供應(yīng)商資質(zhì)審查問(wèn)卷模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本模板適用于企業(yè)對(duì)潛在供應(yīng)商及現(xiàn)有供應(yīng)商的資質(zhì)審查場(chǎng)景，具體包括但不限于：新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次合作前，全面評(píng)估供應(yīng)商是否具備提供合格產(chǎn)品/服務(wù)的基本資質(zhì)與能力；年度定期復(fù)審：對(duì)現(xiàn)有合作供應(yīng)商的資質(zhì)有效性、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性進(jìn)行年度核查，保證持續(xù)合規(guī)；重大項(xiàng)目專項(xiàng)審查：針對(duì)高價(jià)值、高風(fēng)險(xiǎn)或特定行業(yè)項(xiàng)目（如醫(yī)療、食品、軍工等），開展針對(duì)性資質(zhì)復(fù)核；供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)排查：在市場(chǎng)環(huán)境變化（如政策調(diào)整、行業(yè)事件）時(shí)，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行應(yīng)急審查。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查，可有效降低合作風(fēng)險(xiǎn)（如質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、履約能力不足等），保障供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，同時(shí)為供應(yīng)商分級(jí)管理（如戰(zhàn)略供應(yīng)商、普通供應(yīng)商、淘汰供應(yīng)商）提供數(shù)據(jù)支撐。二、審查流程與操作步驟（一）明確審查需求與范圍確定審查類型：根據(jù)合作階段（新準(zhǔn)入/復(fù)審/專項(xiàng)）和項(xiàng)目特性，明確審查重點(diǎn)（如生產(chǎn)資質(zhì)、質(zhì)量體系、財(cái)務(wù)狀況等）；劃分審查等級(jí)：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（如涉及安全、關(guān)鍵物料）采用“全面審查”，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商采用“核心資質(zhì)抽查”；成立審查小組：由采購(gòu)、質(zhì)量、法務(wù)、技術(shù)等部門人員組成，明確組長(zhǎng)（如采購(gòu)經(jīng)理*）及成員職責(zé)。（二）設(shè)計(jì)與發(fā)放問(wèn)卷定制問(wèn)卷內(nèi)容：根據(jù)審查范圍，從本模板中選取對(duì)應(yīng)模塊（如新供應(yīng)商側(cè)重“資質(zhì)文件”“生產(chǎn)能力”，復(fù)審側(cè)重“合規(guī)性變更”“財(cái)務(wù)更新”）；附加材料要求：明確需供應(yīng)商提供的證明材料清單（如復(fù)印件需加蓋公章、有效期要求），避免模糊表述；正式發(fā)放問(wèn)卷：通過(guò)郵件、采購(gòu)系統(tǒng)等渠道向供應(yīng)商發(fā)送問(wèn)卷，注明截止時(shí)間（如“收到問(wèn)卷后5個(gè)工作日內(nèi)反饋”）及聯(lián)系人（如采購(gòu)專員*）。（三）回收與初步審核檢查問(wèn)卷完整性：核對(duì)供應(yīng)商是否填寫所有必填項(xiàng)（標(biāo)注“*”的條目），材料是否齊全，對(duì)缺失項(xiàng)及時(shí)反饋補(bǔ)充；形式合規(guī)性檢查：驗(yàn)證資質(zhì)文件是否清晰（如印章、關(guān)鍵信息可辨識(shí)），過(guò)期資質(zhì)需供應(yīng)商提供更新件；分類匯總問(wèn)題：將問(wèn)卷分為“通過(guò)”“需補(bǔ)充材料”“不通過(guò)”三類，形成《供應(yīng)商資質(zhì)審查初步匯總表》。（四）多維度信息核實(shí)文件真實(shí)性核驗(yàn)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國(guó)”等官方渠道驗(yàn)證；認(rèn)證證書（如ISO9001）需聯(lián)系發(fā)證機(jī)構(gòu)（如*認(rèn)證中心）確認(rèn)有效性；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性驗(yàn)證：財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如資產(chǎn)負(fù)債率）要求提供經(jīng)第三方審計(jì)的年報(bào)，必要時(shí)通過(guò)銀行、稅務(wù)部門交叉驗(yàn)證；生產(chǎn)能力需結(jié)合供應(yīng)商提供的設(shè)備清單、產(chǎn)能報(bào)告，必要時(shí)安排現(xiàn)場(chǎng)考察；外部信息調(diào)查：通過(guò)行業(yè)口碑、合作客戶（可要求提供3家以上客戶聯(lián)系方式）知曉供應(yīng)商履約情況；查詢供應(yīng)商是否涉及法律訴訟（如“中國(guó)裁判文書網(wǎng)”）、行政處罰記錄。（五）評(píng)審與結(jié)論輸出召開評(píng)審會(huì)議：審查小組匯總核實(shí)結(jié)果，逐項(xiàng)評(píng)分（可設(shè)置“符合/基本符合/不符合”三級(jí)評(píng)價(jià)），重點(diǎn)討論高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如無(wú)核心資質(zhì)、重大違法違規(guī)記錄）；形成審查結(jié)論：通過(guò)：所有核心項(xiàng)（標(biāo)注“▲”的條目）符合要求，無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)；有條件通過(guò)：非核心項(xiàng)存在輕微問(wèn)題（如資質(zhì)文件過(guò)期1個(gè)月內(nèi)），要求供應(yīng)商限期整改；不通過(guò)：核心項(xiàng)不符合（如無(wú)必備生產(chǎn)許可）或存在重大風(fēng)險(xiǎn)（如被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄）；輸出《供應(yīng)商資質(zhì)審查報(bào)告》》：明確審查結(jié)論、得分、存在問(wèn)題及整改要求，由組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。（六）結(jié)果反饋與歸檔向供應(yīng)商反饋結(jié)果：通過(guò)的發(fā)送《資質(zhì)確認(rèn)函》，有條件通過(guò)的發(fā)送《整改通知書》（明確整改期限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），不通過(guò)的發(fā)送《未通過(guò)告知書》（說(shuō)明理由）；跟蹤整改落實(shí)：對(duì)“有條件通過(guò)”的供應(yīng)商，在整改期限后3個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核整改材料，確認(rèn)達(dá)標(biāo)后納入合格供應(yīng)商名錄；資料歸檔管理：將問(wèn)卷、證明材料、審查報(bào)告、溝通記錄等整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作關(guān)系終止后3年。三、供應(yīng)商資質(zhì)審查問(wèn)卷（模板）一、基本信息序號(hào)項(xiàng)目填寫內(nèi)容（示例）備注（說(shuō)明）1.1公司全稱*有限公司與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致1.2統(tǒng)一社會(huì)信用代碼9111010818位代碼1.3成立日期2010年5月10日1.4注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣1.5法定代表人*1.6聯(lián)系人*（采購(gòu)經(jīng)理）需提供姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式1.7注冊(cè)地址省市區(qū)路號(hào)1.8實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址省市區(qū)路號(hào)與注冊(cè)地址不一致的需說(shuō)明1.9主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍研發(fā)、生產(chǎn)、銷售設(shè)備；技術(shù)服務(wù)以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)二、資質(zhì)文件與合規(guī)性序號(hào)資質(zhì)名稱證書編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)有效期至附件（是否提供）備注（說(shuō)明）2.1《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》*市場(chǎng)監(jiān)督管理局2025年12月31日□是□否需提供加蓋公章的復(fù)印件2.2行業(yè)生產(chǎn)許可證*XK-001-2023*省藥品監(jiān)督管理局2026年6月30日□是□否如涉及需提供（如食品、醫(yī)療器械等）2.3質(zhì)量管理體系認(rèn)證ISO9001:2015*認(rèn)證中心2024年8月15日□是□否需提供認(rèn)證證書及監(jiān)督審核報(bào)告2.4環(huán)境管理體系認(rèn)證ISO14001:2015*認(rèn)證中心2025年3月20日□是□否如涉及環(huán)保要求的行業(yè)需提供2.5其他相關(guān)認(rèn)證（如IATF16949）□是□否根據(jù)行業(yè)特性補(bǔ)充（如汽車行業(yè)IATF）2.6無(wú)重大違法違規(guī)記錄（由供應(yīng)商承諾）-□是□否需提供《合規(guī)性聲明》（加蓋公章）2.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明--□是□否說(shuō)明是否涉及專利、商標(biāo)等，是否存在糾紛三、生產(chǎn)能力與技術(shù)實(shí)力序號(hào)項(xiàng)目填寫內(nèi)容（示例）備注（說(shuō)明）3.1生產(chǎn)場(chǎng)地面積廠區(qū)面積平方米，生產(chǎn)車間平方米需附廠區(qū)平面圖3.2主要生產(chǎn)設(shè)備清單設(shè)備名稱、型號(hào)、數(shù)量、產(chǎn)地、產(chǎn)能如：數(shù)控機(jī)床臺(tái)，年產(chǎn)能臺(tái)3.3研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模研發(fā)人員人，占總?cè)藬?shù)%；本科以上學(xué)歷占比*%需提供研發(fā)團(tuán)隊(duì)名單（含學(xué)歷、職稱）3.4核心技術(shù)/工藝說(shuō)明擁有項(xiàng)專利（專利號(hào)：），核心工藝為*技術(shù)需附專利證書復(fù)印件3.5近三年研發(fā)投入占比2021年%、2022年%、2023年*%需提供研發(fā)費(fèi)用明細(xì)表（審計(jì)報(bào)告）四、質(zhì)量管控體系序號(hào)項(xiàng)目填寫內(nèi)容（示例）備注（說(shuō)明）4.1質(zhì)量管理制度文件《質(zhì)量控制手冊(cè)》《不合格品控制程序》等需提供文件目錄（加蓋公章）4.2關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)（KCP）原料檢驗(yàn)（IQC）、過(guò)程檢驗(yàn)（IPQC）、成品檢驗(yàn)（FQC）需說(shuō)明各環(huán)節(jié)控制標(biāo)準(zhǔn)、方法4.3檢測(cè)設(shè)備與能力關(guān)鍵檢測(cè)設(shè)備：（型號(hào)、精度）；自檢項(xiàng)目項(xiàng)需附設(shè)備清單及校準(zhǔn)證書4.4不合格品處理流程標(biāo)識(shí)→隔離→評(píng)審→處置（返工/報(bào)廢/讓步接收）需提供流程文件及近一年不合格品記錄4.5客戶投訴處理機(jī)制投訴受理→原因分析→糾正預(yù)防→反饋閉環(huán)需提供近一年客戶投訴處理記錄五、財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性序號(hào)項(xiàng)目填寫內(nèi)容（示例）備注（說(shuō)明）5.1近三年資產(chǎn)負(fù)債表2023年：總資產(chǎn)萬(wàn)元，負(fù)債萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率*%需提供加蓋公章的復(fù)印件（或?qū)徲?jì)報(bào)告）5.2近三年利潤(rùn)表2023年：營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元，凈利潤(rùn)萬(wàn)元同上5.3主要合作銀行及信用評(píng)級(jí)合作銀行：銀行；信用等級(jí)：AA需提供銀行授信證明或信用報(bào)告5.4有無(wú)重大債務(wù)糾紛□有□無(wú)（如有，需說(shuō)明具體情況）需提供《無(wú)重大債務(wù)糾紛聲明》六、合作案例與市場(chǎng)評(píng)價(jià)序號(hào)項(xiàng)目填寫內(nèi)容（示例）備注（說(shuō)明）6.1近三年主要合作客戶客戶1：公司（行業(yè)：），合作金額萬(wàn)元/年客戶2：公司（行業(yè)：），合作金額萬(wàn)元/年需提供合作合同關(guān)鍵頁(yè)復(fù)印件（可隱密信息）6.2客戶滿意度調(diào)查結(jié)果近一年客戶滿意度平均得分*分（滿分100分）需附第三方調(diào)查報(bào)告或客戶評(píng)價(jià)函6.3行業(yè)榮譽(yù)與獎(jiǎng)項(xiàng)年度“行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)”，證書編號(hào)：*需附證書復(fù)印件6.4有無(wú)重大合作糾紛□有□無(wú)（如有，需說(shuō)明原因及處理結(jié)果）需提供書面說(shuō)明材料七、社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展序號(hào)項(xiàng)目填寫內(nèi)容（示例）備注（說(shuō)明）7.1勞動(dòng)用工合規(guī)性全員簽訂勞動(dòng)合同，社保繳納率100%需提供社保繳納清單（近3個(gè)月）7.2安全生產(chǎn)管理通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化*級(jí)認(rèn)證，近一年無(wú)安全需附認(rèn)證證書及安全管理制度7.3環(huán)境保護(hù)措施廢水/廢氣處理設(shè)施達(dá)標(biāo)排放，年處理量*噸需提供環(huán)評(píng)批復(fù)及監(jiān)測(cè)報(bào)告7.4供應(yīng)鏈ESG管理建立供應(yīng)商ESG評(píng)估機(jī)制，每年開展*次培訓(xùn)需提供ESG管理制度及培訓(xùn)記錄八、供應(yīng)商承諾與聲明本人/本單位鄭重承諾：以上所填內(nèi)容及所提供材料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假陳述或隱瞞。如因提供虛假信息導(dǎo)致合作風(fēng)險(xiǎn)，愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任（包括但不限于賠償損失、解除合作等）。供應(yīng)商（蓋章）：法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：日期：年月日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）信息真實(shí)性核查是核心對(duì)供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件，必須通過(guò)“官方渠道+交叉驗(yàn)證”雙重核驗(yàn)，避免僅憑供應(yīng)商提供的復(fù)印件確認(rèn)；對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶評(píng)價(jià)等關(guān)鍵信息，可通過(guò)第三方征信機(jī)構(gòu)（如*征信）、實(shí)地考察或側(cè)面訪談（如與供應(yīng)商前客戶溝通）驗(yàn)證真實(shí)性。（二）動(dòng)態(tài)管理不可忽視資質(zhì)證書到期前1-2個(gè)月，需主動(dòng)提醒供應(yīng)商更新，避免“過(guò)期合作”；對(duì)已合作的供應(yīng)商，每年至少開展1次資質(zhì)復(fù)審，重點(diǎn)關(guān)注“資質(zhì)變更、行政處罰、財(cái)務(wù)惡化”等風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)。（三）保密與合規(guī)并重審查過(guò)程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)信息（如技術(shù)參數(shù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，僅限審查小組成員知悉，不得用于非合作目的；審查結(jié)論需客觀公正，不得因主觀偏好（如人情關(guān)系）降低標(biāo)準(zhǔn)，保證流程合規(guī)（如留存書面記錄、多人評(píng)審）。（四）特殊行業(yè)需“定制化”補(bǔ)充食品行業(yè)：需額外審查《食品生產(chǎn)許可證》、HACCP認(rèn)證、原料溯源體系；醫(yī)療器械行業(yè)：需審查《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證/生產(chǎn)許可證》、產(chǎn)品注冊(cè)證、臨床試驗(yàn)報(bào)告；危險(xiǎn)品行業(yè)：需審查《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證》、安全生產(chǎn)許可、MSDS（化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書）。（五）跨區(qū)域合作需“屬地化”核查若供應(yīng)商注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地不一致，需