2025年證券分析師考試《證券公司業(yè)務(wù)》試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填入括號(hào)內(nèi)。每題1分，共50分）1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪一項(xiàng)？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)完成公司設(shè)立登記？A.10日B.20日C.30日D.60日3.證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的：A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三4.證券公司可以從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不包括：A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5.客戶證券交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在：A.證券公司B.期貨公司C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.商業(yè)銀行6.證券公司接受客戶委托從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：A.利益沖突原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則7.證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的：A.身份證明B.資金來(lái)源C.投資經(jīng)驗(yàn)D.收入水平8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶證券進(jìn)行：A.保管B.借貸C.清算D.交割9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在何時(shí)向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)？A.任職期間B.每年年初C.每季度初D.每月月初10.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括：A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C.與他人聯(lián)手操縱市場(chǎng)D.在自營(yíng)賬戶和經(jīng)紀(jì)賬戶之間進(jìn)行非法轉(zhuǎn)移11.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的：A.風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.資金管理制度C.內(nèi)部控制制度D.人員培訓(xùn)制度12.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用：A.包銷或者代銷方式B.競(jìng)價(jià)方式C.招標(biāo)方式D.協(xié)商方式13.證券公司保薦人制度中的“保薦人”是指：A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：A.自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用B.公開(kāi)、公平、公正C.客戶利益至上D.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配15.證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂：A.證券交易委托協(xié)議B.證券資產(chǎn)管理合同C.證券投資咨詢協(xié)議D.證券代銷協(xié)議16.證券公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍不包括：A.股票B.債券C.期貨D.房地產(chǎn)17.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)由：A.客戶自行決定B.證券公司董事會(huì)決定C.證券公司投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)D.證券公司合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)18.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的：A.名義開(kāi)展業(yè)務(wù)B.客戶名義開(kāi)展業(yè)務(wù)C.關(guān)聯(lián)方名義開(kāi)展業(yè)務(wù)D.子公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)19.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于：A.50%B.100%C.150%D.200%20.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，可以向客戶收?。篈.利息B.按金C.手續(xù)費(fèi)D.傭金21.證券金融業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)：A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)22.證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的券源不包括：A.證券公司自營(yíng)證券B.證券公司客戶證券C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券D.交易所自營(yíng)證券23.證券公司從事證券金融業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的：A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系B.客戶服務(wù)體系C.市場(chǎng)推廣體系D.人員培訓(xùn)體系24.證券公司申請(qǐng)成為證券金融業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)融通證券出借機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有充足的可用證券C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.具有較高的盈利能力25.證券公司從事信用業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：A.自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用B.公開(kāi)、公平、公正C.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配D.客戶利益至上26.證券公司從事信用業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的：A.風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.資金管理制度C.內(nèi)部控制制度D.人員培訓(xùn)制度27.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.地方人民政府C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.分管地方政府的金融工作部門(mén)28.證券公司分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)與其總公司的業(yè)務(wù)范圍：A.相同B.互斥C.互補(bǔ)D.無(wú)關(guān)29.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向公司：A.報(bào)告?zhèn)€人財(cái)務(wù)狀況B.申請(qǐng)回避利益沖突C.提交辭職報(bào)告D.參加背景審查30.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)：A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上責(zé)任均承擔(dān)31.證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括：A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)B.限制分配紅利C.限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供薪酬D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照32.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中禁止的行為不包括：A.泄露客戶商業(yè)秘密B.從事內(nèi)幕交易C.誤導(dǎo)客戶D.履行法定義務(wù)33.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：A.自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用B.公開(kāi)、公平、公正C.客戶利益至上D.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配34.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.提供虛假信息B.進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳C.說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)D.承諾投資收益35.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的：A.風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.資金管理制度C.內(nèi)部控制制度D.人員培訓(xùn)制度36.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)備案？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.地方人民政府D.分管地方政府的金融工作部門(mén)37.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用：A.自有名稱B.第三方名稱C.匿名D.以上均可以38.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.收取費(fèi)用B.免費(fèi)提供服務(wù)C.提供有償服務(wù)D.以上均可以39.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.提供投資建議B.替客戶決策C.承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.以上均可以40.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.說(shuō)明投資建議的依據(jù)B.隱藏投資風(fēng)險(xiǎn)C.承諾投資收益D.以上均可以41.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.提供獨(dú)立的意見(jiàn)B.依賴他人的意見(jiàn)C.追隨市場(chǎng)熱點(diǎn)D.以上均可以42.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.說(shuō)明自身的利益關(guān)系B.隱藏自身的利益關(guān)系C.追求自身利益最大化D.以上均可以43.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.遵守職業(yè)道德B.違反職業(yè)道德C.忽視職業(yè)道德D.以上均可以44.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.履行告知義務(wù)B.違反告知義務(wù)C.忽視告知義務(wù)D.以上均可以45.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.履行報(bào)告義務(wù)B.違反報(bào)告義務(wù)C.忽視報(bào)告義務(wù)D.以上均可以46.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.履行保密義務(wù)B.違反保密義務(wù)C.忽視保密義務(wù)D.以上均可以47.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.履行誠(chéng)信義務(wù)B.違反誠(chéng)信義務(wù)C.忽視誠(chéng)信義務(wù)D.以上均可以48.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.履行專業(yè)義務(wù)B.違反專業(yè)義務(wù)C.忽視專業(yè)義務(wù)D.以上均可以49.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.履行勤勉義務(wù)B.違反勤勉義務(wù)C.忽視勤勉義務(wù)D.以上均可以50.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：A.履行公平義務(wù)B.違反公平義務(wù)C.忽視公平義務(wù)D.以上均可以二、判斷題（請(qǐng)判斷下列說(shuō)法的正誤，正確的請(qǐng)?zhí)睢皩?duì)”，錯(cuò)誤的請(qǐng)?zhí)睢板e(cuò)”。每題1分，共50分）1.證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）2.證券公司設(shè)立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）3.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以兼任公司股東。（）4.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行。（）5.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）6.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以投資于股票、債券、期貨等金融產(chǎn)品。（）7.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)包括IPO和再融資業(yè)務(wù)。（）8.證券公司保薦人制度中的“保薦人”是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人。（）9.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）10.證券公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以投資于未上市企業(yè)股權(quán)。（）11.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由公司自行決定。（）12.證券公司可以從事證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。（）13.證券公司信用業(yè)務(wù)是指為客戶提供信用貸款業(yè)務(wù)。（）14.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）15.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。（）16.證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令停業(yè)整頓。（）17.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得泄露客戶商業(yè)秘密。（）18.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)。（）19.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以承諾投資收益。（）20.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供獨(dú)立的意見(jiàn)。（）21.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德。（）22.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)。（）23.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告義務(wù)。（）24.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)。（）25.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)信義務(wù)。（）26.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行專業(yè)義務(wù)。（）27.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行勤勉義務(wù)。（）28.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行公平義務(wù)。（）29.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以依賴他人的意見(jiàn)。（）30.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以隱藏自身的利益關(guān)系。（）31.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反職業(yè)道德。（）32.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反告知義務(wù)。（）33.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反報(bào)告義務(wù)。（）34.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反保密義務(wù)。（）35.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反誠(chéng)信義務(wù)。（）36.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反專業(yè)義務(wù)。（）37.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反勤勉義務(wù)。（）38.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反公平義務(wù)。（）39.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶承諾投資收益。（）40.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反法律法規(guī)。（）41.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反監(jiān)管要求。（）42.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反公司章程。（）43.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反合同約定。（）44.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反職業(yè)道德規(guī)范。（）45.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反行業(yè)自律規(guī)則。（）46.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反社會(huì)公德。（）47.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反商業(yè)道德。（）48.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。（）49.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反誠(chéng)實(shí)信用原則。（）50.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以違反相關(guān)法律法規(guī)。（）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：根據(jù)《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范疇。2.C解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)完成公司設(shè)立登記。3.A解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的三分之一。4.B解析：證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，但這屬于投資銀行業(yè)務(wù)，而非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。5.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶證券交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。6.B解析：證券公司接受客戶委托從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，將客戶的利益放在首位。7.A解析：證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶，必須核實(shí)客戶身份證明，確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性。8.B解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶證券進(jìn)行借貸，以防止市場(chǎng)操縱和客戶資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。9.A解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職期間向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。10.D解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)、與他人聯(lián)手操縱市場(chǎng)等，但在自營(yíng)賬戶和經(jīng)紀(jì)賬戶之間進(jìn)行非法轉(zhuǎn)移也屬于禁止行為。11.C解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。12.A解析：根據(jù)《證券法》，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定采用包銷或者代銷方式。13.A解析：證券公司保薦人制度中的“保薦人”是指證券公司，負(fù)責(zé)對(duì)擬上市公司的發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行保薦。14.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。15.B解析：證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂證券資產(chǎn)管理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。16.D解析：證券公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍不包括房地產(chǎn)，通常限于金融產(chǎn)品。17.C解析：證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)由證券公司投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)，確保投資的合規(guī)性和效益。18.A解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。19.B解析：融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于100%，以控制風(fēng)險(xiǎn)。20.C解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，可以向客戶收取利息，作為提供資金服務(wù)的對(duì)價(jià)。21.D解析：證券金融業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)為市場(chǎng)提供流動(dòng)性支持。22.D解析：證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的券源包括證券公司自營(yíng)證券、證券公司客戶證券、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券等，不包括交易所自營(yíng)證券。23.A解析：證券公司從事證券金融業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，以防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。24.D解析：證券公司申請(qǐng)成為證券金融業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)融通證券出借機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備較高的流動(dòng)性，即擁有充足的可用證券，而不是盈利能力。25.C解析：證券公司從事信用業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配原則，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取收益。26.A解析：證券公司從事信用業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以防范和控制信用風(fēng)險(xiǎn)。27.A解析：證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后方可設(shè)立。28.A解析：證券公司分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)與其總公司的業(yè)務(wù)范圍相同，不得超出。29.A解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向公司報(bào)告?zhèn)€人財(cái)務(wù)狀況，以防止利益沖突。30.D解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政、民事甚至刑事責(zé)任。31.D解析：證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、限制分配紅利、限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供薪酬，直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。32.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中禁止的行為包括泄露客戶商業(yè)秘密、從事內(nèi)幕交易、誤導(dǎo)客戶等，履行法定義務(wù)不屬于禁止行為。33.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。34.D解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶承諾投資收益，而不是承諾投資風(fēng)險(xiǎn)。35.C解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。36.B解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，接受其監(jiān)管。37.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用自有名稱，以明確責(zé)任主體。38.C解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供有償服務(wù)，并收取相應(yīng)的費(fèi)用。39.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供投資建議，幫助客戶做出投資決策。40.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資建議的依據(jù)，確?？蛻舻闹闄?quán)。41.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供獨(dú)立的意見(jiàn)，避免利益沖突。42.B解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依賴他人的意見(jiàn)，而不是獨(dú)立做出判斷。43.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。44.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，向客戶充分告知相關(guān)信息。45.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告義務(wù)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況。46.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，保護(hù)客戶的商業(yè)秘密。47.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)信義務(wù)，誠(chéng)實(shí)守信地為客戶提供服務(wù)。48.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行專業(yè)義務(wù)，提供專業(yè)的投資建議。49.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行勤勉義務(wù)，盡職盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)。50.A解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行公平義務(wù)，公平對(duì)待客戶，不偏袒任何一方。二、判斷題1.對(duì)2.對(duì)3.錯(cuò)解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得兼任公司股東，以防止利益沖突。4.對(duì)5.錯(cuò)解析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不可以為客戶提供融資融券服務(wù)，融資融券服務(wù)屬于信用業(yè)務(wù)。6.對(duì)7.對(duì)8.對(duì)9.對(duì)10.錯(cuò)解析：證券公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于未上市企業(yè)股權(quán)屬于非法行為。11.錯(cuò)解析：融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由證監(jiān)會(huì)規(guī)定，而不是公司自行決定。12.對(duì)13.錯(cuò)解析：證券公司信用業(yè)務(wù)包括為客戶提供信用貸款業(yè)務(wù)，但主要是指為客戶提供融資融券服務(wù)。14.錯(cuò)解析：證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并獲得批準(zhǔn)。15.對(duì)16.對(duì)17.對(duì)18.對(duì)19.錯(cuò)解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得承諾投資