基金顧問(wèn)協(xié)議書范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)金融街7號(hào)XX大廈18層1801室

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張明

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理有限公司

乙方地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路88號(hào)XX中心25層2501室

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李強(qiáng)

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡(jiǎn)介：

鑒于甲方具備合法的基金投資需求，并基于對(duì)乙方專業(yè)基金顧問(wèn)服務(wù)的認(rèn)可，甲方有意委托乙方提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，協(xié)助甲方進(jìn)行基金產(chǎn)品的選擇、投資組合的構(gòu)建及投資策略的制定。乙方作為專業(yè)的基金顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，擁有豐富的基金市場(chǎng)分析經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)及完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，能夠?yàn)榧追教峁└哔|(zhì)量、個(gè)性化的基金投資顧問(wèn)服務(wù)。雙方基于平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景在于甲方作為一家專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，在基金投資領(lǐng)域具有一定的資金實(shí)力和投資需求，但缺乏專業(yè)的基金投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，希望通過(guò)委托乙方的專業(yè)服務(wù)，提升基金投資收益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方作為一家具有合規(guī)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的基金顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，愿意依托自身專業(yè)能力，為甲方提供全方位的基金投資顧問(wèn)服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。雙方的合作基于基金市場(chǎng)的專業(yè)性和規(guī)范性，旨在通過(guò)雙方的共同努力，達(dá)成互利共贏的投資目的。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容、雙方的權(quán)利與義務(wù)，確保乙方能夠根據(jù)甲方的投資需求，提供專業(yè)、合規(guī)的基金投資建議，幫助甲方實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。本協(xié)議涉及的范闈包括但不限于：基金市場(chǎng)分析、基金產(chǎn)品篩選、投資組合構(gòu)建、投資策略制定、投資組合調(diào)整建議、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。乙方將依據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供個(gè)性化的基金投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方將按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用。雙方將通過(guò)本協(xié)議的履行，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推動(dòng)甲方基金投資業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

第二條定義

1.基金投資顧問(wèn)服務(wù)：指乙方為甲方提供的基金市場(chǎng)分析、基金產(chǎn)品篩選、投資組合構(gòu)建、投資策略制定、投資組合調(diào)整建議、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等服務(wù)。

2.投資目標(biāo)：指甲方通過(guò)基金投資希望達(dá)成的收益水平和風(fēng)險(xiǎn)偏好。

3.投資策略：指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定的基金投資計(jì)劃和方法。

4.投資組合：指甲方根據(jù)乙方的投資建議，購(gòu)買的基金產(chǎn)品組合。

5.服務(wù)費(fèi)用：指甲方按照本協(xié)議約定向乙方支付的服務(wù)報(bào)酬。

6.合規(guī)資質(zhì)：指乙方具備的基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)牌照和資質(zhì)。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，并對(duì)服務(wù)質(zhì)量和效果進(jìn)行監(jiān)督。

（2）甲方有權(quán)根據(jù)自身投資需求，對(duì)乙方的服務(wù)內(nèi)容和方式提出建議和意見。

（3）甲方有權(quán)獲得乙方提供的基金投資建議報(bào)告、投資組合調(diào)整建議等服務(wù)成果。

（4）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的投資需求信息，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金規(guī)模等。

（5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（6）甲方應(yīng)配合乙方開展基金投資顧問(wèn)服務(wù)所需的盡職、資料準(zhǔn)備等工作。

（7）甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資建議進(jìn)行獨(dú)立判斷，自主做出投資決策，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

（8）甲方應(yīng)遵守基金市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，不得利用乙方提供的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定向甲方收取服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)按時(shí)足額支付。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整的投資需求信息，并對(duì)甲方提供的信息保密。

（3）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求，提供專業(yè)、合規(guī)的基金投資顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于基金市場(chǎng)分析、基金產(chǎn)品篩選、投資組合構(gòu)建、投資策略制定、投資組合調(diào)整建議、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。

（4）乙方應(yīng)建立完善的基金投資顧問(wèn)服務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保服務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性。

（5）乙方應(yīng)配備專業(yè)的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，為甲方提供高質(zhì)量的服務(wù)。

（6）乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資建議進(jìn)行充分論證，并提供相應(yīng)的服務(wù)成果報(bào)告。

（7）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定對(duì)甲方的投資需求信息保密，未經(jīng)甲方同意不得泄露給任何第三方。

（8）乙方應(yīng)遵守基金市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，確保基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

（9）乙方應(yīng)在提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，并引導(dǎo)甲方理性投資。

（10）乙方應(yīng)配合甲方開展基金投資顧問(wèn)服務(wù)所需的盡職、資料準(zhǔn)備等工作。

（11）乙方應(yīng)定期向甲方提供投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告，并接受甲方的監(jiān)督和質(zhì)詢。

（12）乙方應(yīng)建立完善的客戶服務(wù)體系，及時(shí)響應(yīng)甲方的需求和建議。

第四條價(jià)格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付基金投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為甲方賬戶內(nèi)基金資產(chǎn)凈值的X%（具體比例由雙方在附件中約定），或固定費(fèi)用XX萬(wàn)元/年（具體金額由雙方在附件中約定），服務(wù)費(fèi)用具體標(biāo)準(zhǔn)以附件為準(zhǔn)。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定銀行賬戶。乙方指定銀行賬戶信息如下：

開戶名稱：XX資產(chǎn)管理有限公司

開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海分行陸家嘴支行

銀行賬號(hào)：622202XXXXXXXXXXXXXX

3.支付時(shí)間：

（1）若采用按基金資產(chǎn)凈值比例收取費(fèi)用方式，甲方應(yīng)在每個(gè)自然年度結(jié)束后30日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的上一個(gè)自然年度服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)，支付當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)用。

（2）若采用固定費(fèi)用方式，甲方應(yīng)在協(xié)議生效之日起30日內(nèi)一次性支付首期服務(wù)費(fèi)用，剩余款項(xiàng)應(yīng)在每個(gè)自然年度結(jié)束后的30日內(nèi)支付。

4.稅費(fèi)：服務(wù)費(fèi)用為不含稅價(jià)格，甲方應(yīng)承擔(dān)因支付服務(wù)費(fèi)用而產(chǎn)生的稅費(fèi)。乙方應(yīng)向甲方開具合法有效的發(fā)票。

5.調(diào)整機(jī)制：雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但調(diào)整應(yīng)提前60日書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方確認(rèn)。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。協(xié)議期滿前，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)提前30日書面協(xié)商續(xù)簽事宜。

2.服務(wù)期限：乙方應(yīng)自本協(xié)議生效之日起，按照本協(xié)議約定向甲方提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（1）甲方應(yīng)每年XX月XX日前向乙方提供下一年度的投資需求調(diào)整說(shuō)明。

（2）乙方應(yīng)每年XX月XX日前向甲方提交上一年度的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告。

（3）如發(fā)生服務(wù)費(fèi)用調(diào)整，調(diào)整通知應(yīng)在生效前30日送達(dá)對(duì)方。

4.提前終止：

（1）甲方在協(xié)議有效期內(nèi)可提前30日書面通知乙方終止本協(xié)議，并支付至通知之日止的服務(wù)費(fèi)用。

（2）乙方在協(xié)議有效期內(nèi)可提前30日書面通知甲方終止本協(xié)議，并退還甲方已支付但未提供服務(wù)的費(fèi)用。

（3）如一方嚴(yán)重違約，守約方有權(quán)單方解除協(xié)議，并要求違約方賠償損失。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按未支付金額的萬(wàn)分之五向乙方支付違約金，逾期超過(guò)30日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)直至費(fèi)用付清，且甲方仍需承擔(dān)逾期違約金。

（2）甲方提供虛假投資需求信息，導(dǎo)致乙方提供不當(dāng)投資建議的，應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，且乙方有權(quán)解除協(xié)議，甲方已支付費(fèi)用不予退還。

（3）甲方利用乙方提供的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為的，應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的一切損失，乙方有權(quán)立即終止協(xié)議并解除合作關(guān)系。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）乙方未按本協(xié)議約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)退還甲方相應(yīng)期間的服務(wù)費(fèi)用，并按該期間未提供服務(wù)金額的20%支付違約金。

（2）乙方泄露甲方投資需求信息或泄露過(guò)程中獲知的商業(yè)秘密，應(yīng)賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失，且甲方有權(quán)解除協(xié)議，乙方已收取費(fèi)用全額退還并支付賠償金。

（3）乙方提供虛假的投資業(yè)績(jī)承諾或隱瞞重大投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，且甲方有權(quán)要求乙方賠償不低于實(shí)際損失2倍的懲罰性賠償。

（4）乙方及其工作人員利用甲方的賬戶信息進(jìn)行私下交易或其他損害甲方利益的行為的，應(yīng)賠償甲方全部損失，且甲方有權(quán)解除協(xié)議，乙方已收取費(fèi)用全額退還并支付賠償金。

3.違約金上限：任何一方違約金總額不超過(guò)本協(xié)議總服務(wù)費(fèi)用的3倍，具體計(jì)算方式以雙方書面確認(rèn)的損失計(jì)算依據(jù)為準(zhǔn)。

4.損失賠償：違約方除支付違約金外，還應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等合理支出。

5.不可抗力免責(zé)：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供相關(guān)證明，協(xié)商調(diào)整履行期限或解除協(xié)議。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電力或通訊中斷等。

2.影響認(rèn)定：發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后7日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料（如政府部門公告、新聞報(bào)道、事故報(bào)告等），以便雙方確認(rèn)不可抗力事件對(duì)協(xié)議履行的影響程度。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議部分或全部無(wú)法履行的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減少損失。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商調(diào)整協(xié)議履行期限或部分或全部解除協(xié)議。不可抗力影響消除后，受影響方應(yīng)及時(shí)恢復(fù)履行協(xié)議義務(wù)。

4.不可抗力持續(xù)：若不可抗力事件持續(xù)超過(guò)30日，雙方均有權(quán)單方解除協(xié)議，并退還已收取但未提供服務(wù)的費(fèi)用。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。

5.不可抗力證明：雙方應(yīng)妥善保存不可抗力事件的證明材料，并在協(xié)議履行完畢后30日內(nèi)共同確認(rèn)或通過(guò)書面方式確認(rèn)不可抗力事件的影響及責(zé)任處理。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議協(xié)商：雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著平等、自愿、誠(chéng)信的原則，爭(zhēng)取達(dá)成書面和解協(xié)議。

2.調(diào)解：若協(xié)商不成，雙方可共同申請(qǐng)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后具有約束力，調(diào)解不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或申請(qǐng)仲裁。

3.仲裁：本協(xié)議雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)或爭(zhēng)議發(fā)生前，可另行簽署仲裁協(xié)議，明確將爭(zhēng)議提交指定仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。若未簽署仲裁協(xié)議，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.管轄法院：如無(wú)仲裁協(xié)議，爭(zhēng)議應(yīng)由協(xié)議簽訂地或履行地有管轄權(quán)的人民法院管轄。雙方應(yīng)積極配合法院審理工作，提供相關(guān)證據(jù)材料。

5.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，通過(guò)合法途徑解決爭(zhēng)議。

6.爭(zhēng)議解決期間：在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭(zhēng)議影響的義務(wù)，不應(yīng)因此中斷協(xié)議履行。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的通知、文件等均應(yīng)采用書面形式，可通過(guò)專人遞送、掛號(hào)信、電子郵件、傳真或雙方確認(rèn)的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送。通知在送達(dá)時(shí)視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭約定或非書面形式的變更均無(wú)效。

3.終止條件：除本協(xié)議另有約定外，雙方可協(xié)商一致終止本協(xié)議。一方嚴(yán)重違約，守約方有權(quán)單方終止協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.保密條款：雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及履行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議終止后5年。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定、諒解。

6.可分割性：本協(xié)議任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款。

7.法律適用與爭(zhēng)議解決：本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，爭(zhēng)議解決方式按照第八條約定執(zhí)行。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，通過(guò)合法途徑解決爭(zhēng)議。

8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：本協(xié)議履行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸提供方所有，但甲方因履行本協(xié)議目的而使用乙方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，甲方享有相應(yīng)使用權(quán)，乙方保留其他權(quán)利。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議附件包括但不限于：《服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表》、《乙方資質(zhì)證明文件》、《甲方投資需求說(shuō)明書》等，均為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.附件效力：附件內(nèi)容與協(xié)議正文內(nèi)