第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁十大基金從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是（）。

A.基金募集期

B.基金封閉期

C.基金開放期

D.基金認(rèn)定期

2.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述，正確的是（）。

A.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金總份額

B.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金凈資產(chǎn)

C.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加上基金總負(fù)債后的余額，再除以基金總份額

D.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加上基金總負(fù)債后的余額，再除以基金凈資產(chǎn)

3.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則不包括（）。

A.準(zhǔn)確性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)性原則

D.保密性原則

4.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資

B.基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易

D.基金管理人可以違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要不損害基金份額持有人利益

5.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)開始募集。

A.5

B.10

C.15

D.20

6.下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值

B.基金份額持有人有權(quán)查閱基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人召開基金份額持有人大會(huì)

D.基金份額持有人可以隨意轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

7.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，其內(nèi)容不包括（）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金投資限制

C.基金資產(chǎn)托管安排

D.基金份額持有人大會(huì)的召集程序

8.下列關(guān)于基金管理人信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期編制并披露基金報(bào)告

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期編制并披露基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期編制并披露基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.基金管理人可以不披露基金份額持有人信息

9.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即通知基金管理人，并采取緊急措施

B.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.向基金份額持有人公告

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

10.基金信息披露的及時(shí)性原則要求基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)進(jìn)行信息披露，其中，基金凈值信息的披露頻率是（）。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

11.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，正確的是（）。

A.基金管理人可以違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要不損害基金份額持有人利益

B.基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易

D.基金管理人可以違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

13.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是（）。

A.基金募集期

B.基金封閉期

C.基金開放期

D.基金認(rèn)定期

14.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，其內(nèi)容不包括（）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金投資限制

C.基金資產(chǎn)托管安排

D.基金份額持有人大會(huì)的召集程序

15.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即通知基金托管人，并采取緊急措施

B.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.向基金份額持有人公告

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

16.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資

B.基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易

D.基金管理人可以違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要不損害基金份額持有人利益

17.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則不包括（）。

A.準(zhǔn)確性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)性原則

D.保密性原則

18.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即通知基金托管人，并采取緊急措施

B.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.向基金份額持有人公告

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

20.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，正確的是（）。

A.基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資

B.基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易

D.基金管理人可以違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

（答案：1.A2.A3.D4.D5.B6.D7.D8.D9.A10.A11.B12.B13.A14.D15.A16.D17.D18.B19.A20.B）

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金合同應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金投資限制

C.基金資產(chǎn)托管安排

D.基金份額持有人大會(huì)的召集程序

E.基金管理人、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

22.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括（）。

A.準(zhǔn)確性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)性原則

D.保密性原則

E.真實(shí)性原則

23.基金投資禁止行為包括（）。

A.基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資

B.基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易

D.基金管理人可以將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資

E.基金管理人可以利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易

24.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)開始募集。

A.5

B.10

C.15

D.20

E.30

25.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

E.30

（答案：21.ABCDE22.ABCE23.ABC24.BCD25.BC）

三、判斷題（共10分，每題0.5分，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

26.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是（）。

A.√

B.×

27.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金總份額（）。

A.√

B.×

28.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、保密性原則（）。

A.√

B.×

29.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金托管人，并采取緊急措施（）。

A.√

B.×

30.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告（）。

A.√

B.×

31.基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資（）。

A.√

B.×

32.基金管理人可以違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要不損害基金份額持有人利益（）。

A.√

B.×

33.基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易（）。

A.√

B.×

34.基金合同應(yīng)當(dāng)包括基金運(yùn)作方式、基金投資限制、基金資產(chǎn)托管安排、基金份額持有人大會(huì)的召集程序等內(nèi)容（）。

A.√

B.×

35.基金信息披露的及時(shí)性原則要求基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)進(jìn)行信息披露（）。

A.√

B.×

（答案：26.A27.A28.A29.A30.A31.A32.B33.A34.A35.A）

四、填空題（共10分，每空1分）

36.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)開始募集。

37.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以______。

38.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括______原則、______原則、______原則。

39.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)______。

40.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

（答案：36.1037.基金總份額38.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性39.立即通知基金托管人，并采取緊急措施40.10）

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題10分）

41.簡(jiǎn)述基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則及其主要內(nèi)容。

42.簡(jiǎn)述基金投資禁止行為的主要類型及其原因。

43.簡(jiǎn)述基金合同的主要內(nèi)容及其重要性。

（答案：41.答：①準(zhǔn)確性原則，要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地反映基金投資運(yùn)作情況；②完整性原則，要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)全面、完整，不得有重大遺漏；③及時(shí)性原則，要求基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)進(jìn)行信息披露；④公平性原則，要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有投資者。42.答：①基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，因?yàn)檫@是對(duì)基金份額持有人利益的保護(hù)；②基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資，因?yàn)檫@是對(duì)基金資產(chǎn)安全的保護(hù)；③基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易，因?yàn)檫@是對(duì)市場(chǎng)公平的維護(hù)。43.答：①基金運(yùn)作方式；②基金投資限制；③基金資產(chǎn)托管安排；④基金份額持有人大會(huì)的召集程序；⑤基金管理人、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，其內(nèi)容對(duì)基金運(yùn)作至關(guān)重要。）

六、案例分析題（共25分）

44.某基金管理人在基金募集期間，違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，導(dǎo)致基金份額凈值大幅下跌?；鸱蓊~持有人要求基金管理人承擔(dān)責(zé)任。請(qǐng)結(jié)合案例，分析基金管理人違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資的原因、影響及應(yīng)對(duì)措施。

（答案：案例背景分析：該基金管理人在基金募集期間違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，導(dǎo)致基金份額凈值大幅下跌，損害了基金份額持有人的利益。問題解答：?jiǎn)栴}1：基金管理人違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資的原因是什么？答：①基金管理人為了追求更高的收益，忽視了基金合同約定的投資范圍和投資策略；②基金管理人缺乏風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，導(dǎo)致投資決策失誤。問題2：基金管理人違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資的影響是什么？答：①基金份額凈值大幅下跌，損害了基金份額持有人的利益；②基金管理人聲譽(yù)受損，影響其未來的發(fā)展。問題3：針對(duì)該問題，應(yīng)采取哪些應(yīng)對(duì)措施？答：①基金份額持有人可以通過基金份額持有人大會(huì)等形式，要求基金管理人承擔(dān)責(zé)任；②基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，嚴(yán)格按照基金合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資；③中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金管理人的監(jiān)管，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。總結(jié)建議：基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同約定的投資范圍和投資策略，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，保護(hù)基金份額持有人的利益。）

一、單選題

1.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是基金募集期。

2.A解析：基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金總份額。

3.D解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則，不包括保密性原則。

4.D解析：基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要不損害基金份額持有人利益，這是錯(cuò)誤的。

5.B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條，基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開始募集。

6.D解析：基金份額持有人可以隨意轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，這是錯(cuò)誤的。

7.D解析：基金合同的內(nèi)容不包括基金份額持有人大會(huì)的召集程序。

8.D解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)披露基金份額持有人信息，可以不披露是錯(cuò)誤的。

9.A解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并采取緊急措施。

10.A解析：基金凈值信息的披露頻率是每日。

11.B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

12.B解析：基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

13.A解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是基金募集期。

14.D解析：基金份額持有人大會(huì)的召集程序是基金合同的內(nèi)容之一。

15.A解析：基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金托管人，并采取緊急措施。

16.D解析：基金管理人可以違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要不損害基金份額持有人利益，這是錯(cuò)誤的。

17.D解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則不包括保密性原則。

18.B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

19.A解析：基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金托管人，并采取緊急措施。

20.B解析：基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，這是錯(cuò)誤的。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是基金募集期。因此，正確答案為A。

二、多選題

21.ABCDE解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十四條，基金合同應(yīng)當(dāng)包括基金運(yùn)作方式、基金投資限制、基金資產(chǎn)托管安排、基金份額持有人大會(huì)的召集程序等內(nèi)容。

22.ABCE解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、保密性原則。

23.ABC解析：基金投資禁止行為包括基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資、基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資、基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易。

24.BCD解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條，基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開始募集。

25.BC解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十四條，基金合同應(yīng)當(dāng)包括基金運(yùn)作方式、基金投資限制、基金資產(chǎn)托管安排、基金份額持有人大會(huì)的召集程序等內(nèi)容。因此，正確答案為ABCDE。

三、判斷題

26.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是基金募集期。

27.A解析：基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金總份額。

28.A解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、保密性原則。

29.A解析：基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金托管人，并采取緊急措施。

30.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

31.A解析：基金管理人不得將基金資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

32.B解析：基金管理人不得違反基金合同約定的投資范圍和投資策略投資，只要不損害基金份額持有人利益，這是錯(cuò)誤的。

33.A解析：基金管理人不得利用基金份額信息從事不正當(dāng)交易。

34.A解析：基金合同應(yīng)當(dāng)包括基金運(yùn)作方式、基金投資限制、基金資產(chǎn)托管安排、基金份額持有人大會(huì)的召集程序等內(nèi)容。

35.A解析：基金信息披露的及時(shí)性原則要求基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)進(jìn)行信息披露。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是基金募集期。因此，正確答案為A。

四、填空題

36.10解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條，基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開始募集。

37.基金總份額解析：基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金總份額。

38.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。

39.立即通知基金托管人，并采取緊急措施解析：基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的托管行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金托管人，并采取緊急措施。

40.10解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人可以按照基金合同約定申購基金份額，但基金募集期限屆滿后，投資人申購基金份額的數(shù)額不得超過基金合同約定的基金規(guī)模上限的是基金募集期。因此，正確答案為A。

五、簡(jiǎn)答題

41.答：①準(zhǔn)確性原則，要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地反映基金投資運(yùn)作情況；②完整性原則，要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)全面、完整，不得有重大遺漏；③及時(shí)性原則，要求基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)進(jìn)行信息披露；④公平性原則，要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有