地方知識產(chǎn)權管理研究的國內外文獻綜述（一）國外研究現(xiàn)狀綜述國外知識產(chǎn)權事業(yè)起步早，學者們對知識產(chǎn)權管理的研究也取得了頗多成效，但遺憾的是，受條件所限，筆者只收集到很少一部分國外資料。從目前所有資料看基本沒有專門研究政府知識產(chǎn)權管理的文獻，多是一些站在企業(yè)、高校角度談知識產(chǎn)權的保護和運用，只收集到少量和政府有關的知識產(chǎn)權管理和保護的著作。經(jīng)濟發(fā)達程度與知識產(chǎn)權保護力度之間的關系與資本主義發(fā)達國家相比，欠發(fā)達國家在知識產(chǎn)權的保護過程中相對處于弱勢地位[1-2，這既是一種被動的應對也是一種主動的保護。由于發(fā)展中國家技術經(jīng)濟水平較為低下，尚處于學習和模仿的階段3，技術創(chuàng)新能力還不足，同時對知識產(chǎn)權也缺乏綜合系統(tǒng)的管理4，比如Tsybulskaia,Parakhina所研究的俄羅斯政府5和G所研究的格魯吉亞政府6，為了獲得那些受保護的先進技術和產(chǎn)品不得不支付高昂的價格，比如TongZ,YanF,HaoJ所研究的中國政府為引進國外先進技術迫不得已只能支付高昂的知識產(chǎn)權使用費。7。并且因發(fā)達國家高水平高強度的知識產(chǎn)權保護，發(fā)展中國家很難利用技術水平差異獲得技術擴散好處，因此不少發(fā)展中國家也在努力進行創(chuàng)新，提高知識產(chǎn)權自主化，這在ChenZ的研究中有所體現(xiàn)。8。正如學者McCalman(2001)在研究國際知識產(chǎn)權交易問題中所認為的那樣，知識產(chǎn)權保護增加了發(fā)展中國家的技術使用成本,抑制了技術引用和轉移9。有鑒于此，通過采取面板數(shù)據(jù)模型(Thepaneldatamodel)，對四十多個國家和地區(qū)的科學技術水平與知識產(chǎn)權管理水平展開比較分析，Kanwar等(2009)提出,與發(fā)達國家相比，欠發(fā)達國家在制定本國知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略時，可以相對較弱一些，這樣更有利于推動本國技術創(chuàng)新10。從歷史的發(fā)展趨勢來看，Thurk(2010)通過模型分析得出不同國家在知識產(chǎn)權保護水平和力度上有很大的不同。總的來說，發(fā)達國家的保護力度更強一些，由此帶來更高的知識產(chǎn)權收益11。知識產(chǎn)權行政保護的重要性行政保護在知識產(chǎn)權保護的過程中扮演著重要角色，在任何一個國家都是如此。即便是像英美日這樣的發(fā)達國家，政府也會通過采用行政手段來保護知識產(chǎn)權。來自英國劍橋大學的Cornish教授對歐洲各國的專利行政保護內容頗有研究，并為此專門編寫了知識產(chǎn)權系列教科書。其中重點分析了英國的知識產(chǎn)權保護，在該國，專利、商標和著作權等相關工作全歸英國知識產(chǎn)權局管理。英國的法律明確規(guī)定，為加強知識產(chǎn)權保護，專利侵權糾紛由英國知識產(chǎn)權局進行判定，并可以進行行政裁決12。萊斯特·瑟羅詳盡介紹了美國政府在知識產(chǎn)權管理中所扮演的重要角色，比如組建知識產(chǎn)權協(xié)調機構，成立專利轉讓交易促進中心，建立知識產(chǎn)權培訓咨詢機構等。并據(jù)此認為為了使美國在競爭中永葆優(yōu)勢地位，一定要充分發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權管理中的積極作用。G.多特福德認為政府不應該無視知識產(chǎn)權管理問題，任由企業(yè)自由發(fā)揮，而應該發(fā)揮主導作用，幫助企業(yè)出謀劃策，制定完善的管理機制和發(fā)展戰(zhàn)略13。Ganguli，Khanna，Prickril也對當代日本政府的知識產(chǎn)權管理提出了一系列創(chuàng)新舉措14。政府加強知識產(chǎn)權保護，能夠讓企業(yè)不斷自我革新，從而讓更多優(yōu)質企業(yè)跳脫出來。通過學者Yang(2003)對眾多發(fā)展中國家公司的調查研究，我們可以看到,有八成的企業(yè)表示:如果國家愈加重視對知識產(chǎn)權的保護,他們將追加投入并且更加重視對員工專業(yè)素質的培養(yǎng)15。由此，帶來的好處就是企業(yè)的創(chuàng)新能力將持續(xù)提高，在你追我趕的過程中，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰16，呈現(xiàn)出Mondal和Gupta(2006)所研究的類似于經(jīng)濟理論中的“鰻魚效應”。他們認為當發(fā)展中國家越來越重視對知識產(chǎn)權的保護時，原來創(chuàng)新能力不強，習慣盜用他人知識產(chǎn)權的企業(yè),在面臨侵權會受到法律制裁的情況下，不得不另謀出路尋求創(chuàng)新。經(jīng)歷一段時間后,本地企業(yè)不僅沒有就此破產(chǎn)倒閉,反而實現(xiàn)了快速轉型。通過部分國外學者的論述，我們發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家相較于發(fā)達國家，在知識產(chǎn)權的保護和運用中相對處于弱勢地位，這對廣大發(fā)展中國家來說既是挑戰(zhàn)亦是機遇。此外，一些國外學者從行政角度對知識產(chǎn)權管理開展的研究，其出發(fā)點大多都是為了督促企業(yè)加大研發(fā)投入力度，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而能夠在國際經(jīng)濟競爭中占據(jù)優(yōu)勢。（二）國內研究現(xiàn)狀綜述當前，國內諸多學者對地方政府知識產(chǎn)權管理已經(jīng)進行了系統(tǒng)研究，包括地方政府知識產(chǎn)權管理的必要性、管理的現(xiàn)狀、存在的問題以及相應的解決策略等等?，F(xiàn)經(jīng)過梳理歸納，將有關理論呈現(xiàn)如下：（1）對地方政府知識產(chǎn)權管理必要性的研究地方政府知識產(chǎn)權管理工作對于促進知識產(chǎn)權的保護和運用，提升地方創(chuàng)新能力具有重要作用。葉李斐(2011)認為地方政府能否扮演好知識產(chǎn)權管理的角色不僅影響地方知識產(chǎn)權工作的開展，還將影響國民經(jīng)濟社會的發(fā)展，更對建設創(chuàng)新型國家影響深遠18，馬海濤和岳林峰（2020）也認為地方政府知識產(chǎn)權保護是推動創(chuàng)新引領發(fā)展,實現(xiàn)經(jīng)濟高質量發(fā)展的關鍵因素19，同時，劉玉勉（2020）也表明加強地方知識產(chǎn)權保護對于激發(fā)地方自主創(chuàng)新活力，推動地方經(jīng)濟轉型發(fā)展的作用日益明顯20。許謹思（2013）表明我國的國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略指出要充分發(fā)揮政府引導作用21。地方政府知識產(chǎn)權管理是我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的一項重要內容。假若地方政府能夠做好知識產(chǎn)權管理工作，這對轉變地方經(jīng)濟發(fā)展方式，提高創(chuàng)新能力，推動地方經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展至關重要。由此，地方政府要主動作為，盡職履責。李妍（2016）同樣認為知識產(chǎn)權對促進經(jīng)濟社會的發(fā)展具有重要意義，但同時她也指出我國大部分省市還仍存在知識產(chǎn)權專職人才缺乏，知識產(chǎn)權管理不被重視，工作被動開展等問題22。（2）對地方政府知識產(chǎn)權管理現(xiàn)狀的研究學者們就地方政府知識產(chǎn)權管理的現(xiàn)狀從職能、制度、管理機構等不同的角度進行了研究分析。從政策制定的角度來看，鄒蕓潞（2013）認為由于對發(fā)達國家創(chuàng)新政策的研究不顧透徹，我國部分地方政府制定的引導企業(yè)創(chuàng)新的政策并沒有發(fā)揮很大的效果23。從資金管理運用的角度看，張書華（2014）在分析地方政府知識產(chǎn)權管理體系存在的問題中闡述到?jīng)]有國家知識產(chǎn)權局的資金撥付，只靠當?shù)卣呢斦С?，很多地方政府由于財政吃緊，對知識產(chǎn)權行政執(zhí)法上投入的資金又往往不多，專項經(jīng)費十分緊缺24。這使得一些知識產(chǎn)權行政執(zhí)法部門工作很被動。具體到某個地區(qū)，王威（2019）則以遼寧省為研究對象闡述了當?shù)刂R產(chǎn)權保護現(xiàn)狀，經(jīng)過多年發(fā)展，雖然遼寧省的知識產(chǎn)權擁有量不斷增長，相關部門的執(zhí)法水平也在持續(xù)提高，但是從總體上看仍舊面臨知識產(chǎn)權保護制度不夠完善，知識產(chǎn)權管理工作相對滯后的狀況25。（3）對地方政府知識產(chǎn)權管理存在問題的研究當前我國地方政府知識產(chǎn)權管理存在若干問題，這些問題阻礙了地方知識產(chǎn)權的發(fā)展。國內很多學者也有所發(fā)現(xiàn)，并就問題存在的原因進行了深入地探究。彭祥飛（2014）從江蘇的知識產(chǎn)權發(fā)展狀況進行分析，認為知識產(chǎn)權制度對科技成果的促進和轉化能力不足是知識產(chǎn)權保護和運用方面的一大攔路虎26。除卻轉化能力不足，王智源（2020）指出專業(yè)人才匱乏、人才整體隊伍素質不高也是個大問題27。布曉璐（2018）認為由于知識產(chǎn)權管理工作專業(yè)性很強，地方政府尤其是各基層縣區(qū)管理人員受自身能力的限制，難以制定出內容完善、導向明晰的知識產(chǎn)權政策法規(guī)28。此外，知識產(chǎn)權創(chuàng)新能力不足亦是根源之一，正如學者徐偉（2019）在研究中所述，我國各地知識產(chǎn)權發(fā)展面臨的問題之一是知識產(chǎn)權創(chuàng)新能力較弱，相較于實用新型和外觀設計專利，發(fā)明專利的數(shù)量較少29。（4）對提升地方政府知識產(chǎn)權管理水平的策略研究有效解決地方政府知識產(chǎn)權管理問題，提升地方政府知識產(chǎn)權管理水平，加強地區(qū)創(chuàng)新能力是本文成文的根本目的所在。國內很多學者也從不同的角度給出了對策，比如，加強理論學習，提升保護意識；創(chuàng)新激勵方式，完善相關制度；培育專職人才，提高專業(yè)素養(yǎng)等。提升地方政府知識產(chǎn)權管理水平不是靠某單方面發(fā)力就能實現(xiàn)的，它需要多角度多層次多部門加強聯(lián)動進行施力方能看到成效，就像吳彥勛（2015）所論述的，在完善地方政府知識產(chǎn)權管理體系的過程中要強化部門聯(lián)動，實現(xiàn)綜合管理30，既要強化管理能力，加強人員的教育和培訓，提高知識產(chǎn)權工作人員的專業(yè)素質，也要提升保護能力，建立健全舉報、投訴等反饋機制，查辦案件并及時總結侵權案件的內在規(guī)律。也正如徐英軍，邱波，張凱玲（2019）所論述的要創(chuàng)新知識產(chǎn)權綜合管理體制，集聚優(yōu)勢力量，逐步建成綜合、完備、高效的創(chuàng)新聯(lián)動服務體系31。鼓勵知識產(chǎn)權的創(chuàng)造運用，設立專項基金不失為一種有效之策，學者王宇紅（2015）曾經(jīng)就拿陜西省戰(zhàn)略聯(lián)盟來論述，指出政府應充分發(fā)揮激勵職能，設立科研項目資助、知識產(chǎn)權專項補貼等32。在完善地方政府知識產(chǎn)權管理的過程中，政府、企業(yè)、知識產(chǎn)權中介服務機構之間勢必要加強溝通交流，政府要發(fā)揮好管理者、服務者，扶持者的角色，誠如戴紅美（2016）所建議的，為加強知識產(chǎn)權管理，政府部門應當暢通與企業(yè)聯(lián)系的渠道，提高工作效率，及時處理相關問題；加大力度扶持發(fā)展知識產(chǎn)權服務機構，鼓勵引導其依法開展工作33。高質量的知識產(chǎn)權、高效的應用轉化是推動地方知識產(chǎn)權管理更上一層樓的助推劑，因此，陳蘭（2017）指出為了打造知識產(chǎn)權新格局，提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造質量、加強專利應用轉化能力勢在必行34。培育專職人才，提高專業(yè)素養(yǎng)，夯實內在條件，可為提升知識產(chǎn)權管理注入強心劑，柯利佳和劉移山（2020）認為加快高層次知識產(chǎn)權人才隊伍的建設是地方政府深入推進實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的有力抓手35，鄭秀婉（2017）認為由于政府服務理念的轉變，發(fā)展知識產(chǎn)權行政保護的方向也應該有所調整，要通過權利分離，將行政管理、執(zhí)法和服務分開，打造更為精準專業(yè)的隊伍，為社會提供更加優(yōu)質、全面的服務36。建立健全相關有效制度也是必不可少的，袁清泉（2018）認為在完善知識產(chǎn)權管理的過程中，為了能夠真正打擊到違法犯罪者，應建立一些能夠實際用起來的制度，比如建立知識產(chǎn)權的黑名單制度，讓那些侵犯專利權的慣犯不敢再犯37。上升到國家宏觀層面來看，佟偉（2019）指出《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的五大戰(zhàn)略重點是“健全知識產(chǎn)權制度”“鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用”“強化知識產(chǎn)權保護”“防止知識產(chǎn)權濫用”和“培育知識產(chǎn)權文化”，為了實現(xiàn)上述目標國家還專門制定了九項戰(zhàn)略措施，其中就包括“提升知識產(chǎn)權執(zhí)法水平”“加強知識產(chǎn)權行政管理”等等38。參考文獻[1]DeereBirkbeckC.TheImplementationGame:TheTRIPSAgreementandtheGlobalPoliticsofIntellectualPropertyReforminDevelopingCountries[J].SocialScienceElectronicPublishing,2018,8(3):303-410.[2]OlwanRM.IntellectualPropertyandEconomicDevelopment[J].IntellectualProperty&Development,2012,8(1):89-90.[3]ForsythM.Intellectualproperty[J].Chapters,2017,6(5):110-115.[4]Parr,RussellL.INTELLECTUALPROPERTYISTHEFOUNDATIONOFVALUE[M].SocialScience,2018,10(6):93-111.[5]TsybulskaiaLA,ParakhinaVN.IntellectualPropertyManagementinModernRussianCondi-tions[J].IOPConferenceSeries:EarthandEnvironmentalScience,2019,7(3):88-96.[6]ChiladzeG.SOMEPECULIARITIESOFEFFECTIVESTATEMANAGEMENTOFINTELLECTUALPROPERTYANDINNOVATIONINGEORGIA.PART1[J].GISAPEconomicsJurisprudenceandManagement,2017(12):77-89.[7]TongZ,YanF,HaoJ.DigitalCopyrightProtectioninChina[J].PublishingResearchQuarterly,2008,24(1):48-53.[8]ChenZ.GovernmentIntellectualPropertyRightsManagementofStrategicEmergingIndustriesDevelopment[C]//科技信息資源共享促進國際會議.2013.[9]McCalman.Reapingwhatyousow:Anempiricalanalysisofinternationalpatentharmonization[J].JournalofInternationalEconomics,2001,(55):161-186.[10]SunilKanwar.RobertEvenson.OnthestrengthofintellectualPropertAProtectionthatnationsprovide[J].JournalofDevelopmentEconomics,2009,(9):50-56.[11]JeffThurk.SincerestFormofFlattery?[J].ProductInnovationandImitationintheEuropeanAutomobileIndustry,2018,66(4):816-865.[12]W.R.Cornish.IntellectualProperty:Patents,Copyright,TradeMarksAndAlliedRights[J].London,Sweet&Maxwell,1999,(4):3.[13]G·多特福德.政府將在知識產(chǎn)權保護中扮演重要角色[J].傳統(tǒng)知識產(chǎn)權,2000,（6）：36-37.[14]Ganguli,PKhanna,RPrickrilB.Chapter4.CurrentIntellectualPropertyManagementSituationinJapan[J].Wiley-VCHVerlagGmbH&Co.KGaA,2009,3(1):59-78.[15]Yang,G.Maskus,K.E.Intellectualpropertyrights,licensing,andinnovationinanendogen