網(wǎng)絡(luò)安全檢查表與防護(hù)措施標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)前言企業(yè)信息化程度不斷加深，網(wǎng)絡(luò)安全威脅日益復(fù)雜，為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)安全管理流程、統(tǒng)一安全檢查標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化防護(hù)措施落地，特制定本手冊(cè)。本手冊(cè)旨在為企業(yè)IT部門(mén)、安全運(yùn)維人員及第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)提供可操作的檢查框架與防護(hù)指南，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程降低安全風(fēng)險(xiǎn)，保障網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景1.1適用對(duì)象本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全管理團(tuán)隊(duì)、IT運(yùn)維人員、系統(tǒng)管理員，以及第三方安全審計(jì)機(jī)構(gòu)、合規(guī)評(píng)估人員等。1.2典型應(yīng)用場(chǎng)景日常安全巡檢：每月/季度定期開(kāi)展，全面排查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全隱患；合規(guī)性審計(jì)：滿(mǎn)足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查；安全事件響應(yīng)前：在發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）前，通過(guò)檢查定位薄弱環(huán)節(jié)；新業(yè)務(wù)上線前：對(duì)新建系統(tǒng)、應(yīng)用進(jìn)行安全基線檢查，保證符合企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)；第三方合作評(píng)估：對(duì)外包服務(wù)商、云服務(wù)商的網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)境進(jìn)行合規(guī)性核查。二、標(biāo)準(zhǔn)化檢查操作流程2.1準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確檢查范圍、組建專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)、準(zhǔn)備工具資源，保證檢查有序開(kāi)展。2.1.1確定檢查范圍根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)重要性，劃定核心檢查區(qū)域，包括：網(wǎng)絡(luò)邊界設(shè)備（防火墻、路由器、交換機(jī)）；核心服務(wù)器（Web服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器）；終端設(shè)備（員工辦公電腦、移動(dòng)終端）；應(yīng)用系統(tǒng)（業(yè)務(wù)系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)）；數(shù)據(jù)安全（敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、備份機(jī)制）。2.1.2組建檢查團(tuán)隊(duì)組長(zhǎng)：由網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人*擔(dān)任，負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)與決策；技術(shù)組：網(wǎng)絡(luò)工程師、系統(tǒng)管理員、安全專(zhuān)家*，負(fù)責(zé)技術(shù)檢查與問(wèn)題定位；記錄組：文檔專(zhuān)員*，負(fù)責(zé)檢查過(guò)程記錄、問(wèn)題匯總與報(bào)告編制。2.1.3準(zhǔn)備檢查工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、日志審計(jì)系統(tǒng)、滲透測(cè)試工具、終端檢測(cè)工具；資料：企業(yè)安全策略文檔、系統(tǒng)配置標(biāo)準(zhǔn)、上次檢查整改報(bào)告、相關(guān)法規(guī)條文。2.1.4制定檢查計(jì)劃明確檢查時(shí)間（避開(kāi)業(yè)務(wù)高峰期）、人員分工、檢查方式（遠(yuǎn)程/現(xiàn)場(chǎng)），并提前3個(gè)工作日通知相關(guān)部門(mén)。2.2執(zhí)行檢查階段目標(biāo)：通過(guò)分模塊檢查，全面評(píng)估網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全現(xiàn)狀，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.2.1網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全檢查檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法防火墻策略遵循“最小化原則”，默認(rèn)拒絕所有未允許的訪問(wèn)；冗余策略定期清理登錄防火墻后臺(tái)，核查策略配置與審計(jì)日志路由器/交換機(jī)配置禁用默認(rèn)賬號(hào)，啟用SNMPv3以上協(xié)議，關(guān)閉未使用端口查看設(shè)備配置文件，檢查端口狀態(tài)與協(xié)議啟用情況VPN接入安全啟用雙因素認(rèn)證，限制接入IP范圍，定期更新證書(shū)測(cè)試VPN連接，檢查認(rèn)證日志與證書(shū)有效期2.2.2服務(wù)器安全檢查檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法系統(tǒng)補(bǔ)丁操作系統(tǒng)及中間件補(bǔ)丁更新時(shí)間不超過(guò)30天使用漏洞掃描工具檢測(cè)，或查看系統(tǒng)更新日志賬號(hào)權(quán)限禁用默認(rèn)賬號(hào)（如root、admin），普通賬號(hào)權(quán)限最小化檢查系統(tǒng)用戶(hù)列表，核查權(quán)限分配記錄日志審計(jì)開(kāi)啟系統(tǒng)日志（登錄、操作、錯(cuò)誤），日志保存期不少于90天檢查日志配置文件，驗(yàn)證日志完整性2.2.3終端設(shè)備安全檢查檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法殺毒軟件病毒庫(kù)更新時(shí)間不超過(guò)7天，實(shí)時(shí)防護(hù)功能開(kāi)啟查看終端殺毒軟件狀態(tài)，掃描抽查終端終端加密敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)全盤(pán)加密，移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)加密管理檢查磁盤(pán)加密狀態(tài)，核查移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)使用策略USB管控禁用非授權(quán)USB設(shè)備，或僅允許使用加密U盤(pán)測(cè)試USB端口插入，檢查管控策略生效情況2.2.4應(yīng)用系統(tǒng)安全檢查檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法身份認(rèn)證強(qiáng)密碼策略（長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫(xiě)字母+數(shù)字+符號(hào)），關(guān)鍵操作雙因素認(rèn)證檢查系統(tǒng)密碼策略，測(cè)試登錄認(rèn)證流程輸入驗(yàn)證防止SQL注入、XSS等攻擊，對(duì)特殊字符進(jìn)行過(guò)濾使用滲透測(cè)試工具掃描，或手動(dòng)測(cè)試輸入框會(huì)話管理會(huì)話超時(shí)時(shí)間≤30分鐘，退出后自動(dòng)清除會(huì)話信息查看系統(tǒng)配置，測(cè)試會(huì)話失效機(jī)制2.2.5數(shù)據(jù)安全檢查檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)明確敏感數(shù)據(jù)（如客戶(hù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并標(biāo)識(shí)查看企業(yè)數(shù)據(jù)分類(lèi)文檔，抽查數(shù)據(jù)存儲(chǔ)標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)加密敏感數(shù)據(jù)傳輸（、VPN）、存儲(chǔ)（AES-256）加密使用抓包工具檢查傳輸加密，核查存儲(chǔ)加密算法備份策略關(guān)鍵數(shù)據(jù)每日備份，保留至少30天備份，定期恢復(fù)測(cè)試檢查備份日志，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)可恢復(fù)性2.3問(wèn)題記錄與分級(jí)目標(biāo)：準(zhǔn)確記錄檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為整改提供依據(jù)。2.3.1問(wèn)題記錄內(nèi)容檢查模塊（如“網(wǎng)絡(luò)設(shè)備”“服務(wù)器”）；檢查項(xiàng)（如“防火墻策略”）；問(wèn)題描述（如“防火墻策略允許所有IP訪問(wèn)3389端口，存在遠(yuǎn)程入侵風(fēng)險(xiǎn)”）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低，根據(jù)影響范圍與發(fā)生概率判定）。2.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被控，如未修復(fù)的嚴(yán)重漏洞、默認(rèn)賬號(hào)未禁用；中風(fēng)險(xiǎn)：可能造成局部功能異常、信息泄露，如日志未開(kāi)啟、補(bǔ)丁更新超期；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)系統(tǒng)影響較小，如配置不規(guī)范、文檔缺失。2.4整改跟蹤與驗(yàn)證目標(biāo)：保證問(wèn)題整改到位，消除安全隱患。2.4.1制定整改計(jì)劃責(zé)任部門(mén)：根據(jù)問(wèn)題歸屬明確（如服務(wù)器問(wèn)題由系統(tǒng)管理員*負(fù)責(zé)）；整改措施：針對(duì)問(wèn)題制定具體方案（如“刪除防火墻冗余策略，僅允許運(yùn)維IP訪問(wèn)3389”）；完成時(shí)限：高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題≤3個(gè)工作日，中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題≤7個(gè)工作日，低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題≤15個(gè)工作日。2.4.2整改驗(yàn)證整改完成后，由檢查組重新核查，保證問(wèn)題徹底解決；驗(yàn)證不通過(guò)的，退回責(zé)任部門(mén)重新整改，直至達(dá)標(biāo)。2.5結(jié)果歸檔目標(biāo)：形成完整檢查記錄，為后續(xù)審計(jì)與優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支持。整理檢查報(bào)告，內(nèi)容包括：檢查概況、發(fā)覺(jué)問(wèn)題清單、整改情況、總體結(jié)論；將檢查記錄、整改報(bào)告、驗(yàn)證結(jié)果等資料存檔，保存期限不少于2年；向管理層匯報(bào)檢查結(jié)果，提出安全優(yōu)化建議。三、網(wǎng)絡(luò)安全檢查與防護(hù)措施模板3.1網(wǎng)絡(luò)安全檢查總表檢查模塊檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合格/不合格）問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防火墻策略最小化原則，無(wú)冗余規(guī)則網(wǎng)絡(luò)設(shè)備路由器SNMP協(xié)議啟用SNMPv3以上服務(wù)器系統(tǒng)補(bǔ)丁30天內(nèi)更新服務(wù)器默認(rèn)賬號(hào)禁用root、admin賬號(hào)終端設(shè)備殺毒軟件病毒庫(kù)≤7天更新終端設(shè)備USB管控禁用非授權(quán)USB設(shè)備應(yīng)用系統(tǒng)身份認(rèn)證強(qiáng)密碼+雙因素認(rèn)證應(yīng)用系統(tǒng)輸入驗(yàn)證防SQL注入/XSS攻擊數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)傳輸加密、VPN加密數(shù)據(jù)安全備份策略每日備份，保留30天3.2分模塊檢查表示例（服務(wù)器安全檢查表）序號(hào)檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果（合格/不合格）問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限1系統(tǒng)補(bǔ)丁操作系統(tǒng)及中間件補(bǔ)丁更新時(shí)間≤30天查看更新日志/掃描工具*2024–2賬號(hào)權(quán)限禁用默認(rèn)賬號(hào)，普通賬號(hào)權(quán)限最小化檢查用戶(hù)列表/權(quán)限分配*2024–3日志審計(jì)開(kāi)啟登錄、操作、錯(cuò)誤日志，保存期≥90天檢查日志配置/文件*2024–4服務(wù)端口關(guān)閉未使用的高危端口（如3389、22），僅開(kāi)放業(yè)務(wù)必需端口查看端口列表/掃描工具*2024–3.3防護(hù)措施落實(shí)跟蹤表檢查項(xiàng)對(duì)應(yīng)防護(hù)措施責(zé)任部門(mén)責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間落實(shí)狀態(tài)（已完成/進(jìn)行中/未開(kāi)始）驗(yàn)收人防火墻策略?xún)?yōu)化刪除冗余規(guī)則，限制高危端口訪問(wèn)網(wǎng)絡(luò)部*2024–*服務(wù)器補(bǔ)丁更新升級(jí)操作系統(tǒng)至最新安全補(bǔ)丁系統(tǒng)部*2024–*終端USB管控部署加密U盤(pán)，禁用非授權(quán)USB設(shè)備信息部*2024–*3.4整改驗(yàn)收記錄表問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)間驗(yàn)收內(nèi)容驗(yàn)收結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)）驗(yàn)收人備注防火墻允許所有IP訪問(wèn)3389刪除冗余策略，僅允許運(yùn)維IP訪問(wèn)*2024–測(cè)試策略生效情況通過(guò)*需每月復(fù)查策略服務(wù)器日志未開(kāi)啟啟用登錄、操作日志并配置留存*2024–檢查日志配置與文件通過(guò)*日志保存期調(diào)整為180天四、使用注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示4.1檢查操作安全規(guī)范避免影響業(yè)務(wù)：檢查時(shí)間盡量安排在非工作時(shí)段（如夜間、周末），若需在線檢查，需提前與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，避免操作導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷；數(shù)據(jù)備份：對(duì)關(guān)鍵設(shè)備（如服務(wù)器、防火墻）進(jìn)行配置備份，防止檢查操作導(dǎo)致配置丟失；權(quán)限控制：檢查人員需使用最小權(quán)限賬號(hào)登錄系統(tǒng)，避免越權(quán)操作。4.2信息保密要求檢查過(guò)程中涉及的敏感信息（如系統(tǒng)密碼、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，不得泄露；檢查報(bào)告需標(biāo)注“內(nèi)部資料”，僅限相關(guān)人員查閱，嚴(yán)禁對(duì)外傳播；抽查終端設(shè)備時(shí)，需避開(kāi)員工個(gè)人隱私文件，聚焦工作相關(guān)數(shù)據(jù)。4.3責(zé)任劃分與協(xié)作機(jī)制檢查組：負(fù)責(zé)檢查執(zhí)行、問(wèn)題記錄、整改驗(yàn)證，對(duì)檢查結(jié)果真實(shí)性負(fù)責(zé)；責(zé)任部門(mén)：負(fù)責(zé)落實(shí)整改措施，保證問(wèn)題按期解決，并對(duì)整改有效性負(fù)責(zé)；管理層：提供資源支持，監(jiān)督整改進(jìn)度，定期聽(tīng)取檢查匯報(bào)。4.4定期更新與維護(hù)本手冊(cè)需每年修訂一次，或根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》