部后整體

C.先恢復(fù)核心功能后處理次要問題

D.先滿足監(jiān)管要求后考慮客戶體驗

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

11.證券公司交易系統(tǒng)癱瘓可能導(dǎo)致的直接后果包括（）。

A.客戶交易指令無法撮合

B.資金劃轉(zhuǎn)延遲

C.客戶投訴量激增

D.公司股價下跌

12.根據(jù)《證券公司信息系統(tǒng)應(yīng)急管理辦法》，證券公司應(yīng)急預(yù)案應(yīng)至少包含（）內(nèi)容。

A.故障診斷流程

B.人員職責分工

C.信息披露方案

D.違規(guī)行為處罰措施

13.證券交易系統(tǒng)在停擺期間，為維護客戶信心，公司可采取的溝通措施包括（）。

A.通過官方網(wǎng)站發(fā)布實時進展

B.限制社交媒體信息發(fā)布

C.向核心客戶進行一對一說明

D.推送安撫性短信

14.證券公司交易系統(tǒng)硬件故障的常見原因有（）。

A.電力供應(yīng)不穩(wěn)定

B.設(shè)備老化

C.網(wǎng)絡(luò)線路中斷

D.操作人員誤操作

15.根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風險管理指引》，證券公司應(yīng)建立（）機制以應(yīng)對交易系統(tǒng)故障。

A.雙活災(zāi)備系統(tǒng)

B.7×24小時運維值班

C.第三方廠商應(yīng)急聯(lián)絡(luò)機制

D.內(nèi)部技術(shù)團隊交叉培訓(xùn)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

16.證券交易系統(tǒng)故障屬于證券公司正常經(jīng)營風險范疇，無需特別報告監(jiān)管機構(gòu)。

17.在交易系統(tǒng)癱瘓期間，證券公司可以臨時調(diào)整交易規(guī)則以恢復(fù)業(yè)務(wù)。

18.證券公司交易系統(tǒng)日志應(yīng)能完整記錄每筆交易的撮合時間、價格等信息。

19.根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，證券公司核心交易系統(tǒng)停擺超過2小時，必須暫停發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。

20.證券公司交易系統(tǒng)故障期間，客戶可以要求退回已下單但未撮合的訂單。

21.證券公司應(yīng)定期對交易系統(tǒng)進行壓力測試，但無需評估極端天氣等不可抗力因素。

22.證券交易系統(tǒng)日志的保存期限可以根據(jù)公司內(nèi)部需求自行決定。

23.證券公司交易系統(tǒng)故障時，應(yīng)優(yōu)先恢復(fù)結(jié)算功能以確保資金安全。

24.證券公司應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)明確故障期間的信息披露流程，但無需考慮客戶情緒。

25.證券交易系統(tǒng)硬件故障屬于操作風險，與市場風險無關(guān)。

四、填空題（共10分，每空1分）

26.證券公司交易系統(tǒng)發(fā)生故障時，應(yīng)立即啟動_______，按照預(yù)案分工開展處置工作。

27.根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》，證券公司核心交易系統(tǒng)應(yīng)滿足_______的可用性要求。

28.證券交易系統(tǒng)故障期間，為減少客戶投訴，公司應(yīng)優(yōu)先保障_______客戶的服務(wù)。

29.證券公司交易系統(tǒng)日志應(yīng)記錄交易的_______、_______、_______等關(guān)鍵信息。

30.證券公司應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)明確故障期間_______的溝通口徑，避免信息混亂。

五、簡答題（共25分）

31.簡述證券公司交易系統(tǒng)故障應(yīng)急響應(yīng)的一般流程。（6分）

32.根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)如何防范交易系統(tǒng)故障？（7分）

33.證券交易系統(tǒng)故障期間，公司如何平衡業(yè)務(wù)恢復(fù)速度與合規(guī)要求？（12分）

六、案例分析題（共20分）

某證券公司A交易系統(tǒng)于2023年5月15日上午9:30因服務(wù)器集群故障突然癱瘓，導(dǎo)致所有股票、基金交易無法進行。公司立即啟動應(yīng)急預(yù)案：技術(shù)團隊排查發(fā)現(xiàn)為兩臺核心交換機同時損壞，備用交換機因維護未及時啟用。故障持續(xù)3小時后修復(fù)，期間公司通過短信通知客戶系統(tǒng)異常，但未在官網(wǎng)發(fā)布公告。事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，故障原因是設(shè)備老化未及時更換，且應(yīng)急預(yù)案中未明確備用設(shè)備啟用流程。監(jiān)管機構(gòu)對此提出整改要求。（20分）

問題：

（1）分析本案例中A公司在系統(tǒng)故障處置中的主要問題。（7分）

（2）若你是A公司信息技術(shù)負責人，會如何完善交易系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案？（6分）

（3）從合規(guī)角度，A公司應(yīng)如何改進故障后的溝通機制？（7分）

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司信息系統(tǒng)風險管理指引》第12條，系統(tǒng)故障時應(yīng)“立即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織技術(shù)團隊進行故障診斷和處置”，優(yōu)先搶修是核心要求。B選項錯誤，客戶溝通需在技術(shù)處置中同步進行而非等待恢復(fù)。C選項錯誤，監(jiān)管報告是后續(xù)步驟。D選項錯誤，業(yè)績評估應(yīng)在問題解決后進行。

2.B

解析：根據(jù)行業(yè)實踐，雙活災(zāi)備是證券交易系統(tǒng)恢復(fù)最優(yōu)先的方案，可零中斷切換。A選項恢復(fù)時間長。C選項不符合自動化交易邏輯。D選項是修復(fù)后的部署流程。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司風險監(jiān)測指標管理辦法》附件1，核心交易系統(tǒng)中斷超過6小時應(yīng)觸發(fā)重大風險預(yù)警。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》第15條，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確“技術(shù)運維、運營管理、風險控制等部門的職責分工”，技術(shù)運維是首要環(huán)節(jié)。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司交易管理辦法》第8條，臨時恢復(fù)交易需“確保所有投資者享有公平交易機會”，限制部分品種可能違反公平性原則。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司信息系統(tǒng)應(yīng)急管理辦法》第5條，遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊時“應(yīng)立即切斷受感染網(wǎng)絡(luò)，防止攻擊擴散”，封鎖端口是首要措施。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》第22條，核心系統(tǒng)應(yīng)“每年至少進行一次壓力測試”。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶服務(wù)管理辦法》，故障期間應(yīng)優(yōu)先處理“涉及客戶合法權(quán)益的問題”，暫停交易權(quán)限的客戶需優(yōu)先解決。

9.C

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第11條，交易系統(tǒng)日志“至少保存10年”。

10.C

解析：故障排除應(yīng)遵循“先核心后次要”原則，確保交易功能優(yōu)先恢復(fù)。

二、多選題（共15分，多選、少選、錯選均不得分）

11.ABC

解析：根據(jù)《證券公司信息系統(tǒng)風險管理指引》，系統(tǒng)癱瘓直接后果包括交易中斷、資金劃轉(zhuǎn)延遲、客戶投訴激增，股價下跌屬于間接影響。

12.ABC

解析：根據(jù)《證券公司信息系統(tǒng)應(yīng)急管理辦法》第9條，預(yù)案應(yīng)包含故障診斷、人員分工、信息通報等內(nèi)容，D選項屬于內(nèi)部管理范疇。

13.AC

解析：根據(jù)《證券公司信息披露管理辦法》，官網(wǎng)發(fā)布和一對一溝通是合規(guī)措施，B選項錯誤，限制溝通可能引發(fā)次生輿情。D選項過于單一。

14.ABCD

解析：硬件故障原因包括電力供應(yīng)（A）、設(shè)備老化（B）、線路中斷（C）和誤操作（D），均符合行業(yè)實際。

15.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風險管理指引》，應(yīng)建立雙活災(zāi)備（A）、24小時值班（B）、第三方應(yīng)急機制（C）和內(nèi)部交叉培訓(xùn)（D）的綜合防護體系。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

16.×

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》，系統(tǒng)故障屬于重大風險事件，必須立即向證監(jiān)會報告（第18條）。

17.×

解析：臨時調(diào)整交易規(guī)則需獲得證監(jiān)會批準（第25條），否則屬于違規(guī)行為。

18.√

解析：根據(jù)《證券公司交易管理辦法》，交易日志需“完整記錄交易時間、價格、數(shù)量等要素”（第5條）。

19.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，核心系統(tǒng)停擺應(yīng)暫停發(fā)行承銷（第42條）。

20.√

解析：根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，客戶可要求撤銷未成交訂單（第15條）。

21.×

解析：壓力測試需考慮“極端天氣、設(shè)備故障等突發(fā)事件”（第22條）。

22.×

解析：日志保存期限有強制要求（第11條），不能自行決定。

23.√

解析：根據(jù)《證券公司結(jié)算管理辦法》，故障時優(yōu)先恢復(fù)結(jié)算功能（第12條）。

24.×

解析：信息披露需考慮“投資者理解和市場穩(wěn)定”（第8條）。

25.×

解析：硬件故障屬于操作風險（第14條），但會引發(fā)市場風險和合規(guī)風險。

四、填空題（共10分，每空1分）

26.應(yīng)急預(yù)案

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理辦法》，故障處置必須遵循“預(yù)判、預(yù)案、預(yù)警”原則。

27.99.999%

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》，核心系統(tǒng)可用性應(yīng)達到“四個九”標準。

28.高凈值

解析：根據(jù)《證券公司客戶服務(wù)管理辦法》，高凈值客戶在故障期間享有優(yōu)先服務(wù)權(quán)。

29.時間、價格、數(shù)量

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，交易日志需記錄“交易要素的原始記錄”。

30.投訴處理

解析：根據(jù)《證券公司投訴處理管理辦法》，故障期間應(yīng)建立“快速響應(yīng)機制”，投訴處理口徑需統(tǒng)一。

五、簡答題（共25分）

31.證券公司交易系統(tǒng)故障應(yīng)急響應(yīng)流程：

①立即啟動應(yīng)急預(yù)案（1分）；

②技術(shù)團隊診斷故障原因（1分）；

③啟用備用系統(tǒng)或災(zāi)備切換（1分）；

④同步通知客戶并披露信息（1分）；

⑤監(jiān)測恢復(fù)效果并持續(xù)優(yōu)化（1分）；

⑥事后分析總結(jié)并完善預(yù)案（1分）。

32.防范交易系統(tǒng)故障的措施：

①定期維護硬件設(shè)備（1分）；

②建立雙活災(zāi)備機制（1分）；

③加強網(wǎng)絡(luò)防護（1分）；

④開展壓力測試（1分）；

⑤優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案（1分）；

⑥建立第三方廠商管理機制（1分）；

⑦落實24小時值班制度（1分）。

33.平衡恢復(fù)速度與合規(guī)要求：

①優(yōu)先恢復(fù)核心交易功能（1分）；

②按照監(jiān)管要求披露信息（1分）；

③確保所有投資者公平受影響（1分）；

④避免臨時調(diào)整交易規(guī)則（1分）；

⑤啟動合規(guī)審查機制（1分）；

⑥建立風險隔離措施（1分）；

⑦事后提交合規(guī)評估報告（1分）。

六、案例分析題（共20分）

（1）主要問題：

①應(yīng)急預(yù)案缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)（2分）：未明確備用設(shè)備啟用流程，導(dǎo)致停擺時間延長。

②故障處置效率低下（2分）：未及時啟用備用交換機，延誤恢復(fù)。

③溝通機制不完善（2分）：未在官網(wǎng)發(fā)布公告，信息不對稱引發(fā)輿情風險。

④風險防范不足（1分）：設(shè)備老化未及時更換，暴露管理漏洞。

（2）完善應(yīng)急預(yù)案建