2024貴州省望謨縣《證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)大全帶

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的證券類型？()A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約2.投資者在證券交易中因證券公司或其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為遭受損失的，應(yīng)當(dāng)向誰提出賠償請(qǐng)求？()A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券公司D.侵權(quán)方3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低凈資本要求是多少？()A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元4.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？()A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.購(gòu)買內(nèi)幕信息來源的證券D.主動(dòng)獲取內(nèi)幕信息后不進(jìn)行交易5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)分開管理，下列哪項(xiàng)說法錯(cuò)誤？()A.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置客戶資產(chǎn)托管賬戶B.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置客戶資產(chǎn)證券賬戶C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置公司自有資產(chǎn)賬戶D.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置客戶資產(chǎn)交易賬戶6.證券公司進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于多少？()A.20%B.30%C.40%D.50%7.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本原則？()A.全面性原則B.合規(guī)性原則C.預(yù)防性原則D.效率性原則8.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？()A.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的客戶服務(wù)設(shè)施D.以上都是9.投資者在證券交易中，因證券公司或其從業(yè)人員的過錯(cuò)而遭受損失的，可以向誰提出民事賠償請(qǐng)求？()A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券公司D.侵權(quán)方10.證券公司應(yīng)當(dāng)在多大比例以上的客戶資產(chǎn)中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？()A.1%B.2%C.3%D.5%二、多選題(共5題)11.證券公司開展以下哪些業(yè)務(wù)需要取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)人民銀行D.工商行政管理總局13.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)披露的信息包括哪些？()A.公司基本情況B.財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持股情況D.發(fā)行證券的具體條件14.證券交易中的禁止行為包括哪些？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.證券欺詐D.濫用客戶交易信用資金15.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是確保公司業(yè)務(wù)運(yùn)作符合哪些要求？()A.法律法規(guī)要求B.行業(yè)規(guī)范要求C.公司內(nèi)部規(guī)章制度D.公眾利益三、填空題(共5題)16.《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____萬元。17.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交的文件包括______。18.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、流動(dòng)性覆蓋率、凈資本充足率等，其中______指標(biāo)反映了證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力。19.證券交易中的______行為是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣證券的行為。20.證券公司的合規(guī)管理是指證券公司建立健全合規(guī)管理制度，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行______，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等規(guī)定。四、判斷題(共5題)21.證券公司可以無限制地開展融資融券業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券公司可以不設(shè)立合規(guī)管理部門。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券發(fā)行人可以不披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的持股情況。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券公司可以在未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，擅自變更其業(yè)務(wù)范圍。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.簡(jiǎn)述證券發(fā)行上市的主要程序。27.什么是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)？簡(jiǎn)述證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。28.什么是內(nèi)幕交易？為什么內(nèi)幕交易是證券市場(chǎng)的非法行為？29.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？30.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2024貴州省望謨縣《證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)大全帶一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】《證券法》規(guī)定的證券類型包括股票、債券、基金份額、證券衍生品等，期貨合約和期權(quán)合約不屬于證券類型。2.【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，投資者在證券交易中因證券公司或其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為遭受損失的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提出賠償請(qǐng)求。3.【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低凈資本要求為1億元。4.【答案】D【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為，主動(dòng)獲取內(nèi)幕信息后不進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。5.【答案】C【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)分開管理，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置客戶資產(chǎn)托管賬戶、證券賬戶、交易賬戶等，但不要求獨(dú)立設(shè)置公司自有資產(chǎn)賬戶。6.【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于30%。7.【答案】D【解析】證券公司合規(guī)管理的基本原則包括全面性原則、合規(guī)性原則、預(yù)防性原則、持續(xù)改進(jìn)原則等，效率性原則不屬于合規(guī)管理的基本原則。8.【答案】D【解析】證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、合格的從業(yè)人員、完善的客戶服務(wù)設(shè)施等條件。9.【答案】C【解析】投資者在證券交易中，因證券公司或其從業(yè)人員的過錯(cuò)而遭受損失的，可以向證券公司提出民事賠償請(qǐng)求。10.【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在5%以上的客戶資產(chǎn)中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等均需要取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。12.【答案】AB【解析】證監(jiān)會(huì)和證券交易所是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)貨幣政策和金融監(jiān)管，而工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理，不屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。13.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)披露公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持股情況以及發(fā)行證券的具體條件等信息。14.【答案】ABCD【解析】證券交易中的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、證券欺詐、濫用客戶交易信用資金等，這些行為都違反了證券市場(chǎng)的公平、公正原則。15.【答案】ABCD【解析】證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是確保公司業(yè)務(wù)運(yùn)作符合法律法規(guī)要求、行業(yè)規(guī)范要求、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及公眾利益等。三、填空題(共5題)16.【答案】5000【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求為人民幣5000萬元。17.【答案】公司章程、發(fā)起人協(xié)議、招股說明書、資金運(yùn)用的可行性分析等【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交公司章程、發(fā)起人協(xié)議、招股說明書、資金運(yùn)用的可行性分析等文件。18.【答案】流動(dòng)性覆蓋率【解析】流動(dòng)性覆蓋率指標(biāo)反映了證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力，是衡量證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制能力的重要指標(biāo)。19.【答案】?jī)?nèi)幕交易【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣證券的行為，是證券市場(chǎng)中的非法行為。20.【答案】合規(guī)性檢查【解析】證券公司的合規(guī)管理是指證券公司建立健全合規(guī)管理制度，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性檢查，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等規(guī)定。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要遵守證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，不能無限制地開展。22.【答案】正確【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)管理部門或者指定合規(guī)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)合規(guī)管理事務(wù)。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持股情況，以保障投資者的知情權(quán)。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司變更業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更業(yè)務(wù)范圍是違法行為。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行上市的主要程序包括：發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核，發(fā)行人進(jìn)行路演、詢價(jià)等環(huán)節(jié)，確定發(fā)行價(jià)格，發(fā)行成功后，在證券交易所上市交易?！窘馕觥孔C券發(fā)行上市是一個(gè)復(fù)雜的過程，包括發(fā)行申請(qǐng)、審核、定價(jià)、發(fā)行和上市等環(huán)節(jié)，需要發(fā)行人嚴(yán)格按照法律法規(guī)進(jìn)行。27.【答案】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，使用自有資金買賣證券，以獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：設(shè)置自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、比例限制，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，實(shí)行自營(yíng)業(yè)務(wù)與非自營(yíng)業(yè)務(wù)分離，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性?！窘馕觥孔C券自營(yíng)業(yè)務(wù)需要嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠滟Y金來源為公司自有資金，直接關(guān)系到公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健。28.【答案】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣證券的行為。內(nèi)幕交易是證券市場(chǎng)的非法行為，因?yàn)樗茐牧耸袌?chǎng)的公平性，使得部分投資者獲得不正當(dāng)利益，損害了其他投資者的權(quán)益?！窘馕觥?jī)?nèi)幕交易的非法性在于它違反了證券市場(chǎng)的公平原則，對(duì)市場(chǎng)秩序造成了破壞。29.【答