銷售合同審查要點及風(fēng)險控制清單一、適用場景與使用對象本工具適用于企業(yè)法務(wù)、銷售部門負(fù)責(zé)人、合同管理人員及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人在銷售合同簽訂前開展審查工作，也可作為新員工培訓(xùn)的標(biāo)準(zhǔn)化參考。具體場景包括但不限于：新客戶首次合作前的合同審核；合同條款變更或補充協(xié)議審查；大額或長期銷售合同的風(fēng)險排查；涉及特殊標(biāo)的（如定制化產(chǎn)品、跨境銷售等）的專項審查。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程第一步：合同基礎(chǔ)信息核對檢查合同編號、簽約主體、簽約日期、合同版本號等基礎(chǔ)信息是否完整、準(zhǔn)確；確認(rèn)合同相對方名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章名稱完全一致，避免“名稱不符”導(dǎo)致主體無效風(fēng)險；核對合同份數(shù)、簽署頁頁碼是否連續(xù)，無缺漏或空白頁。第二步：合同主體資格審查對方主體資質(zhì)：調(diào)取對方營業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本），確認(rèn)經(jīng)營范圍是否包含本次銷售標(biāo)的，是否存在經(jīng)營異常或嚴(yán)重違法失信記錄（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實）；涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械、危險化學(xué)品等），需審查對方是否具備相應(yīng)經(jīng)營許可證或資質(zhì)證書。我方主體信息：核對我方名稱、地址、法定代表人等信息與營業(yè)執(zhí)照一致，保證簽約權(quán)限合法（如簽約人非法定代表人，需審查授權(quán)委托書及授權(quán)范圍）。第三步：合同標(biāo)的條款審查標(biāo)的物描述：明確產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的技術(shù)參數(shù)），避免“模糊描述”（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“按需供貨”）；定制化產(chǎn)品需提供技術(shù)附件（如圖紙、技術(shù)協(xié)議），并作為合同組成部分。標(biāo)的權(quán)屬：確認(rèn)我方對標(biāo)的物擁有合法處分權(quán)，不存在抵押、查封等權(quán)利限制；涉及知識產(chǎn)權(quán)的（如軟件、專利技術(shù)），需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限。第四步：價格與支付條款審查價格構(gòu)成：明確單價、總價、幣種、是否含稅（稅率類型及金額），以及價格調(diào)整機制（如原材料價格波動、匯率變動時的處理方式）；避免出現(xiàn)“暫定價格”“最終價格以實際結(jié)算為準(zhǔn)”等無約束條款，需明確結(jié)算依據(jù)和時限。支付方式與節(jié)點：區(qū)分預(yù)付款、進度款、驗收款、質(zhì)保金的比例及支付條件（如預(yù)付款比例一般不超過合同總額的30%，需明確到款后發(fā)貨的時限要求）；明確支付賬戶信息（需與合同主體名稱一致），避免個人賬戶收款；約定逾期付款的違約責(zé)任（如滯納金計算標(biāo)準(zhǔn)，建議按LPR的1.3-1.5倍計收）。第五步：交付與驗收條款審查交付義務(wù)：明確交付時間（具體日期或“收到預(yù)付款后X日內(nèi)”）、交付地點（如我方倉庫、客戶指定地點）、運輸方式及費用承擔(dān)；約定標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點（如“交付后風(fēng)險轉(zhuǎn)移至買方”需與驗收條款銜接）。驗收標(biāo)準(zhǔn)與流程：約定驗收期限（如“交付后X日內(nèi)完成驗收”）、驗收標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)合同附件或技術(shù)協(xié)議）、驗收方法（如現(xiàn)場測試、第三方檢測）；明確驗收不合格后的處理方式（如退貨、換貨、維修及期限），避免“驗收無異議視為合格”的片面條款。第六步：違約責(zé)任條款審查違約情形列舉：明確雙方主要違約情形（如逾期交貨、驗收不合格、逾期付款、質(zhì)量瑕疵等），避免籠統(tǒng)表述；針對定制化產(chǎn)品或長期合作，可約定“階段性違約責(zé)任”（如每逾期一日按合同總額的X‰支付違約金）。責(zé)任限制與免責(zé)：審查違約責(zé)任是否對等（如我方逾期交貨的違約金與對方逾期付款的違約金標(biāo)準(zhǔn)是否匹配）；約定不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等）及免責(zé)條款，需明確通知義務(wù)和證明材料要求。第七步：知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審查知識產(chǎn)權(quán)歸屬：明確我方提供的技術(shù)資料、專利技術(shù)的所有權(quán)歸屬，限制對方對標(biāo)的物的反向工程、拆解分析等行為（如需）；約定對方不得將我方知識產(chǎn)權(quán)用于本次合作以外的其他用途。保密義務(wù)：明保證密信息的范圍（如技術(shù)參數(shù)、客戶信息、定價策略等）、保密期限（一般至合同終止后2-5年）；約定保密違約金的計算方式，以及泄密后的補救措施（如賠償損失、停止侵權(quán)）。第八步：爭議解決與法律適用條款審查爭議解決方式：優(yōu)先約定“我方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”，或選擇仲裁（需明確仲裁機構(gòu)全稱，如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”）；避免約定“由被告所在地法院管轄”等模糊表述，防止管轄權(quán)爭議。法律適用：明確適用中華人民共和國法律（涉及跨境業(yè)務(wù)可約定國際條約或國際慣例）。第九步：合同附件與其他條款審查附件完整性：檢查合同附件（如技術(shù)協(xié)議、產(chǎn)品清單、授權(quán)委托書等）是否齊全，附件內(nèi)容與主合同一致；附件需雙方簽字蓋章確認(rèn)，與主合同具有同等法律效力。其他約定：審查合同生效條件（如“雙方簽字蓋章后生效”）、合同份數(shù)及持有方、合同變更或解除的程序；刪除“霸王條款”（如“我方有權(quán)單方修改合同條款”“爭議期間合同繼續(xù)履行”等）。第十步：審查結(jié)論與輸出根據(jù)審查結(jié)果出具《合同審查意見表》，明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論；對需修改的條款，逐條說明修改理由及建議，并與業(yè)務(wù)部門、對方溝通確認(rèn)；審查通過后，由授權(quán)簽字人簽署，并加蓋合同專用章或公章。三、銷售合同審查要點及風(fēng)險控制表單審查模塊具體審查要點風(fēng)險等級風(fēng)險控制措施合同主體對方營業(yè)執(zhí)照真實性、經(jīng)營范圍匹配度、無失信記錄高核驗官方資質(zhì)信息，要求對方提供最新年檢營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章標(biāo)的條款標(biāo)的物描述模糊、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確、權(quán)屬存在爭議高要求提供詳細(xì)技術(shù)參數(shù)清單，明確權(quán)屬證明文件（如購銷合同、發(fā)票）價格與支付預(yù)付款比例過高、支付節(jié)點不明確、逾期違約金過低中控制預(yù)付款≤30%，明確到賬時限，違約金按LPR1.3倍以上設(shè)定交付與驗收交付時間模糊、驗收標(biāo)準(zhǔn)缺失、風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點與驗收不匹配高約定具體交付日期，制定驗收流程表，明確“驗收合格前風(fēng)險由我方承擔(dān)”違約責(zé)任違約責(zé)任不對等、免責(zé)范圍過廣、違約金計算方式不明中平衡雙方違約責(zé)任，限制不可抗力濫用，明確違約金計算基數(shù)（如合同總額）知識產(chǎn)權(quán)未明確技術(shù)成果歸屬、未限制對方反向工程中約定定制化技術(shù)成果歸我方所有，禁止對方未經(jīng)許可拆解分析產(chǎn)品爭議解決管轄約定模糊、未明確法律適用高優(yōu)先選擇“我方所在地法院”，明確適用中國法律合同附件附件缺失、附件內(nèi)容與主合同沖突中清點附件清單，核對附件與主合同條款一致性，要求雙方簽字確認(rèn)附件四、審查過程中的關(guān)鍵注意事項動態(tài)更新審查標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)法律法規(guī)變化（如《民法典》《消費者權(quán)益保護法》修訂）、行業(yè)政策調(diào)整（如數(shù)據(jù)安全、出口管制等）及業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新（如直播帶貨、跨境電商業(yè)態(tài)），每半年更新一次審查要點及風(fēng)險控制表單。結(jié)合業(yè)務(wù)場景差異化審查：對常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品合同，可簡化流程，重點審查支付、違約條款；對定制化、大額或跨境合同，需聯(lián)合技術(shù)、財務(wù)、合規(guī)部門開展專項審查，重點關(guān)注標(biāo)的物技術(shù)參數(shù)、匯率風(fēng)險、關(guān)稅承擔(dān)等?？绮块T溝通與協(xié)作：業(yè)務(wù)部門需提供客戶背景、合作歷史、特殊需求等信息，法務(wù)部門需向業(yè)務(wù)部門解釋法律條款風(fēng)險，保證審查意見既合法合規(guī)又符合業(yè)務(wù)實際。審查記錄與存檔：所有審查過程需留存書面記錄（如《合同審查意見表》、溝通郵件、修改版本對比），合同簽署后掃描歸檔，保存期限不少于合同履行期屆滿后5年。重點條款“雙重復(fù)核”