常見海上海事違法行為行政處罰裁量基準(zhǔn)

一、制定目的與依據(jù)為規(guī)范海上海事行政處罰裁量行為，統(tǒng)一行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保行政處罰公平、公正、公開，維護(hù)海事管理秩序，保障行政相對人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國海上交通安全法》《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國船舶和海上設(shè)施檢驗(yàn)條例》等法律法規(guī)及交通運(yùn)輸部相關(guān)規(guī)定，制定本裁量基準(zhǔn)。本裁量基準(zhǔn)旨在解決海事行政處罰實(shí)踐中存在的裁量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、處罰幅度過大、同案不同罰等問題，通過明確違法行為的構(gòu)成要件、處罰階次及適用條件，提升行政處罰的規(guī)范性和可操作性，確保法律法規(guī)得到正確實(shí)施，促進(jìn)海事執(zhí)法公信力提升。本裁量基準(zhǔn)的制定嚴(yán)格遵循上位法規(guī)定，以現(xiàn)行有效的海事法律法規(guī)為基礎(chǔ)，結(jié)合海事執(zhí)法實(shí)踐和典型案例，確保裁量基準(zhǔn)的合法性、科學(xué)性和實(shí)用性，為海事執(zhí)法人員提供明確指引，同時也為行政相對人提供行為預(yù)期，引導(dǎo)自覺遵守海事法律法規(guī)。二、適用范圍本裁量基準(zhǔn)適用于在中華人民共和國管轄海域內(nèi)（包括內(nèi)水、領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架以及我國管轄的其他海域）發(fā)生的，依照海事法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的海事違法行為。（一）主體適用范圍本裁量基準(zhǔn)適用于以下主體：1.在中國管轄海域內(nèi)航行、停泊、作業(yè)的船舶及其船舶所有人、經(jīng)營人、管理人；2.船舶上的船員及其他海上作業(yè)人員；3.從事船舶修造、水上水下活動、通航環(huán)境保障、海洋開發(fā)利用等海事相關(guān)活動的單位和個人；4.其他依照海事法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任的主體。（二）行為適用范圍本裁量基準(zhǔn)適用于以下常見海事違法行為：1.船舶航行、停泊、作業(yè)安全違法行為，如未按規(guī)定航路航行、未保持正規(guī)瞭望、未按規(guī)定顯示信號、超載航行、船舶配員不足等；2.船舶載運(yùn)危險貨物違法行為，如未按規(guī)定申報危險貨物、危險貨物包裝不合格、未按規(guī)定配備應(yīng)急器材等；3.船舶防污染違法行為，如向海洋排放污染物、未按規(guī)定配備防污染設(shè)備、未進(jìn)行油污應(yīng)急演習(xí)等；4.船員任職違法行為，如船員未持有效證件上崗、船員證書過期、未按規(guī)定培訓(xùn)等；5.通航環(huán)境違法行為，如未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行水上水下活動、擅自設(shè)置礙航物、影響通航秩序等；6.其他海事法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為。（三）地域適用范圍本裁量基準(zhǔn)適用于中華人民共和國管轄海域內(nèi)的海事行政處罰活動，包括港口、碼頭、錨地、航道、航標(biāo)、水上水下工程作業(yè)區(qū)等海事管理區(qū)域。三、基本原則（一）合法原則行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，嚴(yán)格遵守法定權(quán)限和程序。不得超出法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和幅度，不得違反法定程序?qū)嵤┬姓幜P。（二）合理原則行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。綜合考慮違法行為的主觀過錯、行為后果、改正態(tài)度、配合調(diào)查等因素，確保處罰結(jié)果符合比例原則，避免過罰不當(dāng)。（三）公平公正原則對相同性質(zhì)的違法行為，適用相同的處罰標(biāo)準(zhǔn)；對不同性質(zhì)的違法行為，根據(jù)情節(jié)輕重區(qū)別對待。不得因行政相對人的身份、地域等因素實(shí)行歧視性處罰，確保執(zhí)法公平。（四）教育與處罰相結(jié)合原則實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。對情節(jié)輕微并及時改正、沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰；對主動消除或者減輕違法行為危害后果的，依法從輕或者減輕行政處罰。（五）程序正當(dāng)原則實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法定程序，保障行政相對人的陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)等合法權(quán)益。在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)依法組織聽證。

二、適用范圍

（一）主體適用范圍

1.在中國管轄海域內(nèi)航行、停泊、作業(yè)的船舶及其船舶所有人、經(jīng)營人、管理人。船舶作為海事活動的基本單元，其所有者、經(jīng)營者和管理者在法律上承擔(dān)首要責(zé)任。所有者指船舶的產(chǎn)權(quán)人，經(jīng)營者負(fù)責(zé)船舶的商業(yè)運(yùn)營，管理者則負(fù)責(zé)日常維護(hù)和安全管理。例如，一艘貨船在航行中因配員不足導(dǎo)致事故，所有者需承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，經(jīng)營者可能面臨行政處罰，而管理者若未履行監(jiān)督職責(zé)，也將被追責(zé)。此類主體適用范圍涵蓋各類船舶，包括商船、漁船、工程船等，無論其國籍或注冊地，只要在中國海域活動，就必須遵守海事法規(guī)。違法行為如超載航行、未保持正規(guī)瞭望等，均由這些主體直接或間接引發(fā)，基準(zhǔn)中明確其責(zé)任鏈條，確保處罰落實(shí)到責(zé)任人。

2.船舶上的船員及其他海上作業(yè)人員。船員是船舶操作的核心，包括船長、輪機(jī)長、普通船員等，他們持有有效證書并執(zhí)行具體任務(wù)。海上作業(yè)人員涵蓋潛水員、維修工等臨時參與海事活動的人員。例如，船員未持證上崗或證書過期，直接威脅航行安全，基準(zhǔn)規(guī)定此類違法行為由船員個人承擔(dān)責(zé)任，同時船舶管理者也需連帶受罰。作業(yè)人員如未佩戴防護(hù)設(shè)備作業(yè)，導(dǎo)致污染事件，基準(zhǔn)要求其個人承擔(dān)處罰，所在單位則因管理疏漏受罰。適用范圍強(qiáng)調(diào)船員和作業(yè)人員的直接行為責(zé)任，避免責(zé)任推諉，確保海事執(zhí)法覆蓋所有一線參與者。

3.從事船舶修造、水上水下活動、通航環(huán)境保障、海洋開發(fā)利用等海事相關(guān)活動的單位和個人。船舶修造廠負(fù)責(zé)船舶建造和維修，其行為如未檢驗(yàn)船舶即投入使用，將引發(fā)安全隱患。水上水下活動如橋梁建設(shè)、管道鋪設(shè)，需經(jīng)批準(zhǔn)并保障通航安全，違規(guī)施工者將被處罰。通航環(huán)境保障單位如航標(biāo)維護(hù)部門，若未及時修復(fù)損壞航標(biāo)，導(dǎo)致船舶擱淺，基準(zhǔn)規(guī)定其單位責(zé)任。海洋開發(fā)利用如海上風(fēng)電項(xiàng)目，若排放污染物，適用本基準(zhǔn)。此類單位和個人作為海事活動的輔助者，其違法行為雖非直接航行相關(guān)，但間接影響海事秩序，基準(zhǔn)擴(kuò)展適用范圍以全面覆蓋。

4.其他依照海事法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任的主體。包括保險代理、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、港口服務(wù)商等間接參與者。例如，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違規(guī)頒發(fā)船員證書，基準(zhǔn)要求其承擔(dān)處罰；港口服務(wù)商未核對船舶文件導(dǎo)致危險品運(yùn)輸，基準(zhǔn)規(guī)定其連帶責(zé)任。適用范圍通過兜底條款，確保任何與海事活動相關(guān)的主體，只要其行為違法，均納入處罰體系，避免法律漏洞。

（二）行為適用范圍

1.船舶航行、停泊、作業(yè)安全違法行為。此類行為涉及船舶操作規(guī)范，如未按規(guī)定航路航行、超載航行、未保持正規(guī)瞭望等。例如，一艘客船在狹窄航道超速航行，基準(zhǔn)根據(jù)情節(jié)輕重劃分處罰階次：初次違規(guī)且未造成后果，罰款5000元；多次違規(guī)導(dǎo)致事故，罰款2萬元并吊銷證書。違法行為還包括船舶配員不足，如船員數(shù)量低于法定標(biāo)準(zhǔn)，基準(zhǔn)明確船長和經(jīng)營者共同擔(dān)責(zé)。適用范圍強(qiáng)調(diào)安全行為的直接危害性，通過量化處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保執(zhí)法一致性。

2.船舶載運(yùn)危險貨物違法行為。危險貨物如化學(xué)品、易燃品，其運(yùn)輸需嚴(yán)格遵守申報和包裝規(guī)定。違法行為包括未申報危險貨物、包裝不合格、未配備應(yīng)急器材等。例如，一艘油輪未申報原油運(yùn)輸，基準(zhǔn)按貨物價值處罰：價值低于10萬元，罰款1萬元；價值超50萬元，罰款5萬元。包裝不合格導(dǎo)致泄漏，基準(zhǔn)要求經(jīng)營者承擔(dān)主要責(zé)任，船員執(zhí)行不當(dāng)則個人受罰。適用范圍覆蓋從申報到應(yīng)急的全流程，確保危險貨物管理安全，防止環(huán)境污染和人員傷亡。

3.船舶防污染違法行為。海洋環(huán)境保護(hù)是海事執(zhí)法重點(diǎn)，違法行為如向海洋排放污染物、未按規(guī)定配備防污染設(shè)備、未進(jìn)行油污應(yīng)急演習(xí)等。例如，船舶排放含油污水，基準(zhǔn)根據(jù)排放量處罰：少量排放，罰款2萬元；大量排放且隱瞞事實(shí)，罰款10萬元。未配備防污設(shè)備如油水分離器，基準(zhǔn)規(guī)定船舶管理者限期整改，逾期不改則停航。適用范圍結(jié)合環(huán)保法規(guī)，強(qiáng)調(diào)違法行為對海洋生態(tài)的長期影響，通過階梯式處罰促進(jìn)環(huán)保意識。

4.船員任職違法行為。船員資質(zhì)直接關(guān)系航行安全，違法行為如未持有效證件上崗、船員證書過期、未按規(guī)定培訓(xùn)等。例如，船長無適任證書指揮船舶，基準(zhǔn)罰款5000元并吊銷證書；船員證書過期未更新，基準(zhǔn)要求其停止作業(yè)并罰款3000元。適用范圍明確船員個人責(zé)任，同時追究培訓(xùn)單位的責(zé)任，如培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違規(guī)發(fā)證，基準(zhǔn)處罰機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。通過細(xì)化行為類型，確保船員隊(duì)伍專業(yè)性和海事執(zhí)法針對性。

5.通航環(huán)境違法行為。此類行為影響航道安全，如未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行水上水下活動、擅自設(shè)置礙航物、影響通航秩序等。例如，未經(jīng)批準(zhǔn)在航道設(shè)置浮標(biāo)，基準(zhǔn)責(zé)令拆除并罰款1萬元；施工船舶未顯示信號導(dǎo)致碰撞，基準(zhǔn)處罰施工單位5萬元。適用范圍涵蓋港口、錨地等區(qū)域，強(qiáng)調(diào)違法行為對公共安全的威脅，通過基準(zhǔn)統(tǒng)一處罰尺度，防止因地方差異導(dǎo)致執(zhí)法不公。

6.其他海事法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為。包括未報告事故、偽造船舶文件等。例如，船舶碰撞事故未及時報告，基準(zhǔn)罰款8000元；偽造檢驗(yàn)證書，基準(zhǔn)罰款3萬元并吊銷證書。適用范圍通過兜底條款，確保所有海事違法行為都有據(jù)可依，避免法律空白，維護(hù)海事管理權(quán)威。

（三）地域適用范圍

1.中華人民共和國管轄海域內(nèi)的海事行政處罰活動。管轄海域包括內(nèi)水、領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架，這些區(qū)域根據(jù)國際法和中國法律享有不同管轄權(quán)。例如，在領(lǐng)海內(nèi)違規(guī)排放污染物，基準(zhǔn)適用中國法律處罰；在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)從事勘探活動，基準(zhǔn)同樣適用，確保主權(quán)行使。適用范圍覆蓋從近海到遠(yuǎn)海的全海域，無論違法行為發(fā)生在何處，只要涉及中國利益，基準(zhǔn)均有效，體現(xiàn)國家海事執(zhí)法的統(tǒng)一性。

2.包括港口、碼頭、錨地、航道、航標(biāo)、水上水下工程作業(yè)區(qū)等海事管理區(qū)域。港口如上海港、深圳港，是船舶集中地，違法行為如未靠泊指定碼頭，基準(zhǔn)罰款2000元；碼頭裝卸危險品未報備，處罰1萬元。錨地如舟山錨地，船舶停泊超時未報告，基準(zhǔn)按日罰款500元。航道如長江口航道，設(shè)置礙航物，基準(zhǔn)立即清除并罰款。航標(biāo)維護(hù)如珠江口航標(biāo)損壞未修復(fù)，基準(zhǔn)處罰維護(hù)單位。水上水下工程如跨海大橋施工，未保障通航，基準(zhǔn)停工整頓并罰款。適用范圍細(xì)化到具體區(qū)域，確保海事執(zhí)法精準(zhǔn)覆蓋，避免因地域差異導(dǎo)致處罰漏洞。

三、基本原則

（一）合法原則

1.法律依據(jù)

行政處罰裁量必須以現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章為唯一依據(jù)。例如，《海上交通安全法》第九十條對船舶超載行為的處罰幅度為警告或罰款，基準(zhǔn)中不得創(chuàng)設(shè)新的處罰種類或突破法定上限。執(zhí)法人員引用法律條文時需精確到條款項(xiàng)，避免模糊表述。如“未按規(guī)定顯示信號”的處罰，必須依據(jù)該法第七十八條的具體規(guī)定，而非籠統(tǒng)引用“安全航行條款”。

2.權(quán)限限制

海事執(zhí)法機(jī)關(guān)需在法定權(quán)限內(nèi)行使裁量權(quán)。例如，縣級海事管理機(jī)構(gòu)無權(quán)對涉外船舶處以吊銷證書的處罰，此類權(quán)限屬于省級海事管理機(jī)構(gòu)?；鶞?zhǔn)中需明確不同級別執(zhí)法機(jī)構(gòu)的處罰權(quán)限清單，防止越權(quán)執(zhí)法。如“船舶防污設(shè)備未達(dá)標(biāo)”的處罰，縣級機(jī)構(gòu)可責(zé)令限期整改并罰款，但吊銷船舶證書的處罰需報上級批準(zhǔn)。

3.程序正當(dāng)

行政處罰決定必須經(jīng)過立案、調(diào)查、告知、決定等法定程序。例如，對“船員無證上崗”行為，執(zhí)法人員需制作現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄等證據(jù)材料，在處罰前告知當(dāng)事人享有的陳述申辯權(quán)?；鶞?zhǔn)中需細(xì)化程序時限要求，如立案后需在7個工作日內(nèi)完成初步調(diào)查，避免程序空轉(zhuǎn)。

（二）合理原則

1.情節(jié)量化

違法行為的社會危害程度需通過具體情節(jié)體現(xiàn)。例如，“船舶排放含油污水”行為，基準(zhǔn)根據(jù)排放量劃分三階：10噸以下屬情節(jié)輕微，罰款5000元；10-50噸情節(jié)較重，罰款2萬元；50噸以上情節(jié)嚴(yán)重，罰款5萬元。同時考量主觀故意，如主動報告并配合清理的，可減輕處罰。

2.過錯區(qū)分

區(qū)分故意違法與過失違法的裁量差異。例如，“未按規(guī)定航路航行”行為，若因船舶導(dǎo)航設(shè)備故障導(dǎo)致（過失），罰款3000元；若為趕時間故意偏離航路（故意），罰款1萬元?；鶞?zhǔn)中需列舉典型過錯情形，如“船員疲勞駕駛”屬過失，“偽造船舶證書”屬故意。

3.改正表現(xiàn)

當(dāng)事人整改態(tài)度直接影響裁量結(jié)果。例如，“船舶配員不足”行為，在調(diào)查期間立即增配合格船員的，罰款從8000元降至3000元；拒不整改的，罰款增至1.5萬元?；鶞?zhǔn)中需明確“立即改正”“限期改正”“拒不改正”三種情形的處罰梯度。

（三）公平公正原則

1.同案同罰

相同違法行為適用統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)。例如，“船舶超載航行”行為，無論船舶噸位大小，超載比例10%以下均罰款5000元，超載比例30%以上均罰款2萬元?；鶞?zhǔn)中需建立違法程度與處罰幅度的對應(yīng)表，消除執(zhí)法隨意性。

2.地域無差別

不同區(qū)域執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)保持一致。例如，在渤海海域與南海海域發(fā)生的“未按規(guī)定報告船舶動態(tài)”行為，均按“初次違規(guī)罰款3000元，二次違規(guī)罰款8000元”執(zhí)行。基準(zhǔn)中需排除地方保護(hù)主義因素，確保沿海省份執(zhí)法尺度統(tǒng)一。

3.主體平等

各類主體適用相同處罰標(biāo)準(zhǔn)。例如，國有航運(yùn)企業(yè)與民營航運(yùn)企業(yè)的船舶發(fā)生“未進(jìn)行安全檢查”行為，均按“罰款1萬元并責(zé)令停航整改”處理。基準(zhǔn)中需明確“無差別適用”條款，防止因企業(yè)性質(zhì)差異導(dǎo)致處罰失衡。

（四）教育與處罰相結(jié)合原則

1.首違免罰

輕微違法行為且及時改正的免予處罰。例如，“船舶救生衣數(shù)量不足1件”且立即補(bǔ)足的，不予處罰；不足3件且24小時內(nèi)補(bǔ)足的，予以警告；不足5件或逾期未改的，罰款5000元。基準(zhǔn)中需設(shè)定“首違不罰”的清單，如“未正確記錄航海日志”等行為。

2.從輕情節(jié)

主動消除危害后果的可從輕處罰。例如，“船舶碰撞事故”中，主動救助遇險船舶的，罰款從5萬元降至2萬元；隱瞞事故的，罰款增至8萬元?；鶞?zhǔn)中需列舉“主動報告”“積極施救”“配合調(diào)查”等從輕情形。

3.宣導(dǎo)優(yōu)先

優(yōu)先采用教育引導(dǎo)措施。例如，對“未張貼安全操作規(guī)程”的新建船舶，首次發(fā)現(xiàn)時責(zé)令張貼并給予安全培訓(xùn)指導(dǎo)，不予罰款；經(jīng)兩次警告仍不改正的，罰款1萬元?；鶞?zhǔn)中需明確“先教育后處罰”的適用場景。

（五）比例原則

1.處罰與危害相當(dāng)

處罰幅度與違法行為危害性相匹配。例如，“未按規(guī)定顯示信號”導(dǎo)致輕微碰撞的，罰款1萬元；導(dǎo)致人員重傷的，罰款5萬元；導(dǎo)致船舶沉沒的，罰款10萬元?；鶞?zhǔn)中需建立危害后果等級與處罰幅度的對應(yīng)關(guān)系。

2.手段與目的相當(dāng)

優(yōu)先選擇危害性小的處罰方式。例如，“船舶防污設(shè)備故障”行為，可責(zé)令限期修理并罰款；若逾期未改，再采取停航措施；僅作為最后手段才吊銷證書。基準(zhǔn)中需明確處罰手段的遞進(jìn)適用順序。

3.成本效益平衡

避免過度增加當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。例如，“小型漁船未辦理簽證”行為，罰款額度不超過其月均收入的30%，避免導(dǎo)致漁船停業(yè)。基準(zhǔn)中需設(shè)置處罰上限，如對個體船舶的罰款不超過2萬元。

四、裁量標(biāo)準(zhǔn)

（一）船舶航行安全違法行為

1.超載航行行為

（1）初次超載且未造成后果

船舶核定載重線以上超載比例不足5%，經(jīng)現(xiàn)場檢查立即糾正的，處警告并責(zé)令卸載超載貨物。超載比例5%至10%的，處5000元罰款；超載比例10%至20%的，處1萬元罰款；超載比例超過20%的，處2萬元罰款并暫扣船舶適航證書3日。

（2）多次超載或造成后果

同一船舶一年內(nèi)超載行為達(dá)2次的，罰款幅度提高50%；造成碰撞、擱淺等事故的，處5萬元罰款并暫扣證書15日；導(dǎo)致人員傷亡或重大財產(chǎn)損失的，處10萬元罰款并吊銷船舶適航證書。

2.未保持正規(guī)瞭望行為

（1）一般情節(jié)

船舶在能見度良好條件下，駕駛臺未保持2名以上合格船員值班，或未按規(guī)定使用雷達(dá)、望遠(yuǎn)鏡等設(shè)備的，處3000元罰款。

（2）惡劣天氣或特殊區(qū)域

在霧區(qū)、狹水道等復(fù)雜水域未增派瞭望人員或未開啟AIS設(shè)備的，處8000元罰款；因瞭望疏漏導(dǎo)致險情的，處2萬元罰款并責(zé)令船員參加安全培訓(xùn)。

（二）船舶防污染違法行為

1.非法排放行為

（1）含油污水排放

船舶油水分離器未正常運(yùn)行但排放量小于0.1立方米的，處1萬元罰款；排放量0.1至1立方米的，處3萬元罰款；排放量超過1立方米的，處5萬元罰款并責(zé)令停航整改。

（2）有毒液體物質(zhì)排放

違規(guī)排放有毒物質(zhì)的，按貨物價值200%處罰；造成海洋生態(tài)破壞的，除罰款外承擔(dān)生態(tài)修復(fù)費(fèi)用，并吊銷防污證書。

2.防污設(shè)備缺陷

（1）設(shè)備未配備或失效

未按規(guī)定配備油水分離器、標(biāo)準(zhǔn)排放接頭等設(shè)備的，處2萬元罰款；設(shè)備經(jīng)檢測不合格仍使用的，處4萬元罰款并責(zé)令15日內(nèi)更換。

（2）應(yīng)急器材缺失

缺少圍油欄、消油劑等應(yīng)急器材的，處5000元罰款；應(yīng)急演習(xí)未達(dá)標(biāo)的，處8000元罰款并限期補(bǔ)做演習(xí)。

（三）船員管理違法行為

1.無證上崗行為

（1）普通船員無證

普通船員未持有合格培訓(xùn)證書的，每人次處2000元罰款；船舶配員中無證人員比例超過20%的，處1萬元罰款并扣留船舶3日。

（2）高級船員無證

船長、輪機(jī)長等高級船員無適任證書的，處1萬元罰款；導(dǎo)致操作失誤的，處3萬元罰款并吊銷船舶證書。

2.證書過期行為

（1）過期30日內(nèi)

船員證書過期未更新但仍在有效過渡期內(nèi)的，處3000元罰款并責(zé)令7日內(nèi)更新。

（2）逾期超過30日

證書過期超過30日仍上崗的，處5000元罰款并強(qiáng)制離崗；船舶管理者未督促更新的，處1萬元罰款。

（四）通航環(huán)境違法行為

1.水上水下活動違規(guī)

（1）未經(jīng)批準(zhǔn)作業(yè)

未取得《水上水下活動許可證》擅自施工的，處5萬元罰款；施工區(qū)域未設(shè)置警示標(biāo)志的，處1萬元罰款。

（2）超范圍作業(yè)

實(shí)際作業(yè)超出許可范圍的，處3萬元罰款；影響航道通航安全的，責(zé)令停工并處5萬元罰款。

2.礙航物設(shè)置

（1）擅自設(shè)置浮標(biāo)

未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)置浮標(biāo)、漁網(wǎng)的，處2000元/個罰款；導(dǎo)致船舶觸碰的，處1萬元罰款并承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）沉船打撈不及時

發(fā)生沉船事故未及時報告或未設(shè)置警示標(biāo)志的，處3萬元罰款；因打撈延誤造成二次事故的，處8萬元罰款。

（五）其他典型違法行為

1.船舶證書造假

（1）偽造證書

偽造船舶國籍證書、噸位證書等關(guān)鍵證書的，處5萬元罰款并沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷船舶營運(yùn)許可。

（2）涂改證書

涂改船舶載重線證書等信息的，處2萬元罰款；導(dǎo)致超載等后果的，按超載行為疊加處罰。

2.事故瞞報行為

（1）輕微事故瞞報

造成財產(chǎn)損失10萬元以下事故未報告的，處5000元罰款；

（2）重大事故瞞報

造成人員傷亡或損失超50萬元事故瞞報的，處10萬元罰款并吊銷船長證書；構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

五、裁量程序與監(jiān)督機(jī)制

（一）立案程序規(guī)范

1.立案條件

海事違法行為立案需同時滿足三個條件：有初步證據(jù)證明存在海事違法行為，該違法行為屬于海事管理范圍，且依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。例如，現(xiàn)場執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)船舶超載比例超過10%，經(jīng)初步測量和詢問船員，可確認(rèn)超載事實(shí)，且超載行為違反《海上交通安全法》，符合立案條件。對于輕微違法行為，如船舶救生衣數(shù)量不足1件且立即補(bǔ)足的，可不予立案，直接采取教育措施。

2.立案時限

發(fā)現(xiàn)海事違法行為后，執(zhí)法人員應(yīng)在24小時內(nèi)啟動立案程序。緊急情況下，如船舶正在排放污染物，可先采取現(xiàn)場制止措施，再補(bǔ)辦立案手續(xù)。立案需填寫《立案審批表》，由海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，特殊情況下可由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。例如，某油輪在錨地違規(guī)排放含油污水，執(zhí)法人員現(xiàn)場取證后，立即填寫審批表，2小時內(nèi)完成立案，避免證據(jù)滅失。

3.立案材料要求

立案需附初步證據(jù)材料，包括現(xiàn)場檢查筆錄、照片、視頻、當(dāng)事人陳述等。證據(jù)應(yīng)客觀、真實(shí)，能夠反映違法行為的性質(zhì)和情節(jié)。例如，對“未保持正規(guī)瞭望”行為立案時，需提供船舶航行軌跡記錄、AIS數(shù)據(jù)、值班船員詢問筆錄等，證明瞭望疏漏的事實(shí)。材料不齊全的，應(yīng)在3日內(nèi)補(bǔ)充完善，否則不予立案。

（二）調(diào)查取證規(guī)則

1.調(diào)查人員要求

調(diào)查應(yīng)由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行，出示執(zhí)法證件。與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。例如，執(zhí)法人員張某與船舶所有人系親屬關(guān)系，在調(diào)查該船舶超載行為時，需主動申請回避，由其他執(zhí)法人員接手調(diào)查。調(diào)查人員應(yīng)具備海事執(zhí)法資格，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，確保調(diào)查專業(yè)性和公正性。

2.證據(jù)收集方式

證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、證人證言等。收集證據(jù)應(yīng)遵循合法、及時原則。例如，對船舶排放污染物行為，可提取船舶油水分離器運(yùn)行記錄、污水采樣檢測報告作為書證；使用執(zhí)法記錄儀拍攝現(xiàn)場情況作為視聽資料；調(diào)取船舶GPS軌跡作為電子數(shù)據(jù)。證據(jù)需經(jīng)當(dāng)事人核對無誤后簽字確認(rèn)，拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明情況。

3.證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)

證據(jù)需具備真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性。真實(shí)性指證據(jù)反映的事實(shí)客觀存在；合法性指證據(jù)收集程序符合法律規(guī)定；關(guān)聯(lián)性指證據(jù)與違法行為有直接聯(lián)系。例如，偽造的船舶證書不具備真實(shí)性，不能作為處罰依據(jù)；未經(jīng)當(dāng)事人同意錄制的詢問錄音因程序不合法，不能采用；船舶停靠碼頭的記錄與超載行為無直接關(guān)聯(lián)，不能單獨(dú)作為證據(jù)。

（三）告知與申辯程序

1.告知內(nèi)容要求

作出行政處罰決定前，應(yīng)書面告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度，以及依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和聽證權(quán)。例如，對船舶超載航行擬處罰1萬元，需向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰告知書》，明確載明“你船于2023年X月X日在XX海域超載航行，超載比例15%，違反《海上交通安全法》第X條，擬處1萬元罰款”。

2.告知時限要求

告知應(yīng)在作出處罰決定前3日內(nèi)完成。當(dāng)事人要求陳述申辯的，應(yīng)充分聽取其意見，對提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。例如，當(dāng)事人提出超載因貨物裝載計算錯誤導(dǎo)致，且主動卸載超載貨物，執(zhí)法人員需復(fù)核計算記錄和卸載證明，確屬情節(jié)輕微的，可調(diào)整處罰幅度。

3.聽證程序適用

符合聽證條件的，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)組織聽證。聽證條件包括：責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等。例如，對船舶擬處罰5萬元罰款，當(dāng)事人要求聽證的，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在7日內(nèi)組織聽證，聽證由非本案調(diào)查人員主持，制作聽證筆錄，作為處罰決定的依據(jù)。

（四）決定與執(zhí)行程序

1.集體討論制度

對情節(jié)復(fù)雜、影響重大的行政處罰案件，應(yīng)集體討論決定。集體討論由海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人主持，執(zhí)法人員、法制人員參加。例如，某船舶因防污設(shè)備失效導(dǎo)致大量排放污染物，擬處罰5萬元并吊銷證書，需召開集體會議，討論違法行為的危害程度、當(dāng)事人整改情況等，形成一致意見后作出決定。

2.處罰決定送達(dá)

處罰決定書應(yīng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；不在場的，應(yīng)在7日內(nèi)送達(dá)。送達(dá)方式包括直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)等。例如，當(dāng)事人在船舶上無法直接送達(dá)的，可采用郵寄方式，留存郵寄憑證；拒絕簽收的，可邀請見證人到場，在送達(dá)回證上注明情況，視為送達(dá)。

3.處罰執(zhí)行方式

處罰決定應(yīng)在法定期限內(nèi)履行。罰款應(yīng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)繳納，逾期不繳納的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。例如，當(dāng)事人對1萬元罰款逾期30天未繳納，加處罰款9000元，合計1.9萬元。確有經(jīng)濟(jì)困難的，可申請分期或延期繳納，經(jīng)批準(zhǔn)后可暫緩執(zhí)行。吊銷證書的，應(yīng)收回原證書，公告作廢。

（五）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

1.層級審核制度

行政處罰案件實(shí)行層級審核，由執(zhí)法人員承辦、科室負(fù)責(zé)人審核、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。審核內(nèi)容包括事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、適用法律是否正確、程序是否合法等。例如，對“船員無證上崗”案件，執(zhí)法人員提出處罰意見后，科室負(fù)責(zé)人需審核船員證書是否過期、船舶配員是否符合標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最終審批處罰金額。

2.案卷評查機(jī)制

定期開展行政處罰案卷評查，每季度不少于一次。評查內(nèi)容包括案卷材料是否齊全、文書是否規(guī)范、程序是否正當(dāng)?shù)?。對評查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時通報并整改。例如，某案卷中缺少當(dāng)事人簽字的詢問筆錄，評查后要求執(zhí)法人員補(bǔ)充完善，并納入年度考核。

3.錯案責(zé)任追究

對因故意或重大過失導(dǎo)致錯案的，追究執(zhí)法人員責(zé)任。錯案認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括：適用法律錯誤、處罰明顯不當(dāng)、程序嚴(yán)重違法等。例如，執(zhí)法人員對輕微違法行為給予罰款處罰，違反“首違免罰”原則，需向當(dāng)事人道歉，并調(diào)整處罰決定；造成不良影響的，給予行政處分。

（六）外部監(jiān)督機(jī)制

1.社會公開制度

行政處罰決定書應(yīng)在海事管理機(jī)構(gòu)官網(wǎng)公開，接受社會監(jiān)督。公開內(nèi)容包括當(dāng)事人名稱、違法行為、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果等。例如，某航運(yùn)公司因船舶超載被處罰2萬元，處罰決定書在官網(wǎng)公示30天，公眾可查詢相關(guān)信息，確保執(zhí)法透明。

2.舉報投訴處理

設(shè)立舉報電話、郵箱，接受社會對海事違法行為的舉報和執(zhí)法不公的投訴。對舉報投訴，應(yīng)在30日內(nèi)處理完畢并反饋結(jié)果。例如，群眾舉報某船舶違規(guī)排放污染物，經(jīng)查證屬實(shí)，對船舶處罰3萬元，并對舉報人給予獎勵；對執(zhí)法人員徇私枉法的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

3.司法監(jiān)督銜接

當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合法院、復(fù)議機(jī)關(guān)的審查工作，如實(shí)提供證據(jù)材料。例如，當(dāng)事人起訴處罰決定過重，法院要求調(diào)取案卷，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在5日內(nèi)提交，并出庭說明執(zhí)法依據(jù)和程序，確保司法監(jiān)督有效落實(shí)。

六、附則

（一）術(shù)語解釋

1.關(guān)鍵術(shù)語定義

船舶超載指船舶實(shí)際載重超過核定載重線的行為，包括貨物、燃料、壓載水等總重量超出安全限值。防污設(shè)備特指船舶配備的油水分離器、污水處理裝置、標(biāo)準(zhǔn)排放接頭等用于防止海洋污染的設(shè)施。通航環(huán)境指影響船舶安全航行的水域條件，包括航道寬度、水深、礙航物分布、氣象水文等因素。海事違