股權融資協(xié)議書

轉讓方（如下簡稱甲方）:

注冊地址/住所：

法定代表人：

電話：

郵編：

開戶銀行：

賬號：

轉讓方經(jīng)紀人：

電話：

轉讓方擔保人：

電話：

開戶銀行：'

賬號：

受讓方（如下簡稱乙方）:

注冊地址/住所:

法定代表人：

電話：郵編：

開戶銀行：

賬號：

受讓方經(jīng)紀人：

電話：';「

受讓方保薦人：

電話：I,I

開戶銀行：’

賬號：

鑒于：

1.甲方為于【】年【】月【】日依國法律設置并合法存續(xù)企叱法

人，注冊證號：【】；

2.本協(xié)議所波及之標的企業(yè)（如下簡稱“標的企業(yè)”）是合法存續(xù)

的、并由甲方合法持有％股權的企業(yè)法人，具有獨立的企

業(yè)法人資格，注冊證號：【】；

3.乙方為根據(jù)國法律依法設置并合法存續(xù)的企業(yè)或機構屬性），注

冊證號【】；

/或：

乙方為國合法公民，身份證或護照號碼：【】。

4.甲方擬轉讓其合法持有的標的企業(yè)的部分股權，乙方擬收購甲方

轉讓的上述股權。

根據(jù)《中華人民共和國協(xié)議法》和《企業(yè)法》等有關法律、法規(guī)、

規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方遵照自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)

商，就甲方向乙方轉讓其擁有的（企業(yè)名稱）的股權有關事宜到達一

致，簽訂本股權交易協(xié)議（如下簡稱“本協(xié)議”）如下：

第一條定義與釋義J?

除非本協(xié)議中另有約定，本協(xié)議中的有關詞語含義如下：

lo1轉讓方，是指（企業(yè)名稱），即甲方;

方的豁免、同意或同意而發(fā)生的費用及支出；以及產(chǎn)權交易機構、經(jīng)

紀人或中間人費用等所有現(xiàn)款支出和費用的總額。

lo10產(chǎn)權交易憑證，指交易所就股權轉讓事項制定并出具的用于表

明股權交易完畢的文獻.

其他除非另有明確規(guī)定,在本協(xié)議中，應合用如下解釋規(guī)則：

lo11期間的計算：假如根據(jù)本協(xié)議擬在某一期間之前、之中或之后

采用任何行動或措施，在計算該期間時，應排除計算該期間時作為基

準日的日期。假如該期間最終一日為非營業(yè)日，則該期間應順延至隨

即的第一種營業(yè)日終止。

lo12貨幣：在本協(xié)議中，凡提及RMB或人民幣時均指中國法定貨幣，

凡提及$或美元時均指美國法定貨幣.,,

lo13包括：指包拮但不限于。

1.14擔保人和保薦人：指在股權轉讓交易中起擔保和居間作用的自

然人或法人。

第二條轉讓標的

2.1甲方持有標的企業(yè)的%股權，擬將標的企業(yè)股權轉讓給乙方。%

2o2轉讓標的上未作過任何形式的擔保，包括但不限于在該股權上設

置質押、或任何影響股權轉讓或股東權利行使的限制或義務。轉讓標

的也未被任何有權機構采用查封等強制性措施。

/或：

轉讓標的已于【】年【】月【】日，因************質押

給************（企業(yè)或其他主體）并在工商行政管理部門辦理

登記；/或記載于標的企業(yè)股東名冊。上述轉讓行為已經(jīng)獲得質權人

的書面同意或承認C

第三條

標的企業(yè)

3o1本協(xié)議所波及之標的企業(yè)*******************

是合法存續(xù)的、并由由甲方合法持有其％段權的********（企業(yè)

屬性），具有獨立的企業(yè)法人資格.

3.2標的企業(yè)經(jīng)擁有評估資質的會計師事務所有限企業(yè)評估，出具了

以【】年【】月【】日為評估基準日的*************號《資

產(chǎn)評估匯報》。（見附件【】）

3o3標的企業(yè)不存在《資產(chǎn)評估匯報》中未予披露或遺漏的、也許

影響評估成果，或對標的企業(yè)及其股權價值產(chǎn)生重大不利影響的任何

事項.

3.4甲乙雙方在標的企業(yè)《資產(chǎn)評估匯報》評估成果的基礎上到達本

協(xié)議各項條款。

第四條股權轉讓的前提條件?

4.1甲方就本協(xié)議項下股權交易已在XX交易所完畢公開掛牌和/或競

價程序。

4o2乙方依本協(xié)議的約定受讓甲方所擁有的轉讓標的事項，已依法

和章程的規(guī)定履行了同意或授權程序。

第五條股權轉讓方式

5O1本協(xié)議項下股權交易已于【】年【】月【】日經(jīng)XX產(chǎn)權交

易所公開掛牌，掛牌期間只產(chǎn)生乙方一種意向受讓方，由乙方依法受

讓本協(xié)議項下轉讓標的.

/或：

本協(xié)議項下股權交易已于【】年【】月【】日經(jīng)XX產(chǎn)權交易所公

開掛牌，掛牌期間產(chǎn)生個意向受讓方，并于【】年【】月【】日以

拍賣方式/或招投標、網(wǎng)絡競價、其他方式組織實行，由乙方依法作為

買受人/或中標人受讓本協(xié)議項下轉讓標的.

第六條股權轉讓價款及支付

6o1轉讓價格

根據(jù)公開掛牌成果/或公開競價成果，甲方將本協(xié)議項下轉讓標的以

人民幣（大寫）萬元【即：人民幣（小寫）萬元】（如下簡稱“轉讓價

款”）轉讓給乙方.乙方按照甲方和交易步的規(guī)定支付的保證金，折

抵為轉讓價款的一部分。

6.2計價貨幣

上述轉讓價款以人民幣作為計價單位。以外幣支付轉讓價款的，以乙

方所支付轉讓價款結匯當日中國人民銀行公布的人民幣與外幣買入

價和賣出價的中間價為匯兌牌價，確定乙方應向甲方支付的外幣金

額。乙方逾期支付轉讓價款的，應付轉讓價款日與逾期支付日的匯率

風險，由乙方承擔。

6.3轉讓價款支付方式一

乙方采用一次性付款方式，將轉讓價款在本協(xié)議生效后五日內匯入交

易所指定的結算賬戶；

/或：?

乙方采用分期付款方式，將轉讓價款中的％即：人民幣（小寫）萬元，

在本協(xié)議生效后五日內匯入交易指定結算賬戶；剩余價款人民幣（小

寫）萬元，應按同期銀行貸款利率計算延期付款期間的利息且在內一

并付清。對于剩余價款應以的方式提供擔保。（詳細見擔保協(xié)議）

第七條股權轉讓的審批及交割

7.1本次轉讓依法應報審批機構審批的，曰、乙雙方應履行或協(xié)助履

行向審批機關申報的義務，并盡最大努力，配合處理任何審批機關提

出的合理規(guī)定和質詢，以獲得審批機關對本協(xié)議及其項下股權交易的

同意。1,

7.2本協(xié)議項下的股權交易獲得交易所出具的產(chǎn)權交易憑證后三十個

工作日內，甲方應召集標的企業(yè)股東會作出股東會決策、修改章程，

并促使標的企業(yè)到登記機關辦理標的企業(yè)的股權變更登記手續(xù)，乙方

應予以必要的協(xié)助與配合。

第八條股權交易費用的承擔*

8O1本協(xié)議項下股權交易過程中所產(chǎn)生的交易費用，根據(jù)有關規(guī)定

由甲、乙雙方各自承擔。

/或：

本協(xié)議項下股權交易過程中，甲方應承擔如下費用:

;乙方應承擔如下費用：。

第九條未繳納出資的責任承擔

9o1甲方就其轉讓的股權在標的企業(yè)所認繳出資元人民幣（或其他

幣種），已經(jīng)所有繳清?；颍?

甲方就其轉讓的股權在標的企業(yè)所認繳出資元人民幣（或其他幣種）,

尚有元人民幣（或其他幣種）未繳足，根據(jù)出資人協(xié)議及章程規(guī)定，

應于【】年【】月【】日繳納。就此，甲方已如實披露。乙方受

讓甲方所轉讓的股權的同步，即繼受在章程規(guī)定的未來時日繳足上述

出資的義務。1；'

9.2本協(xié)議約定之轉讓價款是在乙方承擔繳足出資義務的基礎上確定

的股權轉讓價款。

第十條甲方的申明與保證

10.1甲方對本協(xié)議下的轉讓標的擁有合法、有效和完整的處分權;

lOo2為簽訂本協(xié)議之目的向乙方及北交所提交的各項證明文獻及資

料均為真實、精確、完整的；

10.3簽訂本協(xié)議所需的包括但不限于授權、審批、企業(yè)內部決策等

在內的一切手續(xù)均已合法有效獲得，本協(xié)議成立和股權轉讓的前提條

件均已滿足；

10.4轉讓標的未設置任何也許影響股權轉讓的擔?；蛳拗疲蚓娃D讓

標的上設置的也許影響股權轉讓的任何擔?；蛳拗?，甲方已獲得有關

權利人的同意或承認.

第十一條乙方的申明與保證

11.1乙方受讓本協(xié)議項下轉讓標的符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并不違

反中國境內的產(chǎn)業(yè)政策；

Ho2為簽訂本協(xié)議之目的向甲方及交易所提交的各項證明文獻及資

料均為真實、完整的;

11.3簽訂本協(xié)議所需的包括但不限于授權、審批、企業(yè)內部決策等

在內的一切同意手續(xù)均已合法有效獲得，本協(xié)議成立和受讓股權的前

提條件均已滿足.

第十二條違約責任

12o1本協(xié)議生效后，任何一方無端提出終止協(xié)議，應按照本協(xié)議轉

讓價款的%向對方一次性支付違約金,給對方導致?lián)p失的，還應承擔賠

償責任。，

12o2乙方未按協(xié)議約定期限支付轉讓價款的，應向甲方支付逾期付

款違約金。違約金按照延遲支付期間應付價款的每日萬分之計算,逾

期付款超過日，甲方有權解除協(xié)議，規(guī)定乙方按照本協(xié)議轉讓價款’

的％承擔違約責任，并規(guī)定乙方承擔甲方及標的企業(yè)因此導致的損

失。???

1203甲方未按本協(xié)議約定履行有關的報批和股權變更登記義務的，

乙方有權解除本協(xié)議，并規(guī)定甲方按照本協(xié)議轉讓價款的％向乙方支

付違約金。

12.4標的企業(yè)的資產(chǎn)、債務等存在重大事項未披露或存在遺漏，對

標的企業(yè)也許導致重大不利影響，或也許影響股權轉讓價格的，乙方

有權解除協(xié)議，并規(guī)定甲方按照本協(xié)議轉讓價款的％承擔違約責任。

乙方不解除協(xié)議的，有權規(guī)定甲方就有關事項進行賠償.賠償金額應

相稱于上述未披露或遺漏的資產(chǎn)、債務等事項也許導致的標的企業(yè)的

損失數(shù)額中轉讓標的所對應部分.

第十三條協(xié)議的變更和解除

13o1當事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。

1302發(fā)生下列狀況之一時，一方可以解除本協(xié)議。

(1)由于不可抗力或不可歸責于雙方的原因致使本協(xié)議的目的無法

實現(xiàn)的；

(2)另一方喪失實際履約能力的；

(3)另一方嚴重違約致使不能實現(xiàn)協(xié)議目的的;

(4)另一方出現(xiàn)本協(xié)議第十五條所述違約情形的.

13.3變更或解除本協(xié)議均應采用書面形式，并報交易所立案。

第十四條管轄及爭議處理方式

14.1本協(xié)議及股權交易中的行為均合用中華人民共和國法律。

14.2有關本協(xié)議的解釋或履行，當事人之間發(fā)生爭議的，應由雙方

協(xié)商處理；協(xié)商處理不成的，按下列第種方式處理：(任選一種)

(1)提交仲裁委員會仲裁；

(2)依法向人民法院起訴。

第十五條

協(xié)議的生效

15o1本協(xié)議自甲乙雙方的授權代表簽字或蓋章之日起生效。/或:

本協(xié)議自甲乙雙方授權代表簽字或蓋章，