廣東XX資產(chǎn)管埋有限公司

投資者適當(dāng)性管理辦法

第一章總則

第一條為建立和健全廣東XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資

者適當(dāng)性管理的工作機(jī)制，有效指導(dǎo)適當(dāng)性管理工作的具體開展，規(guī)范適當(dāng)性

管理的流程，正確引導(dǎo)投資者理性參與私募基金投資，根據(jù)《基金法》、《私募

投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《私募投資

基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條投資者適當(dāng)性管理是指公司在辦理自行募集私募基金業(yè)務(wù)的過程

中，根據(jù)投資者財(cái)務(wù)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情

況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，了解其風(fēng)險(xiǎn)承受能力與偏好水平，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，

并進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者分類管理、持續(xù)服務(wù)、投資者風(fēng)險(xiǎn)教育和交易行為監(jiān)控

等工作。

第三條公司開展私募基金服務(wù)，應(yīng)當(dāng)秉承誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)原則，妥善

處理利益沖突，避免損害客戶利益。

第二章合格投資者的基本要求

第四條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能

力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和

個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、

銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第五條下列投資者視為合格投資者：

（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（-）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

1

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

第三章以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接

或者間接投資于私募基金的，公司應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,

并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)規(guī)定的投資者

投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資

者人數(shù)。

第四章投資者適當(dāng)性管理

公司向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織

的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；

（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；

（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)：

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

（六）誠(chéng)信記錄；

（七）實(shí)際捽制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人：

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（九）其他必要信息。

投資者應(yīng)在其提供給本公司審核的上述資料的復(fù)印件上簽字或蓋章，并應(yīng)

簽署書面文件承諾上述提交文件的真實(shí)準(zhǔn)確性。

投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)

當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提

供服務(wù)。

第七條投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

（一）公司要求將個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者予以區(qū)分，分別制定了《客戶信

息及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)險(xiǎn)問卷》）（附件一）。

（二）通過綜合評(píng)估投資者“財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)

2

在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷

售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

第九條公司向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信

息：

（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；

（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；

（三）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金

虧損的事項(xiàng)；

（四）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；

（五）限制銷售市象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。

第十條公司應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特

征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第十一條劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：

（一）流動(dòng)性；

（二）到期時(shí)限；

（三）杠桿情況；

（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；

（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；

（六）投資方向和投資范圍；

（七）募集方式；

（A）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；

（九）同類產(chǎn)品或者眠務(wù)過往業(yè)績(jī)：

（十）其他因素。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)

整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

第十二條禁止公司進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：

（一）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

（二）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能

使其誤認(rèn)為具有確定性的意見:

4

（三）向普通投費(fèi)者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服

務(wù)；

（四）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；

（五）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)

險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

第四章留痕管理

第十三條公司對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)

當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

第十四條公司應(yīng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)相關(guān)的信息和資料,

包括：

（一）投資者信息和資料；

（二）私募基金的信息和資料；

（三）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、評(píng)級(jí)資料；

（四）私募基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料；

（五）投資者的適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果資料；

（六）向投資者提供的投資建議及依據(jù)；

（七）向投資者發(fā)送和客戶簽署的文件；

（A）其他相關(guān)信息和資料。

履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料?，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)訐

監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料-、錄音錄像

資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

第五章內(nèi)控管理

第十五條公司建立多層級(jí)的監(jiān)督控制體系，銷售人員對(duì)自身執(zhí)行適當(dāng)性

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管理辦法的行為負(fù)責(zé)，風(fēng)控合規(guī)人員承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督責(zé)任。

第十六條公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的培訓(xùn)、提高其履行投資者適當(dāng)性工作

職責(zé)所需的知識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司制

度，私募基金的風(fēng)險(xiǎn)特性、適銷對(duì)象等。

第十七條公司應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。公司

應(yīng)落實(shí)專人定期檢查營(yíng)銷、服務(wù)人員在客戶信息完善、產(chǎn)品銷售、業(yè)務(wù)推薦等

過程中的適當(dāng)性落實(shí)情況，制定并落實(shí)相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。

第十八條合規(guī)稽核部人員對(duì)公司銷售人員履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)的

執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查，并視違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度可對(duì)違反公司適當(dāng)

性制度的人員進(jìn)行問責(zé)。

第十九條公司銷售人員應(yīng)妥善處理因履行投資者適當(dāng)性職責(zé)引起的客戶

投訴，保存投訴情況及處理記錄，及時(shí)分析總結(jié)，改進(jìn)和完善相關(guān)制度和機(jī)

制。

第六章附則

第二十條本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法自發(fā)布之日起施行。

6

附件1:

客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷（適用于自然人客戶）

客戶姓名：

身份證號(hào)：

本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的私募

基金，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是

使本公司所提供的私募基金與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。

本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，

并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同

時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承

擔(dān)。

本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對(duì)您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開

展適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明

材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

本公司建議：當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)您所投資的金融產(chǎn)品及

時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況

一致。

本公司在此承諾，對(duì)于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按

照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢

以外，本公司保證不會(huì)將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相

關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。

一、財(cái)務(wù)狀況

A.您的金融資產(chǎn)情況:

B.W50萬元

1

C.50—100萬元

D.100—200萬元

E.200—300萬元

F.2300萬元

A.最近三年您個(gè)人年均收入：

B.W10萬元

C.10—20萬兀

D.20—40萬元

E.40—50萬元

F.250萬元

A.您是否有數(shù)額較大的債務(wù)：

B.沒有

C.有，為房貸等長(zhǎng)期債務(wù)

D.有，信用卡、消費(fèi)信貸等短期債務(wù)

有，向親戚朋友借款

二、投資知識(shí)

A.以下描述符合您實(shí)際情況的是：

B.自修并略懂金融、財(cái)經(jīng)、投資類知識(shí)

C.具有金融、財(cái)經(jīng)、投資類學(xué)習(xí)經(jīng)歷

D.從事過金融、財(cái)經(jīng)、投資相關(guān)工作

E.我沒有金融投資專業(yè)知識(shí)

三、投資經(jīng)驗(yàn)

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您的投資經(jīng)驗(yàn)情況為：

A.有限：只把錢存放銀行或購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品

B.一般：我購(gòu)買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但需要進(jìn)一步的指導(dǎo)

C.豐富：我參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，投資經(jīng)驗(yàn)較豐富

D.非常豐富：我參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易，經(jīng)驗(yàn)很豐富

四、投資目標(biāo)

您用于私募投資的大部分資金的投資期限為：

A.短期一一0至仁年

B.中期——1到5年

C.長(zhǎng)期——5年以上

您希望您購(gòu)買的私募產(chǎn)品投資于哪些品種：

A.債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種

B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種

C.期貨、融資融券

D.復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品

E.其他產(chǎn)品

（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）

五、風(fēng)險(xiǎn)偏好

當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：

A.資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)

B.盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低

3

C.產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)

您認(rèn)為自己一般情況下可以承受的最大投資損失是多少？

A.10$以內(nèi)

B.10%-30%

C.30%-50%

D.超過50%

六、其他信息

您的年齡是：

A.30歲及以下

B.31-40歲

C.41-50歲

D51-60歲

E.超過60歲

客戶簽署確認(rèn)

本人己經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章

及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本

人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時(shí)書面通知貴公司。

客戶（簽名）：

簽署日期:

4

客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）

客戶名稱：

組織機(jī)構(gòu)代碼：

本問卷旨在了解責(zé)單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合

適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是

使本公司所提供的私募基金與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。

本公司特別提醒貴單位：木公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職

責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會(huì)降低私募基金的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),

與私募基金相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。

本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對(duì)貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受

能力評(píng)估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所

提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)貴單位所投資的私

募基金及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)

險(xiǎn)程度等實(shí)際情況?致。

本公司在此承諾，對(duì)于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)

格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行

查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，

或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。

A.貴單位的性質(zhì)：

B.國(guó)有企事業(yè)單位

C.非上市民營(yíng)企業(yè)

D.外資企業(yè)

E.上市公司

貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：

1

A.500萬元以下

B.500萬元T000萬元

C.1000萬元T億元

D.超過1億元

貴單位年?duì)I業(yè)收入為：

A.500萬元以下

B.500萬元T000萬元

C.1000萬元T億元

D.超過1億元

貴單位可用于對(duì)外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為：

A.300萬元以內(nèi)

B.300萬元-1000萬元

C.1000萬元-3000萬元

D.超過3000萬元

貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：

A.銀行貸款

B.公司債券或企業(yè)債券

C.通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款

D.民間借貸

E,沒有數(shù)額較大的債務(wù)

A.對(duì)于私募基金投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量:

B.一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）

2

C.一名專職人員

D.多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確

多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工

A.貴單位所配置的負(fù)責(zé)私募投資工作的人員是否符合以下情況：

B.現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過

兩年

C.已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位

D.取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊(cè)金融

分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上

E.本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述

A.貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：

B.沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性

C.己建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則

D.已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的

規(guī)則

貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：

A.有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)

B.一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購(gòu)買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，

但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)

C.豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并

傾向于自己做出投資決策

D.非常豐富：本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)

品的交易

有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴

3

單位認(rèn)為這樣的交易頻率：

A.太高了

B.偏高

C.正常

D.偏低

A.過去一年時(shí)間內(nèi)，您購(gòu)買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）

的數(shù)量是：

B.5個(gè)以下

C.6至10個(gè)

D.H至15個(gè)

E.16個(gè)以上

以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：

A.銀行存款

B.債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種

D.期貨、融資融券

E.私募產(chǎn)品

（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）

如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交

易額大概是多少：

A.100萬元以內(nèi)

B.100萬元-300萬元

C.300萬元T000萬元

D.1000萬元以上

4

E.從未投資過金融產(chǎn)品

貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為:

A.短期一一0至1年

B.中期——1到5年

C.長(zhǎng)期——5年以上

貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是：

A.資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)

B.盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低

C.產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)

A.貴單位希望投資的私募產(chǎn)品去投資哪些品種？

B.含債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金

C.含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金

D.含期貨、融資融券

E.含復(fù)雜金融產(chǎn)品

F.含其他產(chǎn)品

（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）

貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？

A.10%以內(nèi)

B.10%-30%

C.30%-50%

D,超過50%

5

假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的

損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您

的投資資產(chǎn)分配為：

A.全部投資于A

B.大部分投資于A

C.兩種投資各一半

D.大部分投資于B

E.全部投資于B

A.貴單位參與私募產(chǎn)品投資的主要目的是什么：

B.閑置資金保值坤值

C.獲取主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的投資收益

D.現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖主營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

客戶簽署確認(rèn)

本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)

章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機(jī)構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時(shí)書面通知貴公司。

客戶（蓋章）：

簽署日期：

6

附表：風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)分表

然

人

客

戶

評(píng)

分0

表

：

號(hào)

1

00

211

011

構(gòu)

客

戶

評(píng)

分0

表

：

號(hào)

號(hào)123456789

1

2

風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估問卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

1.自然人客戶

40分以下，表示投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，屬于A類：保守型；

40至75分，表示投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力一般，屬于B類：穩(wěn)健型;

75分以上，表示投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，屬于C類：積極型。

2.機(jī)構(gòu)客戶

40分以下，表示投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，屬于A類：保守型；

40至75分，表示投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力一般，屬于B類：穩(wěn)健型;

75分以上，表示投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，屬于C類：積極型。

3

附件2:

投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知函

提示：本表由公司填寫，公司和投資者雙方各自留存。

尊敬的客戶：

根據(jù)您填寫的《客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》，本公司對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)

承受能力進(jìn)行了綜合評(píng)估，現(xiàn)得到評(píng)估結(jié)果如下：

您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：口保守型□穩(wěn)健型口積極型

您的投資期限為：口()到1年口1至IJ5年口5年以上

您希望您購(gòu)買的私募產(chǎn)品去投資含有以下品種：口含債券、貨幣

市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種口含股票、混合型基金、

偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種口含期貨、融資融券

口含友雜金融產(chǎn)品口含其他產(chǎn)品

在此鄭重提醒，本公司為您提供的測(cè)評(píng)結(jié)果將以您的風(fēng)險(xiǎn)承受

能力等級(jí)、投資期限和品種為基礎(chǔ)，若您提供的信息發(fā)生任何重大變

化，您都應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知本公司。本公司建議您審慎評(píng)判自身風(fēng)險(xiǎn)

承受能力、結(jié)合自身投資行為，作出適合的投資判斷。如您在審慎考

客

慮后同意本公司的評(píng)估結(jié)果，請(qǐng)認(rèn)真閱讀下列內(nèi)容，并簽字(蓋章)

戶

以示同意。

留

存

XXX公司

20月

日

1

投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知函

提示：本表由公司填寫，公司和客戶雙方各自留存。

廣東XX資產(chǎn)管理有限公司：

本人（機(jī)構(gòu)）在貴公司的提示下，己經(jīng)審慎考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受

能力以及過往的投資行為并在此確認(rèn)：

本人（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：□保守型口穩(wěn)健型口

積極型

本人（機(jī)構(gòu)）的投資期限為：口（）到1年口1到5年口

5年以上

本人（機(jī)構(gòu)）希望購(gòu)買的私募產(chǎn)品去投資含有以下品種：口含債

券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種口含股票、混

合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種口含期貨、

融資融券口含復(fù)雜金融產(chǎn)品口含其他產(chǎn)品

本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)貴公司提示，已充分知曉貴公司為本人（機(jī)構(gòu)）

公提供的測(cè)評(píng)結(jié)果將以本人（機(jī)構(gòu)）此次確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、投

司資期限和品種為基礎(chǔ)。若本人（機(jī)構(gòu)）提供的信息發(fā)生任何重大變化,

留本人（機(jī)構(gòu)）都會(huì)及時(shí)書面通知貴公司。本確認(rèn)函系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)

存立、自主、真實(shí)的意思表示，特此確認(rèn)。

客戶簽名（蓋章）：

簽署日期:

2

附件3:

投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力重新評(píng)估結(jié)果告知函

提示：本表由公司填寫，公司和投資者雙方各自留存。

尊敬的客戶：

您上次填寫《客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》已逾2年，根據(jù)您提供

的發(fā)生重大變化的信息，本公司對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力重新進(jìn)行了綜合

評(píng)估，現(xiàn)得到評(píng)估結(jié)果如下：

您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：口保守型口穩(wěn)健型口積極型

您的投資期限為：口()到