2023-2024年陜西省白水縣《證券從業(yè)之

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試（B卷

）

第I部分單選題（100題）

1.下列關(guān)于監(jiān)管部匚對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是

（）O

A：中國證監(jiān)會(huì)可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法

違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行

B：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司

及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地

披露信息

C：監(jiān)管對(duì)象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分

通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分

決定不停止執(zhí)行

D：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢

查

答案：A

2.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)

負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法錯(cuò)誤的是OO

A：王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬

各單位實(shí)施

B：王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方

案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審巾意見

C：王某直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)

D答：案王：某B是公司的高級(jí)管理人員

3.(2019年真題)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違

反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括()O

A：追究刑事責(zé)任

B：監(jiān)管談話

C：責(zé)令整改

D：出具警示函

答案：A

4.有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()o

A：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上，做虛假

記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)股東處以3萬元以上30

萬元以下的罰款

B：虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)

取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

C：對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的

罰款

D：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的

貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金

額5%以上15%以下的罰款

答案：A

5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供

建議的，下列說法不符合要求的是()O

A：對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

B：揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有

重大遺漏

C：客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不

實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

D：表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)

功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

答案：A

6.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實(shí)際控制

人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近()年無重大違法違規(guī)無錄。

A：2

B：4

C：5

D：3

答案：D

7.全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參

與，對(duì)公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)

對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是()O

A：要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理

B：對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

C：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理

D：開展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)

答案：C

8.下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯(cuò)誤的是()o

A：期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷

手續(xù)

B：期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善

處理客戶資產(chǎn)

C：成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營亞，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)

許可證注銷手續(xù)

A：3萬元以上10萬元以下

B：30萬元以上60萬元以下

C：3萬元以上30萬元以下

D：10萬元以上100萬元以下

答案：C

13.下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行

主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是（）O

A：該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同

意

B：該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

C：合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

D：合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

答案：A

14.（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定

的.中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括OO

A：責(zé)令改正

B：出具警示函

C：監(jiān)管談話

D：移送司法機(jī)關(guān)

答案：D

15.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿0,具有（）學(xué)歷。

A：18周歲大專以上

B：18周歲高中以上

C：16周歲大專以上

D：16周歲高中以上

答案：B

16.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)

關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A：5%以上10%以下

B：5%以上15%以下

C：15%以上20%以下

D：10%以上15%以下

答案：B

17.我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A：《證券法》

B：《公司法》

C：《刑法》

D：《證券投資基金法》

答案：A

18.（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公

司收購的說法，正確的有OO

A：II、IV

B：I、IEHI、IV

C：HI、IV

D：I、II、III

答案：B

19.按照《最高人民臉察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案

追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變

相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追

訴（）。

A：?jiǎn)挝环欠ㄎ展姶婵罨蛘咦兿辔展姶婵罱o存款人造成直接經(jīng)

濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬元

B：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

C：個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)

濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬元

D：?jiǎn)挝环欠ㄎ展姶婵罨蛘咦兿辔展姶婵顢?shù)額達(dá)到50萬元的

答案：C

20.(2018年真題)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融

資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合

同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

A：風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B：賬戶信息表

C：身份確認(rèn)書

D：業(yè)務(wù)合同書

答案：A

21.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，錯(cuò)誤的是()o

A：上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，

但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益

B：證券公司可以將設(shè)資者的賬戶提供給他人使用

C：投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名

開立賬戶

D：進(jìn)入實(shí)習(xí)會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所

的會(huì)員

答案：B

22.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證

券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣

OO

A：1000萬元

B：5000萬元

C：1億元

D：2000萬元

答案：C

23.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排

與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事

實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出

書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買

賣該上市公司的股票。

A：0.25

B：0.05

C：0.15

D：0.3

答案：B

24.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投

資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該

公司股份總數(shù)的（）o

A：0.05

B：0.3

C：0.1

I）：0.2

答案：C

25.(2020年真題)根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司

收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款

()

A：十萬元以上三十萬元以下

B：五十萬元以上五百萬元以下

C：五萬元以上五十萬元以下

D：十萬元以上一百萬元以下

答案：B

26.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、

報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正,

給予()處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

A：記大過

B：通報(bào)批評(píng)

C：警告

D：終止收購

答案：C

27.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法

定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)

責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上()

萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A：15

B：5

C：10

D：20

答案：C

28.證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道

德的培訓(xùn)不少于OO

A：10個(gè)小時(shí)

B：20個(gè)小時(shí)

C：30個(gè)小時(shí)

D：40個(gè)小時(shí)

答案：B

29.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)

款應(yīng)當(dāng)列為公司的()o?

A：股本溢價(jià)

B：法定公積金

C：資本公積金

D：任意公積金

答案：C

30.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)

業(yè)

B：在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

C：證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行亞務(wù)集中運(yùn)行

D：證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況

和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試

答案：B

31.股份有限公司中痙股股東持有的股份應(yīng)占股本總額0以上。

A：0.6

B：0.4

C：0.5

D：0.2

答案：C

32.向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,

并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為()O

A：證券投資顧問

B：理財(cái)師

C：證券分析師

D：證券咨詢師

答案：A

33.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元的個(gè)人投資者，為《公司債券

發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A：500

B：2000

C：1000

D：300

答案：D

34.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)

輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)

責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格Oo

A：證券上市當(dāng)年累計(jì)40%以上募集資金的用途與承諾不符

B：關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

C：首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制

人發(fā)生變更

I)：實(shí)際盈利低于預(yù)測(cè)盈利的1096以上

答案：B

35.證券公司()應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，

并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告，對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)

隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A：首席風(fēng)險(xiǎn)官

B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C：監(jiān)事會(huì)

D：董事會(huì)

答案：A

36.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員

和()名以上投資經(jīng)理。

A：4

B：6

C：3

D：5

答案：C

37.下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，

正確的是OO

A：有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

B：有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

C：至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格

D：有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

答案：D

38.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2

個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可()個(gè)月

內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A：9

B：3

C：12

D：6

答案：D

39.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他

人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制

證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違

法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10

萬元的，處以10萬元以上()萬元以下的罰款。

A：40

B：60

C：50

D：30

答案：B

40.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項(xiàng)中，不可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

以攤余成本進(jìn)行計(jì)量的是()o

A：所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

B：所投金融資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中沒有報(bào)價(jià)

C：所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)

D：所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值

答案：D

41.()是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付

的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。

A：做市

B：備兌開倉

C：行權(quán)

D：保證金

答案：B

42.下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()o

A：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B：《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》

C：《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D：《證券公司內(nèi)部受制指引》

答案：D

43.下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()o

A：辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B：按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D：對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

答案：A

44.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，評(píng)估的主要因

素一般不包括()。

A：投資知識(shí)和經(jīng)臉

B：債務(wù)狀況

C：誠信狀況

D：社會(huì)資源

答案：D

45.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件

和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。

A：30萬?60萬元

B：3萬?30萬元

C：10萬?100萬元

D：4萬?40萬元

答案：C

46.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)

的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是()O

A：主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

B：未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給

客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)

C：主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定

信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信

息

D：主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的

非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益

答案：B

47,下列不屬于股份有限公司特征的是()。

A：必須設(shè)定董事會(huì)

B：可以通過發(fā)行股票籌集資本

C：既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D：財(cái)務(wù)狀況必須公開

答案：D

48.關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯(cuò)誤的是()o

A：分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先

級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)

B：發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管浬產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主

管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者

C：固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例

不得超過2：1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不

得超過1：1

D：公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)

答案：C

49.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是0。

A：監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

B：董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C：董事任期屆滿，連選可以連任

D：監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

答案：D

50.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《淀券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按建立或者

更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處()萬元以下罰款；

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處()萬

元以下罰款。

A：3；1

B：2；2

C：3；3

D：1；1

答案：C

51.()中專門對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

A：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

D：《證券法》

答案：B

52.下列關(guān)于指定交易的說法，正確的是()。

A：指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易

B：凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)

交易參與人，作為其證券交易的受托人

C：投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請(qǐng)

D：每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人

答案：B

53.下列選項(xiàng)中，不王確的是()。

A：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃

資產(chǎn)凈值的3%

B：證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決

策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)

C：參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)

承受能力

D：除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公

司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月

答案：A

54.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括

Oo

A：電話查詢

B：網(wǎng)上查詢

C：書面查詢

D：營業(yè)場(chǎng)所公示

答案：A

55.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的是()o

A：甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B：乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C：丁公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

D：丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

答案：A

56.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金

財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分

別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處()的罰款。

A：5萬元以上30萬元以下

B：5萬元以上50萬元以下

C：10萬元以上100萬元以下

D：3萬元以上10萬元以下

答案：B

57.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯(cuò)誤的是

A：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方

式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說明對(duì)不同類別投資者

履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查

結(jié)果及其理由

B：經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

C：第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)

營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

D：普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申

請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

答案：C

58.(2020年真題)證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資

者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是()O

A：I、II、III.IV

B：I、II、IV

C：I、II、III

D：in、iv

答案：A

59.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通

過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近O年未受過刑事處罰的條件。

A：3

B：1

C：2

I)：5

答案：A

60.(2018年真題)()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債

券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公

司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

B：欺詐發(fā)行股票、債券罪

C：擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

D：非法集資類犯罪

答案：B

61.2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易

特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個(gè)人投資

者申請(qǐng)權(quán)限開通前()個(gè)交易H證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)F1均不

低于人民幣()萬元，并且參與證券交易()個(gè)月以上。

A：10；30；24

B：20；50；12

C：10；30；12

D：20；50；24

答案：D

62.某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金

額可以是OO

A：200萬元

B：50萬元

C：1000萬元

D：5萬元

答案：A

63.()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資

融券所生債權(quán)的證券。

A：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B：融資專用資金賬戶

C：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D：融券專用證券賬戶

答案：C

64.發(fā)行人不得有在最近()個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者

變相公開發(fā)行過證券。

A：36

B：12

C：6

D：18

答案：A

65.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證

券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令

改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

A：1倍以上3倍以下

B：5倍以上10倍以下

C：1倍以上5倍以下

D：3倍以上5倍以下

答案：C

66.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證

券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。

A：5

B：2

C：1

D：3

答案：B

67.(2020年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、()簽署

確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體

情況和達(dá)標(biāo)情況。

A：合規(guī)總監(jiān)

B：獨(dú)立董事

C：首席風(fēng)險(xiǎn)官

D：董事長

答案：C

68.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的

資金的賬戶是()

A：融資專用資金賬戶

B：信用交易資金交收賬戶

C：信用交易證券交收賬戶

D：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

答案：D

69.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本

行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)

的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A：中國證監(jiān)會(huì)

B：行業(yè)協(xié)會(huì)

C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D：中國人民銀行

答案：B

70.證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要

求的是()

A：以證券公司的資本杠桿率為6%

B：丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C：甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%

D：丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%

答案：C

71.下列說法錯(cuò)誤的是()o

A：向客戶提供證券沒資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并

在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問

B：證券投資咨詢?nèi)藛T符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國

證監(jiān)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)

業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

C：證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

執(zhí)業(yè)

D：同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問

答案：B

72.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是()o

A：以實(shí)物出資，需要評(píng)估作價(jià)的，只能由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)

構(gòu)評(píng)估

B：合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定

C：合伙人不可以勞務(wù)出資

D：合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定

答案：B

73.證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指()。

A：基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

B：基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C：基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

答案：D

74.下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)的表述中，錯(cuò)誤的是()o

A：公司的上市申請(qǐng)須經(jīng)證券交易所審核同意

B：發(fā)行人應(yīng)提交經(jīng)審計(jì)的近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書

D：發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行申報(bào)材料

答案：B

75.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的()日前

置備于本公司，供股東查閱。

A：10

B：15

C：30

I）：20

答案：D

76.向籽定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員

工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)）的為公開發(fā)行證券。

A：300

B：200

C：100

I）：400

答案：B

77.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有

關(guān)要求，下列要求中表述錯(cuò)誤的是OO

A：對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬

賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使

用

B：為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持

股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過5

年

C：不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證

券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

D：特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、

分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他

人使用

答案：B

78.按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是()

的職能。

A：證券交易所

B：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D：國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

79.單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證

券公司注冊(cè)資本的(),應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

A：0.01

B：0.1

C：0.05

D：0.03

答案：C

80.下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是()o

A：從事實(shí)體業(yè)務(wù)

B：下設(shè)機(jī)構(gòu)

C：投資非上市公司股權(quán)

D：為他人從事場(chǎng)外配資

答案：C

81.()是在證券公司各個(gè)層級(jí)貫徹和踐行文化理念、在執(zhí)行層面持續(xù)

有效推進(jìn)文化建設(shè)的前提，也是有效平衡利益、科學(xué)經(jīng)營決策的基礎(chǔ)。

A：堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展

B：秉承守正創(chuàng)新

C：組織活力

D：崇尚專業(yè)精神

答案：C

82.凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債

券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A：1000萬元

B：3000萬元

C：500萬元

D：2000萬元

答案：A

83.（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的

是（）。

A：資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限公司辦理

B：證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)

C：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)

價(jià)服務(wù)

D：證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)

答案：C

84.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的

規(guī)定說法正確的是OO

A：獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)上提交工作報(bào)告

B：出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以

少于其他董事

C：任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

I）：獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過7年

答案：A

85.股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓

A：6個(gè)月

B：18個(gè)月

C：1年

D：2年

答案：0

86.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說法中，正確

的是()。

A：主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

B：主辦券商所披露譽(yù)息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個(gè)轉(zhuǎn)讓日

內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

C：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受

理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)

務(wù)備案函，并予以公告

1):主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到

變更備案申請(qǐng)之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

答案：C

87.下列關(guān)于有限合伙人退伙的說法中，錯(cuò)誤的是()o

A：有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙

前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B：有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙

時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

C：有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合

伙人不得因此要求其退伙

D：有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙

企業(yè)中的資格

答案：A

88.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()o

A：有限責(zé)任公司或股份有限公司

B：非法人組織形式

C：私營獨(dú)資企業(yè)

D：私營合伙企業(yè)

答案：A

89.下列屬于洗錢上游犯罪的有()

A：I、in、iv

B：I、n、in、IV

c：n、iii、iv

D：I、II

答案：B

90.下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是()o

A：公司經(jīng)營發(fā)生困難的

B：違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

C：對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D：對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的

事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

答案：A

91.操縱