第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證要考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立證券賬戶時，以下哪項不屬于必須核實(shí)的信息？（）

A.客戶的身份證件原件及復(fù)印件

B.客戶的居住地址證明

C.客戶的職業(yè)證明

D.客戶的證券交易經(jīng)驗證明

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資本凈額不得低于多少？（）

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣

C.5億元人民幣

D.10億元人民幣

3.下列哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.國庫券

4.在證券投資分析中，以下哪項指標(biāo)主要反映公司的盈利能力？（）

A.市盈率

B.股息率

C.每股凈資產(chǎn)

D.成交量

5.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，以下哪項行為屬于禁止行為？（）

A.基于客戶風(fēng)險偏好提供投資建議

B.向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的投資產(chǎn)品

C.收取客戶投資收益的一定比例作為報酬

D.在證券研究報告中對上市公司進(jìn)行客觀分析

6.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

B.證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C.證券公司員工泄露內(nèi)幕信息給同事

D.投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息

7.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其融資融券保證金比例不得低于多少？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

8.證券公司為客戶提供的保薦服務(wù)中，以下哪項責(zé)任不屬于保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任？（）

A.對發(fā)行人的資格進(jìn)行審查

B.確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)

D.承擔(dān)發(fā)行人的全部投資風(fēng)險

9.證券交易中，以下哪種情況屬于操縱市場行為？（）

A.投資者集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某種證券

B.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)

C.投資者通過合法途徑獲取市場信息

D.證券從業(yè)人員在合規(guī)范圍內(nèi)執(zhí)行客戶指令

10.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.2倍

B.4倍

C.6倍

D.8倍

11.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)中，以下哪項費(fèi)用屬于必須向客戶披露的費(fèi)用？（）

A.管理費(fèi)

B.扣除傭金

C.業(yè)績報酬

D.以上都是

12.證券交易中，以下哪種情況屬于欺詐客戶行為？（）

A.證券公司未按客戶要求進(jìn)行交易

B.投資者利用虛假信息進(jìn)行投資

C.證券從業(yè)人員泄露客戶信息

D.證券公司未按規(guī)定保存客戶交易記錄

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，其承銷的證券發(fā)行價格不得低于其票面金額的多少？（）

A.90%

B.95%

C.100%

D.105%

14.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，以下哪項行為屬于合規(guī)行為？（）

A.收取客戶投資損失的一定比例作為報酬

B.向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力不匹配的投資產(chǎn)品

C.基于客戶風(fēng)險偏好提供投資建議

D.在投資咨詢中夸大宣傳

15.證券交易中，以下哪種情況屬于虛假陳述？（）

A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

B.證券公司員工泄露內(nèi)幕信息給同事

C.投資者通過合法途徑獲取市場信息

D.上市公司發(fā)布虛假的財務(wù)信息

16.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用風(fēng)險控制指標(biāo)不得低于多少？（）

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

17.證券公司為客戶提供的保薦服務(wù)中，以下哪項責(zé)任不屬于保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任？（）

A.對發(fā)行人的資格進(jìn)行審查

B.確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)

D.承擔(dān)發(fā)行人的全部投資風(fēng)險

18.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

B.證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C.證券公司員工泄露內(nèi)幕信息給同事

D.投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息

19.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.2倍

B.4倍

C.6倍

D.8倍

20.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，以下哪項行為屬于禁止行為？（）

A.基于客戶風(fēng)險偏好提供投資建議

B.向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的投資產(chǎn)品

C.收取客戶投資收益的一定比例作為報酬

D.在投資咨詢中夸大宣傳

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資范圍包括哪些？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

22.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？（）

A.基于客戶風(fēng)險偏好提供投資建議

B.向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的投資產(chǎn)品

C.收取客戶投資收益的一定比例作為報酬

D.在投資咨詢中客觀分析市場信息

23.證券交易中，以下哪些情況屬于操縱市場行為？（）

A.投資者集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某種證券

B.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)

C.投資者通過合法途徑獲取市場信息

D.證券從業(yè)人員在合規(guī)范圍內(nèi)執(zhí)行客戶指令

24.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用風(fēng)險控制指標(biāo)包括哪些？（）

A.融資比例

B.融券比例

C.保證金比例

D.客戶信用評級

25.證券公司為客戶提供的保薦服務(wù)中，以下哪些責(zé)任屬于保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任？（）

A.對發(fā)行人的資格進(jìn)行審查

B.確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)

D.承擔(dān)發(fā)行人的全部投資風(fēng)險

26.證券交易中，以下哪些情況屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

B.證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C.證券公司員工泄露內(nèi)幕信息給同事

D.投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息

27.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.2倍

B.4倍

C.6倍

D.8倍

28.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，以下哪些費(fèi)用屬于必須向客戶披露的費(fèi)用？（）

A.管理費(fèi)

B.扣除傭金

C.業(yè)績報酬

D.以上都是

29.證券交易中，以下哪些情況屬于欺詐客戶行為？（）

A.證券公司未按客戶要求進(jìn)行交易

B.投資者利用虛假信息進(jìn)行投資

C.證券從業(yè)人員泄露客戶信息

D.證券公司未按規(guī)定保存客戶交易記錄

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，其承銷的證券發(fā)行價格不得低于其票面金額的多少？（）

A.90%

B.95%

C.100%

D.105%

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須核實(shí)客戶的身份證件原件及復(fù)印件。

32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資本凈額不得低于2億元人民幣。

33.期貨合約屬于衍生金融工具。

34.在證券投資分析中，市盈率主要反映公司的盈利能力。

35.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，收取客戶投資收益的一定比例作為報酬屬于禁止行為。

36.證券交易中，證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易。

37.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其融資融券保證金比例不得低于100%。

38.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，其承銷的證券發(fā)行價格不得低于其票面金額的95%。

39.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，基于客戶風(fēng)險偏好提供投資建議屬于合規(guī)行為。

40.證券交易中，上市公司發(fā)布虛假的財務(wù)信息屬于虛假陳述。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須核實(shí)客戶的________和________。

42.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資本凈額不得低于________億元人民幣。

43.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，必須向客戶披露________、________和________等費(fèi)用。

44.證券交易中，以下哪種情況屬于操縱市場行為？________

45.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用風(fēng)險控制指標(biāo)包括________、________和________。

46.證券公司為客戶提供的保薦服務(wù)中，保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括________、________和________。

47.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易？________

48.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的________倍。

49.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，以下哪項行為屬于禁止行為？________

50.證券交易中，以下哪種情況屬于欺詐客戶行為？________

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

53.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

54.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司員工張某，利用職務(wù)之便，泄露公司客戶的內(nèi)幕信息，并建議客戶進(jìn)行買賣操作，從中獲利。

問題：

（1）張某的行為屬于哪種違規(guī)行為？

（2）該證券公司應(yīng)如何處理張某的行為？

（3）該證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，防止類似事件再次發(fā)生？

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須核實(shí)客戶的身份證件原件及復(fù)印件（A）、居住地址證明（B），以及證券交易經(jīng)驗證明（D），但不包括職業(yè)證明（C）。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資本凈額不得低于2億元人民幣。

3.C

解析：期貨合約屬于衍生金融工具，股票（A）、債券（B）和國庫券（D）屬于基礎(chǔ)金融工具。

4.C

解析：每股凈資產(chǎn)主要反映公司的盈利能力，市盈率（A）反映公司估值水平，股息率（B）反映公司分紅能力，成交量（D）反映市場活躍度。

5.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，不得收取客戶投資收益的一定比例作為報酬（C），其他選項均屬于合規(guī)行為。

6.B

解析：證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易，其他選項均屬于合規(guī)行為。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其融資融券保證金比例不得低于100%。

8.D

解析：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查發(fā)行人資格（A）、確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（B）、對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)（C），但不承擔(dān)發(fā)行人的全部投資風(fēng)險（D）。

9.A

解析：投資者集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某種證券屬于操縱市場行為，其他選項均屬于合規(guī)行為。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

11.D

解析：證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)中，必須向客戶披露管理費(fèi)（A）、扣除傭金（B）、業(yè)績報酬（C）等費(fèi)用。

12.B

解析：投資者利用虛假信息進(jìn)行投資屬于欺詐客戶行為，其他選項均屬于合規(guī)行為。

13.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司承銷的證券發(fā)行價格不得低于其票面金額的100%。

14.C

解析：基于客戶風(fēng)險偏好提供投資建議屬于合規(guī)行為，其他選項均屬于禁止行為。

15.D

解析：上市公司發(fā)布虛假的財務(wù)信息屬于虛假陳述，其他選項均屬于合規(guī)行為。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用風(fēng)險控制指標(biāo)不得低于150%。

17.D

解析：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查發(fā)行人資格（A）、確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（B）、對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)（C），但不承擔(dān)發(fā)行人的全部投資風(fēng)險（D）。

18.B

解析：證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易，其他選項均屬于合規(guī)行為。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

20.C

解析：收取客戶投資收益的一定比例作為報酬屬于禁止行為，其他選項均屬于合規(guī)行為。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資范圍包括股票（A）、債券（B）、期貨合約（C）和期權(quán)合約（D）。

22.AB

解析：基于客戶風(fēng)險偏好提供投資建議（A）、向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的投資產(chǎn)品（B）屬于合規(guī)行為，其他選項均屬于禁止行為。

23.A

解析：投資者集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某種證券屬于操縱市場行為，其他選項均屬于合規(guī)行為。

24.ABC

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用風(fēng)險控制指標(biāo)包括融資比例（A）、融券比例（B）和保證金比例（C）。

25.ABC

解析：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查發(fā)行人資格（A）、確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（B）、對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)（C），但不承擔(dān)發(fā)行人的全部投資風(fēng)險（D）。

26.B

解析：證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易，其他選項均屬于合規(guī)行為。

27.ABCD

解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的2倍（A）、4倍（B）、6倍（C）和8倍（D）。

28.D

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，必須向客戶披露管理費(fèi)（A）、扣除傭金（B）、業(yè)績報酬（C）等費(fèi)用。

29.AB

解析：投資者利用虛假信息進(jìn)行投資（A）、證券公司未按客戶要求進(jìn)行交易（B）屬于欺詐客戶行為，其他選項均屬于合規(guī)行為。

30.BCD

解析：證券公司承銷的證券發(fā)行價格不得低于其票面金額的95%（B）、100%（C）和105%（D）。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.身份證件、地址證明

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須核實(shí)客戶的身份證件原件及復(fù)印件（身份證件）和居住地址證明（地址證明）。

42.2

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資本凈額不得低于2億元人民幣。

43.管理費(fèi)、扣除傭金、業(yè)績報酬

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，必須向客戶披露管理費(fèi)（A）、扣除傭金（B）、業(yè)績報酬（C）等費(fèi)用。

44.投資者集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某種證券

解析：投資者集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某種證券屬于操縱市場行為。

45.融資比例、融券比例、保證金比例

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用風(fēng)險控制指標(biāo)包括融資比例（A）、融券比例（B）和保證金比例（C）。

46.審查發(fā)行人資格、確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)

解析：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查發(fā)行人資格（A）、確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（B）、對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)（C）。

47.證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

解析：證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易。

48.4

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

49.收取客戶投資收益的一定比例作為報酬

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，不得收取客戶投資收益的一定比例作為報酬。

50.投資者利用虛假信息進(jìn)行投資

解析：投資者利用虛假信息進(jìn)行投資屬于欺詐客戶行為。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施包括：

①建立健全的風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和流程；

②加強(qiáng)投資研究，確保投資決策的科學(xué)性和合理性；

③建立合理的投資組合，分散投資風(fēng)險；

④加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范內(nèi)部欺詐行為；

⑤定期進(jìn)行風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險。

52.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施包括：

①建立健全的客戶信用評估體系，合理確定客戶的信用評級；

②加強(qiáng)保證金管理，確保保證金充足；

③建立合理的