定向發(fā)行股票財務(wù)顧問協(xié)議模版聘請證券公司5篇篇1甲方（聘請方）：_________乙方（受托方）：_________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲、乙雙方本著自愿、平等、協(xié)商一致的原則，就甲方定向發(fā)行股票事宜，共同簽訂本協(xié)議。一、協(xié)議目標甲方聘請乙方擔任財務(wù)顧問，協(xié)助甲方完成定向發(fā)行股票的工作，實現(xiàn)股票的成功發(fā)行與上市。二、協(xié)議內(nèi)容1.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成以下工作：對甲方進行財務(wù)顧問服務(wù)，協(xié)助甲方制定定向發(fā)行股票的整體方案。對甲方的財務(wù)狀況進行全面分析，提供合理的財務(wù)建議。協(xié)助甲方完成股票發(fā)行申請文件的準備和提交。協(xié)助甲方進行股票發(fā)行的路演和推介工作。協(xié)助甲方處理股票發(fā)行過程中可能出現(xiàn)的財務(wù)和法律問題。2.甲方應(yīng)支付乙方以下費用：財務(wù)顧問費用：甲方應(yīng)按年度向乙方支付財務(wù)顧問費用，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。股票發(fā)行費用：甲方應(yīng)按乙方實際完成的股票發(fā)行金額的一定比例向乙方支付股票發(fā)行費用，具體比例和金額由雙方另行協(xié)商確定。三、協(xié)議生效時間本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。四、協(xié)議終止條件1.本協(xié)議自雙方協(xié)商一致后終止。2.本協(xié)議自乙方完成甲方定向發(fā)行股票的全部工作并收到全部費用后終止。五、違約責(zé)任1.如果甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付費用，則乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如果乙方未按照本協(xié)議約定完成甲方委托的工作，則甲方有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決方式如雙方在本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定事項1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商確定。2.本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（聘請方）：_________（簽字或蓋章）日期：_________年_________月_________日乙方（受托方）：_________（簽字或蓋章）日期：_________年_________月_________日篇2本協(xié)議由以下雙方于XXXX年XX月XX日簽署：聘請方：XXXX股份有限公司（以下簡稱“公司”）受聘方：XXXX證券股份有限公司（以下簡稱“證券公司”）一、前言鑒于公司計劃進行定向發(fā)行股票，以籌集資金擴大業(yè)務(wù)范圍，證券公司作為專業(yè)的證券服務(wù)機構(gòu)，愿意為公司提供財務(wù)顧問服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：二、服務(wù)范圍1.證券公司應(yīng)為公司提供定向發(fā)行股票的相關(guān)財務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于：-制定定向發(fā)行股票的方案和策略。-協(xié)助公司進行投資者關(guān)系管理。-提供市場分析和行業(yè)趨勢報告。-協(xié)助公司制定發(fā)行后的資本運作計劃。2.證券公司應(yīng)根據(jù)公司的需求和實際情況，提供個性化的財務(wù)顧問服務(wù)。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)1.公司應(yīng)提供必要的支持和配合，包括但不限于：-提供完整的財務(wù)和業(yè)務(wù)資料。-安排與投資者的溝通會議。-及時反饋市場信息和投資者反饋。2.證券公司應(yīng)履行以下義務(wù)：-嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。-勤勉盡責(zé)，為公司提供專業(yè)、全面的財務(wù)顧問服務(wù)。-對公司提供的資料和信息保密。四、服務(wù)期限本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為一年。協(xié)議期滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽。五、費用及支付方式1.公司應(yīng)向證券公司支付定向發(fā)行股票財務(wù)顧問費用，具體金額根據(jù)服務(wù)范圍和實際工作量確定。2.費用支付方式：公司應(yīng)在協(xié)議簽署后預(yù)付部分費用，剩余費用在定向發(fā)行股票完成后支付。具體支付時間和金額雙方另行協(xié)商確定。六、違約責(zé)任1.若任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償因此給守約方造成的全部損失。2.若因違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔全部責(zé)任。七、爭議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，其他協(xié)議內(nèi)容應(yīng)繼續(xù)履行。八、其他事項1.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。3.本協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同所有。如有任何疑問或分歧，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。4.在本協(xié)議有效期內(nèi)，如相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變更或行業(yè)規(guī)定有新的調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整本協(xié)議相關(guān)內(nèi)容，以確保其符合最新的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。但法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定禁止或限制的除外。篇3甲方：[公司名稱]乙方：[證券公司名稱]鑒于甲方擬進行定向發(fā)行股票，以募集資金并優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，因此甲方聘請乙方作為本次發(fā)行的財務(wù)顧問，協(xié)助甲方完成本次發(fā)行工作。乙方將利用其專業(yè)的財務(wù)知識和經(jīng)驗，為甲方提供合理的建議和指導(dǎo)，確保本次發(fā)行的順利進行。一、協(xié)議目的本協(xié)議的目的是明確甲、乙雙方在定向發(fā)行股票過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方能夠共同合作，實現(xiàn)本次發(fā)行的目標。二、財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容乙方將提供以下財務(wù)顧問服務(wù)：對甲方進行財務(wù)盡職調(diào)查，了解甲方的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式和行業(yè)特點，為甲方提供專業(yè)的財務(wù)建議和指導(dǎo)。協(xié)助甲方制定定向發(fā)行股票的整體方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行對象等，確保本次發(fā)行的可行性和有效性。協(xié)助甲方準備相關(guān)的發(fā)行材料，包括招股書、發(fā)行公告等，確保本次發(fā)行的信息披露真實、準確、完整。協(xié)助甲方與潛在投資者進行溝通，解答投資者的疑問和問題，提高投資者的信心和認可度。協(xié)助甲方完成本次發(fā)行的后續(xù)工作，包括募集資金的管理和使用、股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等。2.財務(wù)顧問服務(wù)方式乙方將采取以下方式進行財務(wù)顧問服務(wù)：現(xiàn)場辦公：乙方將派遣專業(yè)的財務(wù)顧問團隊到甲方現(xiàn)場辦公，與甲方進行面對面的溝通和協(xié)調(diào)。電話咨詢：乙方將提供專門的咨詢電話，方便甲方隨時與乙方進行溝通。郵件聯(lián)系：乙方將通過郵件方式向甲方發(fā)送相關(guān)的財務(wù)建議和資料，確保雙方能夠及時溝通和交流。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方提供高質(zhì)量的財務(wù)顧問服務(wù)，確保本次發(fā)行的順利進行。甲方應(yīng)積極配合乙方進行盡職調(diào)查、方案制定和發(fā)行準備工作等，提供必要的數(shù)據(jù)和信息支持。甲方應(yīng)按時向乙方支付財務(wù)顧問費用，確保乙方能夠充分履行職責(zé)和義務(wù)。2.乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方有權(quán)要求甲方提供必要的數(shù)據(jù)和信息支持，以便進行盡職調(diào)查和方案制定。乙方應(yīng)提供專業(yè)的財務(wù)建議和指導(dǎo)意見，幫助甲方優(yōu)化本次發(fā)行方案。乙方應(yīng)嚴格保密甲方的商業(yè)機密和相關(guān)信息，確保甲方的商業(yè)利益得到保護。四、財務(wù)顧問費用及支付方式1.財務(wù)顧問費用本次發(fā)行的財務(wù)顧問費用根據(jù)甲方的實際發(fā)行規(guī)模確定，具體費用標準將在雙方協(xié)商后確定。乙方將按照協(xié)商確定的費用標準進行收費。2.支付方式甲方應(yīng)在每次發(fā)行完成后向乙方支付相應(yīng)的財務(wù)顧問費用。具體支付時間、金額和方式將在雙方協(xié)商后確定。乙方將提供正式的發(fā)票作為收費憑證。五、違約責(zé)任及爭議解決方式1.違約責(zé)任如果一方違反本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責(zé)任。具體違約責(zé)任的承擔方式將在雙方協(xié)商后確定。2.爭議解決方式如果雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商無果，任何一方可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在訴訟過程中，雙方應(yīng)尊重法院判決結(jié)果并執(zhí)行相關(guān)裁決。同時，雙方也應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中未涉及爭議部分的相關(guān)義務(wù)和責(zé)任。篇4甲方（聘請方）：___________________公司乙方（財務(wù)顧問方）：___________________證券公司鑒于甲方擬進行定向發(fā)行股票事宜，現(xiàn)聘請乙方作為甲方的財務(wù)顧問，為甲方提供有關(guān)定向發(fā)行股票的專業(yè)服務(wù)。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、協(xié)議目的乙方接受甲方聘請，為甲方提供定向發(fā)行股票的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于方案策劃、法律事務(wù)協(xié)調(diào)、投資者關(guān)系管理、定價策略等。二、協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，至甲方定向發(fā)行股票完成之日終止。三、工作內(nèi)容及要求1.方案策劃：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況，為甲方制定切實可行的定向發(fā)行股票方案，并幫助甲方完善相關(guān)文件。2.法律事務(wù)協(xié)調(diào)：乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與定向發(fā)行股票相關(guān)的法律事務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方與相關(guān)部門溝通、協(xié)助甲方處理法律糾紛等。3.投資者關(guān)系管理：乙方應(yīng)協(xié)助甲方與潛在投資者進行溝通，維護良好的投資者關(guān)系。4.定價策略：乙方應(yīng)為甲方提供專業(yè)的定價建議，確保甲方的定向發(fā)行股票定價合理、公正。四、費用及支付方式1.甲方應(yīng)向乙方支付財務(wù)顧問費用，具體金額根據(jù)甲方的實際情況雙方協(xié)商確定。2.支付方式：按照本協(xié)議約定的期限和金額，甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他合法方式支付財務(wù)顧問費用給乙方。3.乙方應(yīng)在收到甲方支付的財務(wù)顧問費用后，提供相應(yīng)的服務(wù)發(fā)票。五、保密條款1.雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容以及在本協(xié)議履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密及其他秘密信息予以保密。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露本協(xié)議的內(nèi)容以及保密信息。六、違約責(zé)任1.若因一方違反本協(xié)議約定導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行不當，另一方有權(quán)要求違約方承擔違約責(zé)任。2.違約方應(yīng)當根據(jù)受損方的實際損失進行賠償。七、爭議解決因執(zhí)行本協(xié)議所產(chǎn)生的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。3.本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效。甲方（聘請方）：___________________公司（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽字）乙方（財務(wù)顧問方）：___________________證券公司（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽字）日期：_____________篇5甲方（聘請方）：_________乙方（受托方）：_________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方定向發(fā)行股票事宜達成如下協(xié)議：一、協(xié)議內(nèi)容1.甲方聘請乙方作為本次定向發(fā)行股票的財務(wù)顧問，協(xié)助甲方完成本次發(fā)行工作。2.乙方將向甲方提供關(guān)于定向發(fā)行股票的專業(yè)意見、建議和指導(dǎo)，確保本次發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.甲方同意乙方在本次發(fā)行過程中，根據(jù)實際需要，提供必要的支持和協(xié)助。二、雙方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方的權(quán)利：甲方有權(quán)要求乙方提供本次發(fā)行所需的專業(yè)服務(wù)。甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)提出合理的建議和意見。2.甲方的義務(wù)：甲方有義務(wù)向乙方提供本次發(fā)行的相關(guān)資料和信息，確保乙方能夠順利開展工作。甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定支付乙方的服務(wù)費用。3.乙方的權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方提供本次發(fā)行所需的相關(guān)資料和信息。乙方有權(quán)對甲方的發(fā)行方案提出合理的建議和意見。4.乙方的義務(wù)：乙方有義務(wù)根據(jù)甲方的需求，提供本次發(fā)行所需的專業(yè)服務(wù)。乙方有義務(wù)確保本次發(fā)行的合規(guī)性和可行性。三、服務(wù)費用及支付方式1.本次發(fā)行的服務(wù)費用為人民幣_________元整。該費用包括乙方向甲方提供的專業(yè)意見、建議和指導(dǎo)等服務(wù)。具體費用以雙方協(xié)商確定為準。2.甲方應(yīng)在本次發(fā)行完成后，按照協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費用。支付方式一般為銀行轉(zhuǎn)賬或其他雙方協(xié)商確定的方式。四、違約責(zé)任及爭議解決1.如果甲方未按照協(xié)議約定支付乙方的服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的違約責(zé)任。具體違約責(zé)任以雙方協(xié)商確定為準。2.如果雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、其他事項1.本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議未盡事宜，由