2025年證券從業(yè)資格《基金業(yè)務》模擬試卷（含答案）考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（以下各小題只有一個正確答案，請將正確答案選項字母填入括號內(nèi)。每題1分，共40分）1.下列關(guān)于基金份額申購的表述中，正確的是（）。A.基金份額申購一般采用現(xiàn)金方式支付申購款項B.申購費用由基金資產(chǎn)承擔C.申購價格僅依據(jù)基金份額凈值確定D.投資者在申購時必須全額繳付申購款項2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，有權(quán)（）。A.無條件執(zhí)行該投資指令B.拒絕執(zhí)行該投資指令，并及時報告中國證監(jiān)會C.視情況執(zhí)行該投資指令D.先執(zhí)行該指令，再向管理人報告3.下列基金類型中，通常投資于單一特定主題或行業(yè)，且投資范圍受限的是（）。A.混合型基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.股票型基金D.聚焦型基金4.基金信息披露中，屬于基金招募說明書重要組成部分，詳細說明基金投資策略、投資范圍、業(yè)績基準等內(nèi)容的文件是（）。A.基金產(chǎn)品資料概要B.基金合同C.基金份額凈值公告D.基金投資策略報告5.基金估值過程中，對于不存在活躍市場的債券，通常采用的方法是（）。A.成本法B.市場法C.收益法D.推余成本法6.基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，不得有下列行為，其中不包括（）。A.以低于成本的價格銷售基金份額B.未經(jīng)披露向特定對象提供優(yōu)惠銷售條件C.進行虛假或誤導性陳述D.建立健全基金銷售業(yè)務體系7.下列關(guān)于QDII基金投資的表述中，正確的是（）。A.投資范圍僅限于中國境內(nèi)證券市場B.可以投資于境外商品期貨合約C.投資境外證券無需遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)D.參與境外證券交易無需繳納相關(guān)稅費8.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人、基金份額持有人等基金當事人的權(quán)利義務關(guān)系的法律文件，其效力層級（）。A.低于基金招募說明書B.低于基金份額持有人大會決議C.高于基金份額持有人大會決議D.與基金份額持有人大會決議相同9.基金管理人應當在每個工作日結(jié)束后（）內(nèi)，將當日各基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人。A.2小時B.4小時C.6小時D.12小時10.下列關(guān)于貨幣市場基金風險的表述中，錯誤的是（）。A.流動性風險較低B.利率風險較高C.信用風險較低D.資產(chǎn)支持證券投資比例通常有限制11.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人大會秘書處D.基金投資委員會12.開放式基金在每個開放日的申購和贖回時，基金份額凈值是指（）。A.當日基金資產(chǎn)凈值B.基金前一交易日收市后計算的基金份額凈值C.基金當日預定基金份額凈值D.基金最近一個季度末的基金份額凈值13.基金信息披露的“實質(zhì)性原則”主要強調(diào)的是（）。A.信息披露的形式要求B.信息披露的及時性要求C.信息披露內(nèi)容對投資者決策的重要性D.信息披露的語言表達要求14.下列關(guān)于基金托管人的職責表述中，不正確的是（）。A.負責基金資產(chǎn)保管B.負責基金投資運作C.對基金資產(chǎn)進行會計核算D.負責編制基金定期報告15.基金募集期間募集的資金屬于（）。A.基金管理人的自有財產(chǎn)B.基金托管人的自有財產(chǎn)C.基金份額持有人的財產(chǎn)D.信托財產(chǎn)16.基金投資顧問機構(gòu)為基金提供投資建議，其行為不得損害基金份額持有人的利益，應當（）。A.與基金管理人建立隸屬關(guān)系B.依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同，以客戶利益為中心C.優(yōu)先考慮自身收益D.只為特定類型的基金提供投資建議17.基金運作過程中，基金管理人依法享有（）。A.基金財產(chǎn)的管理權(quán)B.基金份額的處置權(quán)C.基金份額持有人的投資決策權(quán)D.基金募集費用收取權(quán)18.下列關(guān)于ETF（交易型開放式指數(shù)基金）的表述中，錯誤的是（）。A.通常在交易所上市交易B.基金份額可以在申購、贖回之外進行二級市場交易C.基金份額凈值通常每日計算一次D.其跟蹤的指數(shù)通常是寬基指數(shù)19.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員在任期屆滿后（）內(nèi)，不得從事基金管理人、基金托管人的業(yè)務或者從事與其有利害關(guān)系的業(yè)務。A.1年B.2年C.3年D.5年20.基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的培訓，應當至少每年進行（）次。A.1B.2C.3D.421.基金合同生效后，基金管理人應當在每個（）日，對基金資產(chǎn)進行估值。A.的工作B.交易日C.周五D.月末22.基金中基備案是指基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行（）的登記手續(xù)。A.基金募集B.基金投資C.基金托管D.基金管理人登記23.基金銷售適用性原則要求基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品前，應當（）。A.對基金管理人進行盡職調(diào)查B.確認基金產(chǎn)品風險等級C.對基金份額持有人進行風險承受能力評估D.對基金托管人進行背景審查24.基金份額凈值計算錯誤時，基金管理人應當及時修正，并自修正之日起（）內(nèi)公告。A.1日B.2日C.3日D.5日25.下列關(guān)于私募基金的表述中，正確的是（）。A.可以通過公開渠道進行募集B.投資者人數(shù)不受限制C.受《證券投資基金法》全面監(jiān)管D.信息披露要求相對公開透明26.基金信息披露中，定期報告主要包括（）。A.基金份額持有人大會公告B.基金資產(chǎn)凈值報告C.基金招募說明書（更新）D.基金投資風格報告27.基金管理人負責基金財產(chǎn)的投資運作，其內(nèi)部控制的目的是（）。A.保障基金資產(chǎn)安全B.提高基金投資收益率C.增加基金管理人收入D.減少基金管理成本28.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在（）日內(nèi)開始募集。A.5B.10C.15D.2029.基金投資顧問向基金管理人提供投資建議，不得（）。A.依據(jù)基金合同約定的投資范圍和投資策略B.從事可能損害基金份額持有人利益的利益沖突行為C.利用基金份額持有人的信息獲取不正當利益D.參與基金的投資決策過程30.基金財產(chǎn)不得用于（）。A.擔保、抵押B.買賣其他基金份額C.向基金管理人、基金托管人出資D.購買國債31.基金估值的基本原則是（）。A.公允性原則B.實用性原則C.穩(wěn)定性原則D.效率性原則32.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應當遵循（）的原則。A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風險適中D.收入最大化33.基金管理人應當建立健全基金信息披露制度，保證（）。A.信息披露的準確性、完整性、及時性、公平性B.信息披露的成本最低C.信息披露的頻率最高D.信息披露的格式最新穎34.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當（）。A.立即執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并及時報告管理人C.等待管理人解釋后再決定D.與管理人協(xié)商修改后執(zhí)行35.基金份額持有人大會應當至少每年召開（）次，每次會議應當于會議召開前（）日通知基金份額持有人。A.1；15B.1；10C.2；30D.2；1536.下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的信息報送義務表述中，不正確的是（）。A.信息報送應當真實、準確、完整、及時B.中國證監(jiān)會可以要求基金管理人、基金托管人報送其他有關(guān)信息C.信息報送義務僅適用于基金管理人D.信息報送內(nèi)容包括基金運作情況和財務狀況等37.基金投資禁止行為包括（）。A.違反基金合同約定進行投資B.將基金財產(chǎn)用于向他人貸款C.從事內(nèi)幕交易D.投資于一家上市公司股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%38.QDII基金投資境外證券，應當遵守（）的相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。A.中國B.境外基金管理人所在地C.基金主要投資地D.基金管理人所在地39.基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員行為規(guī)范進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)基金銷售人員違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金銷售機構(gòu)內(nèi)部管理制度，情節(jié)嚴重的，基金銷售機構(gòu)應當（）。A.給予口頭警告B.立即解除勞動合同C.給予紀律處分，并暫?；蛘叱蜂N其基金銷售業(yè)務資格D.免除其責任40.基金運作過程中，若發(fā)生重大事件，可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響，基金管理人應當在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告。A.1B.2C.3D.5二、多項選擇題（以下各小題有兩個或兩個以上正確答案，請將正確答案選項字母填入括號內(nèi)。每題1.5分，共30分）1.基金合同應當載明的事項包括（）。A.基金管理人、基金托管人的名稱和住所B.基金運作方式C.基金份額的申購、贖回方式D.基金財產(chǎn)的分配方式2.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的有（）。A.投資者在贖回時需要繳納贖回費用B.開放式基金的贖回價格依據(jù)基金份額凈值確定C.基金份額持有人可以隨時提交贖回申請D.基金管理人應當對贖回申請進行審核3.基金信息披露的禁止性規(guī)定包括（）。A.濫用虛假或誤導性陳述B.未經(jīng)披露的信息披露C.對投資業(yè)績進行預測D.詆毀其他基金管理人4.基金托管人的主要職責包括（）。A.負責基金資產(chǎn)保管B.負責基金會計核算C.對基金資產(chǎn)進行投資運作D.監(jiān)督基金管理人的投資運作5.基金管理人內(nèi)部控制的要素包括（）。A.組織機構(gòu)控制B.會計系統(tǒng)控制C.投資風險控制D.信息披露控制6.基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，應當遵循的原則包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公平對待投資者C.合理定價D.充分揭示風險7.基金投資中，禁止的行為包括（）。A.利用基金財產(chǎn)進行利益輸送B.違反基金合同約定進行投資C.從事內(nèi)幕交易或操縱市場D.接受不合格投資者投資8.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括（）。A.準確性原則B.完整性原則C.及時性原則D.公平性原則9.基金運作過程中，基金管理人應當履行的職責包括（）。A.負責基金財產(chǎn)的投資運作B.編制基金財務會計報告C.負責基金份額的登記D.保存基金財產(chǎn)及其登記記錄10.QDII基金的投資范圍包括（）。A.中國境內(nèi)證券市場B.境外股票、債券等C.境外商品期貨合約D.境外房地產(chǎn)投資11.基金份額持有人大會的議事方式和表決程序，應當在（）中規(guī)定。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金運作辦法D.基金投資策略報告12.基金銷售人員的禁止性行為包括（）。A.未經(jīng)客戶同意，泄露其個人信息B.買賣與所銷售的基金有利害關(guān)系的證券C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.收受或變相收受客戶利益13.基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素包括（）。A.基金份額的申購和贖回B.基金持有的證券的公允價值C.基金應收應付款項D.基金費用的扣除14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當（）。A.拒絕執(zhí)行B.及時報告管理人C.采取必要的措施防止損失擴大D.向中國證監(jiān)會報告15.基金信息披露的公平性原則要求（）。A.對所有投資者進行同等披露B.在不同渠道以不同方式披露C.披露內(nèi)容對所有投資者具有同等重要性D.重大信息應同時向所有投資者披露三、判斷題（請判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯誤的填“×”。每題0.5分，共30分）1.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，即表明中國證監(jiān)會認可該基金的投資價值。（）2.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額的結(jié)果。（）3.基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供基金財產(chǎn)的管理情況報告。（）4.基金投資顧問機構(gòu)可以為基金份額持有人提供投資建議，但不得代為投資決策。（）5.基金合同是基金運作的基石，其效力最高。（）6.基金份額持有人有權(quán)查閱、復制基金份額持有人名冊、基金資產(chǎn)凈值報告等文件。（）7.基金信息披露是指基金管理人向中國證監(jiān)會報告基金運作情況的行為。（）8.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。（）9.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)用于向任何機構(gòu)或個人提供貸款，但可以例外。（）10.私募基金的信息披露要求與公募基金完全相同。（）11.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）通常跟蹤特定的指數(shù)，基金份額可以在交易所上市交易。（）12.基金中基備案后，私募基金即可開始募集。（）13.基金管理人應當建立健全基金銷售人員的資格認定、培訓、考核和留任制度。（）14.基金投資禁止行為包括基金財產(chǎn)用于向他人貸款，但可以向基金管理人貸款。（）15.基金份額凈值每日計算一次，但基金份額的申購、贖回價格可能存在計算差額。（）16.基金合同生效后，基金管理人可以自行決定是否進行基金估值。（）17.基金信息披露的實質(zhì)性原則要求披露的信息應當對投資者決策有用。（）18.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員應當忠于職守，勤勉盡責。（）19.基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，可以針對不同風險承受能力的投資者設置不同的費率。（）20.基金運作過程中，若發(fā)生重大事件，可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響，基金管理人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告。（）21.基金管理人應當在每個工作日結(jié)束后4小時內(nèi)，將當日各基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人。（）22.基金銷售適用性要求基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品前，應當了解基金份額持有人的風險承受能力。（）23.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)是基金管理人。（）24.基金財產(chǎn)不得用于向基金管理人、基金托管人出資。（）25.基金投資顧問機構(gòu)可以為基金份額持有人提供投資建議，但建議必須得到基金管理人的批準。（）26.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員在任期屆滿后2年內(nèi)，不得從事基金管理人、基金托管人的業(yè)務或者從事與其有利害關(guān)系的業(yè)務。（）27.基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的培訓，應當至少每年進行2次。（）28.基金估值的基本原則是公允性原則，即以市場價格為基礎進行估值。（）29.基金管理人應當建立健全基金信息披露制度，保證信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性。（）30.基金投資禁止行為包括基金財產(chǎn)用于向他人貸款，這是對基金財產(chǎn)流動性的保護。（）---試卷答案一、單項選擇題1.A2.B3.D4.B5.D6.A7.B8.C9.B10.B11.C12.B13.C14.B15.C16.B17.A18.D19.B20.B21.B22.D23.C24.B25.D26.B27.A28.B29.C30.A31.A32.B33.A34.B35.A36.C37.C38.A39.C40.C二、多項選擇題1.ABCD2.AB3.ABCD4.ABD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.BC11.ABC12.ABCD13.BCD14.ABCD15.ACD三、判斷題1.×2.√3.√4.√5.√6.√7.×8.√9.√10.×11.√12.×13.√14.×15.√16.×17.√18.√19.√20.×21.×22.√23.×24.×25.√26.×27.√28.√29.√30.√解析一、單項選擇題1.A申購基金份額通常需要投資者全額繳付申購款項，雖然部分機構(gòu)可能提供部分認繳方式，但一般要求在提交申請時或規(guī)定時間內(nèi)完成全額支付。2.B基金托管人發(fā)現(xiàn)管理人投資指令違規(guī)，首要職責是拒絕執(zhí)行，并必須及時報告管理人，以履行其對基金財產(chǎn)安全的保障義務。3.D聚焦型基金是指投資范圍集中于單一特定主題或行業(yè)，這與股票型基金（投資于股票）、混合型基金（投資于股票和債券等）、指數(shù)型基金（跟蹤特定指數(shù)）的投資范圍不同。4.B基金合同是基金最根本的法律文件，詳細規(guī)定了基金各方的權(quán)利義務，包括投資策略、范圍、業(yè)績基準等核心內(nèi)容。招募說明書也包含這些信息，但合同的法律效力更高。5.D對于不存在活躍市場的債券，如到期日較遠、交易不頻繁的債券，推余成本法是常用的估值方法，通過計算債券的攤銷成本進行估值。6.A基金銷售機構(gòu)不得以低于成本的價格銷售基金份額，否則將損害基金財產(chǎn)和投資者利益，屬于禁止性行為。7.BQDII基金可以投資境外證券市場，包括股票、債券、商品期貨合約等，投資范圍相對較廣。8.C在基金法律關(guān)系中，基金合同具有最高的法律效力，規(guī)范了基金管理人、托管人、份額持有人等各方的權(quán)利義務。9.B基金管理人計算當日基金份額凈值后，通常需在交易日下午4點前發(fā)送給基金托管人進行復核。10.B貨幣市場基金主要投資于短期、高流動性資產(chǎn)，其風險較低，因此利率風險也相對較低。利率風險是市場風險的一種，與利率變動相關(guān)。11.C基金份額持有人大會的日常機構(gòu)是秘書處，負責處理日常事務、召集大會等，而非管理人或托管人。12.B開放式基金的申購和贖回價格通常依據(jù)基金前一交易日收市后計算的基金份額凈值（即日終凈值）確定。13.C信息披露的實質(zhì)性原則強調(diào)的是披露的信息是否對投資者做出投資決策具有實質(zhì)性影響，需要重點披露那些能影響投資者決策的關(guān)鍵信息。14.B基金托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違規(guī)，正確的做法是拒絕執(zhí)行，并及時報告管理人。無條件執(zhí)行或視情況執(zhí)行都可能導致違規(guī)行為。15.C基金募集期間募集的資金屬于信托財產(chǎn)，獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。16.B基金投資顧問機構(gòu)提供投資建議時，必須以客戶利益為中心，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同，不能損害客戶利益。17.A基金財產(chǎn)的管理權(quán)屬于基金管理人，這是基金管理人最基本的職責之一。18.DETF通常跟蹤的是特定指數(shù)，包括行業(yè)指數(shù)、風格指數(shù)等，但并非所有指數(shù)都是寬基指數(shù)（如跟蹤行業(yè)指數(shù)的ETF）。19.B法規(guī)通常規(guī)定離任后2年內(nèi)不得從事相關(guān)業(yè)務或有利害關(guān)系的業(yè)務，以防止利益沖突和內(nèi)部人控制風險。20.B基金銷售人員培訓應至少每年進行一次，以確保其持續(xù)符合資質(zhì)要求和規(guī)范操作。21.B基金合同生效后，基金才開始運作，此時才需要開始進行基金資產(chǎn)估值。22.D基金中基備案是指私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，取得私募基金管理人資格。23.C基金銷售適用性要求銷售機構(gòu)在銷售前必須評估基金份額持有人的風險承受能力，確保“合適銷售”。24.B基金份額凈值計算錯誤時，基金管理人應在2日內(nèi)完成修正并公告。25.D私募基金是面向合格投資者非公開募集的基金，投資人數(shù)有法定上限（50人以下），信息通常不對公眾披露，因此其性質(zhì)與公募基金有顯著區(qū)別。26.B定期報告是基金管理人向監(jiān)管機構(gòu)和投資者定期披露基金運作情況和財務狀況的重要文件，包括季度報告、半年度報告、年度報告等。27.A基金管理人內(nèi)部控制的主要目的是保證基金資產(chǎn)安全、規(guī)范基金運作、防范風險，保障基金和投資者的利益。28.B基金募集申請獲得注冊后，基金管理人應在10日內(nèi)開始募集。29.C基金投資顧問提供投資建議時，禁止利用基金份額持有人的信息獲取不正當利益，這是典型的利益沖突行為。30.A基金財產(chǎn)不得用于擔保、抵押，這是對基金財產(chǎn)獨立性和安全性的重要保障。31.A基金估值的基本原則是公允性，即以合理、可信賴的價格計量基金資產(chǎn)。32.B基金銷售機構(gòu)應遵循客戶利益優(yōu)先的原則，將投資者的利益放在首位。33.A基金管理人應保證信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性，這是信息披露的核心要求。34.B基金托管人在發(fā)現(xiàn)指令違規(guī)時，必須拒絕執(zhí)行，并及時報告基金管理人，這是其監(jiān)督職責的體現(xiàn)。35.A基金份額持有人大會通常每年至少召開一次。會議通知時間至少提前15日。36.C信息報送義務不僅適用于基金管理人，也適用于基金托管人等其他機構(gòu)。37.C從事內(nèi)幕交易是嚴重的違法行為，屬于基金投資禁止行為。38.AQDII基金投資境外證券，必須遵守基金投資地（中國）以及境外相關(guān)國家或地區(qū)的法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。39.C對于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，基金銷售機構(gòu)應給予紀律處分，并可能暫?；虺蜂N其基金銷售業(yè)務資格。40.C發(fā)生可能對持有人權(quán)益或份額價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，基金管理人應在3日內(nèi)編制并披露臨時報告。二、多項選擇題1.ABCD基金合同是綱領性法律文件，必須包含基金管理人、托管人信息、運作方式、份額申購贖回方式、財產(chǎn)分配方式等核心事項。2.AB投資者在贖回時通常需要繳納贖回費用，贖回價格依據(jù)基金份額凈值確定。開放式基金贖回需提交申請，管理人需審核。3.ABCD信息披露的禁止性規(guī)定包括不得進行虛假或誤導性陳述、不得未經(jīng)披露披露信息、不得對投資業(yè)績進行預測、不得詆毀他人等。4.ABD基金托管人的主要職責是保管基金資產(chǎn)、進行會計核算、監(jiān)督基金管理人投資運作等。投資運作是管理人的職責。5.ABCD基金管理人內(nèi)部控制要素涵蓋組織機構(gòu)、會計系統(tǒng)、投資風險、信息披露等多個方面。6.ABCD基金銷售應遵循客戶利益優(yōu)先、公平對待投資者、合理定價、充分揭示風險等原則。7.ABCD基金投資禁止行為包括利益輸送、違規(guī)投資、內(nèi)幕交易、違反合格投資者規(guī)定等。8.ABCD信息披露的實質(zhì)性原則要求披露的信息必須真實、準確、完整、及時、公平，并對投資者決策有用。9.ABCD基金管理人職責廣泛，包括投資運作、信息披露、會計核算、份額登記、財產(chǎn)保管等。10.BCQDII基金投資范圍包括境外股票、債券等，以及商品期貨合約等，但通常不包括房地產(chǎn)投資（除非通過特定基金產(chǎn)品）和境內(nèi)證券市場。需注意區(qū)分QDII和CPO（合格境內(nèi)機構(gòu)投資者）的投資范圍。11.ABC基金份額持有人大會的議事方式和表決程序是基金治理的重要方面，必須在合同、招募說明書等文件中明確規(guī)定。12.ABCD基金銷售人員禁止性行為包括泄露客戶信息、利益沖突、提供誤導信息、收受利益等。13.BCD基金資產(chǎn)估值考慮的因素包括證券公允價值、應收應付款項、費用扣除等。申購贖回是估值的基礎，不是考慮因素本身。14.ABCD基金托管人發(fā)現(xiàn)違規(guī)指令應拒絕執(zhí)行、及時報告、采取措施防止損失、向證監(jiān)會報告。15.ACD公平性原則要求對所有投資者同等披露、重大信息同時披露、披露內(nèi)容具有同等重要性。三、判斷題1.×基金募集申請注冊只是合規(guī)性審查，表明其形式符合要求，并不代表認可其投資價值或未來業(yè)績。2.√基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額得出的單位價值。3.√基金托管人有責任監(jiān)督基金管理人，并有權(quán)要求其提供相關(guān)