安全生產(chǎn)行政處罰管理辦法一、總則

（一）立法目的為規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰行為，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

（二）立法依據(jù)本辦法以《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《安全生產(chǎn)許可證條例》等上位法為基礎(chǔ)，結(jié)合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理實踐，細化行政處罰的具體適用標準和程序，確保行政處罰合法性、合理性、適當性。

（三）適用范圍本辦法適用于縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門（以下簡稱“應(yīng)急管理部門”）和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員實施安全生產(chǎn)行政處罰的活動。其他有關(guān)部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對涉及安全生產(chǎn)的違法行為實施行政處罰的，參照本辦法執(zhí)行。

（四）基本原則1.處罰法定原則：行政處罰的設(shè)定和實施，依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序進行。2.公正公開原則：行政處罰遵循公正、公開的原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，行政處罰信息應(yīng)當依法公開。3.過罰相當原則：實施的行政處罰與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。4.處罰與教育相結(jié)合原則：實施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

（五）術(shù)語定義1.安全生產(chǎn)行政處罰：應(yīng)急管理部門依照法定權(quán)限和程序，對違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章的行為實施的行政制裁。2.生產(chǎn)經(jīng)營單位：從事生產(chǎn)或者經(jīng)營活動的企業(yè)、個體工商戶等經(jīng)濟組織。3.直接負責的主管人員：對單位違法行為負有直接領(lǐng)導(dǎo)責任的管理人員。4.直接責任人員：直接實施單位違法行為的具體工作人員。

（六）管理體制國務(wù)院應(yīng)急管理部門負責全國安全生產(chǎn)行政處罰的監(jiān)督指導(dǎo)。縣級以上地方各級應(yīng)急管理部門負責本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)行政處罰工作。上級應(yīng)急管理部門對下級應(yīng)急管理部門的行政處罰工作進行監(jiān)督。上級應(yīng)急管理部門在必要時，可以直接查處下級應(yīng)急管理部門管轄的案件，也可以將管轄的案件指定下級應(yīng)急管理部門管轄。

（七）協(xié)同機制應(yīng)急管理部門應(yīng)當與公安、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、市場監(jiān)管等部門建立執(zhí)法聯(lián)動機制，加強信息共享、線索移送、聯(lián)合執(zhí)法，形成安全生產(chǎn)監(jiān)管合力。對涉及多部門管轄的安全生產(chǎn)違法行為，由最先受理的部門牽頭組織查處，或由同級人民政府指定部門管轄。

（八）信息化建設(shè)應(yīng)急管理部門應(yīng)當推進安全生產(chǎn)行政處罰信息化建設(shè)，建立行政處罰案件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)案件受理、調(diào)查、審核、決定、執(zhí)行等流程的電子化管理和數(shù)據(jù)共享，提高行政處罰效率和透明度。

二、行政處罰的種類

（一）警告

警告是行政機關(guān)對違法行為人的一種口頭或書面譴責，旨在糾正輕微違法行為，教育當事人自覺遵守安全生產(chǎn)法規(guī)。根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，警告適用于初次違規(guī)且未造成實際損害的情形，如未按規(guī)定佩戴防護裝備或未進行安全培訓(xùn)。實施時，執(zhí)法人員可當場作出警告決定，記錄在案并告知當事人，強調(diào)其行為的危害性。例如，某企業(yè)員工首次未使用安全帽，監(jiān)管部門可發(fā)出書面警告，要求立即整改，避免重復(fù)發(fā)生。警告的特點是成本低、見效快，重在預(yù)防，不涉及經(jīng)濟處罰，但能起到警示作用，促進企業(yè)加強內(nèi)部管理。

警告的適用需嚴格遵循處罰法定原則，確保行為符合法律規(guī)定的輕微情節(jié)。執(zhí)法人員需現(xiàn)場取證，如拍照或錄像，并制作警告通知書，當事人簽字確認后歸檔。對于拒不整改的，可升級為其他處罰。警告的實施程序簡單，一般在24小時內(nèi)完成，適合高頻次、低風險的違法行為，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合的原則。

（二）罰款

罰款是強制違法行為人繳納一定數(shù)額金錢的處罰，適用于情節(jié)較重、需要經(jīng)濟制裁的違法行為。根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，罰款標準與違法行為的嚴重程度掛鉤，一般違法行為罰款1-5萬元，嚴重者可達10萬元以上。例如，某企業(yè)未定期檢查消防設(shè)施，導(dǎo)致安全隱患，監(jiān)管部門可處以3萬元罰款，并責令限期整改。罰款的目的是通過經(jīng)濟壓力促使企業(yè)重視安全投入，減少事故發(fā)生。

實施罰款需經(jīng)過立案、調(diào)查、決定和執(zhí)行四個步驟。執(zhí)法人員先收集證據(jù)，如檢查記錄或事故報告，然后計算罰款數(shù)額，依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》確定基準。當事人收到罰款決定書后，15日內(nèi)繳納，逾期可加收滯納金。罰款的適用需考慮當事人的經(jīng)濟狀況，避免過度處罰，同時確保公平。例如，小型企業(yè)可申請分期繳納，大型企業(yè)則需一次性支付。罰款是常用處罰方式，能有效遏制違規(guī)行為，但需結(jié)合其他措施，如整改復(fù)查，確保效果。

（三）沒收違法所得、沒收非法財物

沒收違法所得、沒收非法財物是剝奪違法行為人通過違法活動獲得的財物或非法持有的物品，適用于有經(jīng)濟利益驅(qū)動的違法行為。例如，某企業(yè)無證生產(chǎn)危險化學(xué)品，監(jiān)管部門可沒收其違法所得和非法設(shè)備，并銷毀危險品。沒收的目的是消除違法經(jīng)濟基礎(chǔ)，防止再犯，并維護市場秩序。

實施沒收需調(diào)查取證，核實財物的來源和性質(zhì)。執(zhí)法人員可查封、扣押財物，制作清單，當事人簽字確認后，依法處置。沒收的財物如設(shè)備、資金等，可上繳國庫或用于公益。適用情形包括無證經(jīng)營、使用偽劣產(chǎn)品等行為。沒收程序嚴格，需在30日內(nèi)完成決定，并告知當事人權(quán)利。例如，某公司銷售未經(jīng)認證的安全設(shè)備，沒收后可公開拍賣，所得款項用于安全培訓(xùn)。沒收處罰力度大，能震懾違法行為，但需避免誤判，確保證據(jù)充分。

（四）責令停產(chǎn)停業(yè)

責令停產(chǎn)停業(yè)是暫停生產(chǎn)經(jīng)營活動的處罰，適用于嚴重違法行為或重大安全隱患。例如，某企業(yè)未落實安全管理制度，導(dǎo)致多次事故，監(jiān)管部門可責令停產(chǎn)整頓，直至整改合格。責令停產(chǎn)停業(yè)的目的是強制企業(yè)消除風險，保障公共安全。

實施程序包括下達停產(chǎn)通知、設(shè)定整改期限、復(fù)查驗收。執(zhí)法人員先現(xiàn)場檢查，確認隱患，如未設(shè)置安全通道，然后下達書面通知，要求企業(yè)提交整改計劃。整改期間，企業(yè)需停止相關(guān)生產(chǎn)活動，監(jiān)管部門定期復(fù)查。復(fù)查合格后，方可恢復(fù)生產(chǎn)。責令停產(chǎn)停業(yè)適用于情節(jié)嚴重、社會危害大的行為，如重大設(shè)備故障未修復(fù)。例如，某化工廠發(fā)生泄漏，停產(chǎn)3個月整改，期間監(jiān)管部門監(jiān)督落實措施。此處罰影響企業(yè)運營，需謹慎使用，確保必要性，并給予合理整改時間。

（五）暫扣或者吊銷許可證

暫扣或者吊銷許可證是暫時或永久取消生產(chǎn)經(jīng)營資格的處罰，適用于屢次違規(guī)或造成嚴重后果的違法行為。暫扣許可證如暫停安全生產(chǎn)許可證，期限不超過6個月；吊銷則是永久取消。例如，某建筑企業(yè)多次違規(guī)施工，導(dǎo)致傷亡事故，監(jiān)管部門可吊銷其施工許可證。

實施程序需調(diào)查取證、聽證、決定和公告。執(zhí)法人員先收集證據(jù)，如事故報告，然后組織聽證會，聽取當事人陳述。決定后，公告吊銷信息，并通知相關(guān)部門吊銷證件。適用情形包括偽造許可證、重大安全事故等。例如，某食品廠因衛(wèi)生問題吊銷許可證，負責人需重新申請。暫扣或吊銷處罰嚴厲，能有效淘汰不合格企業(yè)，但需嚴格依法，避免濫用。吊銷后，企業(yè)需重新申請許可，增加違法成本。

（六）行政拘留

行政拘留是短期限制人身自由的處罰，適用于嚴重違法行為，如故意破壞安全設(shè)施或暴力抗法。例如，某工人故意拆除安全護欄，導(dǎo)致事故，公安機關(guān)可處以15日拘留。行政拘留的目的是懲罰嚴重違法者，維護執(zhí)法權(quán)威。

實施由公安機關(guān)執(zhí)行，需經(jīng)調(diào)查和審批。執(zhí)法人員先收集證據(jù)，如監(jiān)控錄像，然后報公安機關(guān)批準，送拘留所執(zhí)行。拘留期限1-15日，期間可申請復(fù)議。適用情形包括危害公共安全、拒不配合執(zhí)法等。例如，某企業(yè)負責人阻礙檢查，拘留后需接受安全教育。行政拘留是嚴厲處罰，需確保行為符合《治安管理處罰法》，避免過度使用。執(zhí)行中，需保障當事人權(quán)利，如律師會見。

（七）其他行政處罰

其他行政處罰是法律、行政法規(guī)規(guī)定的補充形式，如通報批評、降低資質(zhì)等，適用于特定情形。通報批評是公開譴責違法行為人，降低資質(zhì)是削減企業(yè)等級。例如，某企業(yè)多次違規(guī)，監(jiān)管部門可通報批評并降低其安全評級。

實施需依據(jù)具體法律規(guī)定，如《安全生產(chǎn)許可證條例》。執(zhí)法人員先確定適用情形，如未通過安全認證，然后作出決定，公告或備案。適用情形包括長期未整改或影響行業(yè)聲譽。例如，某醫(yī)院因設(shè)備問題通報批評，影響其招標資格。其他處罰靈活多樣，能填補空白，但需明確依據(jù)，避免隨意性。執(zhí)行中，需與其他處罰結(jié)合，如罰款后通報批評，增強效果。

三、行政處罰的實施程序

（一）立案

1.立案條件執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的行為，且屬于本部門管轄范圍，需在7日內(nèi)對線索進行初步核查。核查內(nèi)容應(yīng)包括違法行為是否屬實、是否超過追責時效、是否屬于本部門管轄權(quán)限等。例如，某企業(yè)未按規(guī)定進行安全培訓(xùn)，執(zhí)法人員通過日常檢查發(fā)現(xiàn)該線索，經(jīng)初步核實后應(yīng)啟動立案程序。

2.立案審批立案需填寫《立案審批表》，由承辦部門負責人簽署意見后報分管領(lǐng)導(dǎo)批準。審批表中需明確案件名稱、當事人信息、違法事實概要、承辦人及依據(jù)等要素。緊急情況下，可先口頭報備后補辦書面手續(xù)，但需在24小時內(nèi)完成補簽。

3.立案告知立案后，執(zhí)法人員應(yīng)在3個工作日內(nèi)將立案情況告知當事人，說明案件名稱、承辦人及聯(lián)系方式。當事人提出回避申請的，應(yīng)在收到告知后2日內(nèi)提出，執(zhí)法部門需在3日內(nèi)作出是否回避的決定。

（二）調(diào)查取證

1.調(diào)查啟動立案后，執(zhí)法人員應(yīng)組成不少于兩人的調(diào)查組，出示執(zhí)法證件，向當事人表明身份并告知權(quán)利義務(wù)。調(diào)查組需在立案后15日內(nèi)完成初步調(diào)查，復(fù)雜案件可經(jīng)批準延長30日。

2.證據(jù)收集證據(jù)形式包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當事人陳述、鑒定意見等。執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正收集證據(jù)，制作《調(diào)查筆錄》并由相關(guān)人員簽字確認。例如，對未設(shè)置安全警示標志的場所，需拍攝現(xiàn)場照片、測量尺寸并記錄檢查時間。

3.證據(jù)保全對可能滅失或以后難以取得的證據(jù)，可先行登記保存。登記保存物品需開列清單，由當事人核對簽字，保存期限不超過7日。逾期需解除保全或轉(zhuǎn)為扣押，扣押程序需經(jīng)部門負責人批準。

（三）審查與決定

1.案件審查調(diào)查終結(jié)后，承辦人需撰寫《案件調(diào)查終結(jié)報告》，提出處罰建議。法制機構(gòu)應(yīng)在5日內(nèi)對案件進行合法性審查，重點審查事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、程序是否合法、適用法律是否正確。

2.聽證程序符合法定聽證情形的（如責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等），應(yīng)在告知當事人后3日內(nèi)組織聽證。聽證需由非本案調(diào)查人員主持，當事人可委托代理人參加，聽證筆錄應(yīng)作為處罰決定的重要依據(jù)。

3.處罰決定審查通過后，制作《行政處罰決定書》，載明當事人信息、違法事實、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容、履行方式和期限、救濟途徑等。決定書需由執(zhí)法部門負責人簽發(fā)，加蓋公章后送達當事人。

（四）送達與執(zhí)行

1.送達方式?jīng)Q定書可采取直接送達、留置送達、郵寄送達或電子送達等方式。直接送達需由當事人或其代收人簽收；拒絕簽收的，可采用留置送達并邀請見證人；電子送達需確認當事人已收悉。

2.履行監(jiān)督當事人應(yīng)在收到?jīng)Q定書15日內(nèi)履行處罰義務(wù)。執(zhí)法人員需跟蹤履行情況，對逾期未繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額3%加處罰款；對逾期不整改的，可申請法院強制執(zhí)行。

3.執(zhí)行中止出現(xiàn)當事人死亡、法人終止或不可抗力等情形時，可中止執(zhí)行。中止情形消失后，恢復(fù)執(zhí)行程序。例如，某企業(yè)因自然災(zāi)害導(dǎo)致停產(chǎn)，可申請暫緩繳納罰款。

（五）結(jié)案與歸檔

1.結(jié)案條件處罰決定履行完畢、當事人依法申請復(fù)議或訴訟且已結(jié)案、或因法定事由終止執(zhí)行的，應(yīng)辦理結(jié)案手續(xù)。結(jié)案需填寫《結(jié)案審批表》，經(jīng)部門負責人批準。

2.案件歸檔結(jié)案后30日內(nèi)，需將案件材料整理歸檔。檔案材料包括立案審批表、調(diào)查筆錄、證據(jù)材料、審查意見、決定書、送達回執(zhí)等，按時間順序裝訂成冊，保存期限不少于5年。

3.統(tǒng)計分析定期對行政處罰數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，重點分析違法行為類型、高發(fā)行業(yè)、處罰執(zhí)行率等指標，形成年度執(zhí)法報告，為監(jiān)管政策調(diào)整提供依據(jù)。

（六）監(jiān)督與救濟

1.內(nèi)部監(jiān)督上級執(zhí)法部門可通過案卷評查、專項檢查等方式監(jiān)督下級執(zhí)法行為。發(fā)現(xiàn)處罰不當?shù)?，?yīng)責令改正；存在程序違法的，需撤銷處罰決定。

2.當事人救濟當事人對處罰決定不服的，可在6個月內(nèi)申請行政復(fù)議或3個月內(nèi)提起行政訴訟。復(fù)議或訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。

3.錯案追責因執(zhí)法人員濫用職權(quán)、玩忽職守導(dǎo)致錯誤處罰的，需追究相關(guān)人員責任。當事人因錯誤處罰受到損失的，有權(quán)申請國家賠償。賠償程序需在確認錯誤后2年內(nèi)提出。

四、監(jiān)督與救濟機制

（一）內(nèi)部監(jiān)督

1.案卷評查制度

執(zhí)法部門應(yīng)建立行政處罰案卷定期評查機制，由法制機構(gòu)牽頭，每季度抽取不少于10%的結(jié)案案卷進行質(zhì)量評估。評查重點包括事實認定是否清晰、證據(jù)鏈是否完整、程序是否規(guī)范、法律適用是否準確。發(fā)現(xiàn)問題的案卷需標注具體缺陷，承辦人應(yīng)在15日內(nèi)整改并提交說明。

評查結(jié)果納入執(zhí)法人員年度考核，連續(xù)三次案卷評查優(yōu)秀的執(zhí)法人員可優(yōu)先晉升；評查不合格的，需參加專項培訓(xùn)并重新評查。例如，某市應(yīng)急管理局通過案卷評查發(fā)現(xiàn)3起案件存在證據(jù)不足問題，立即啟動整改程序，對相關(guān)執(zhí)法人員進行業(yè)務(wù)輔導(dǎo)。

2.執(zhí)法檢查監(jiān)督

上級執(zhí)法部門每半年對下級部門開展一次執(zhí)法專項檢查，采取“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）。檢查內(nèi)容涵蓋立案時效、調(diào)查程序、處罰決定合法性等。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題需現(xiàn)場反饋，并下達《整改通知書》，明確整改期限和責任人。

對典型執(zhí)法偏差案例，上級部門應(yīng)組織跨區(qū)域研討，形成《執(zhí)法指引》下發(fā)。例如，某省應(yīng)急管理廳在檢查中發(fā)現(xiàn)某縣對同類違法行為處罰標準不一，立即組織全省統(tǒng)一裁量基準培訓(xùn)，確保執(zhí)法尺度一致。

3.執(zhí)法責任追究

執(zhí)法人員存在濫用職權(quán)、徇私舞弊、程序違法等行為的，由紀檢監(jiān)察部門介入調(diào)查。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、記過、降級等處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。責任追究結(jié)果應(yīng)在執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)部公示，起到警示作用。

建立執(zhí)法終身負責制，對已辦結(jié)案件發(fā)現(xiàn)重大錯誤的，原承辦人需承擔相應(yīng)責任。例如，某執(zhí)法人員因收受當事人財物導(dǎo)致錯誤處罰，被開除公職并列入行業(yè)黑名單。

（二）當事人救濟途徑

1.行政復(fù)議程序

當事人對行政處罰決定不服的，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向上一級主管部門或同級人民政府申請行政復(fù)議。復(fù)議機關(guān)應(yīng)在受理后30日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的可延長30日。復(fù)議期間，處罰決定原則上不停止執(zhí)行，但復(fù)議機關(guān)認為需要停止的，可決定中止執(zhí)行。

復(fù)議申請需提交書面復(fù)議申請書，載明復(fù)議請求、事實理由及證據(jù)材料。復(fù)議機關(guān)應(yīng)組織聽證，充分聽取雙方意見。例如，某企業(yè)對吊銷許可證處罰不服，申請行政復(fù)議后，復(fù)議機關(guān)通過公開聽證確認處罰證據(jù)不足，撤銷原處罰決定。

2.行政訴訟程序

當事人對行政復(fù)議決定不服或直接對處罰決定提起行政訴訟的，應(yīng)在收到復(fù)議決定書或處罰決定書之日起6個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。法院應(yīng)依法組成合議庭進行審理，必要時可現(xiàn)場勘驗。

訴訟過程中，當事人可申請法院調(diào)取證據(jù)或進行司法鑒定。法院審理后可作出維持、撤銷、變更處罰決定或責令重新作出決定的判決。例如，某建筑企業(yè)因罰款提起訴訟，法院經(jīng)審理認為處罰未考慮企業(yè)整改情況，判決重新裁量。

3.國家賠償申請

因執(zhí)法機關(guān)錯誤處罰導(dǎo)致當事人合法權(quán)益受損的，可在處罰被撤銷或確認違法之日起2年內(nèi)申請國家賠償。賠償范圍包括直接財產(chǎn)損失、人身傷害賠償及精神損害撫慰金。

賠償申請需提交書面申請書、處罰撤銷文書及損失證明材料。賠償機關(guān)應(yīng)在收到申請后60日內(nèi)作出賠償決定。對不予賠償?shù)臎Q定，當事人可向上一級機關(guān)申請復(fù)議或向法院提起訴訟。例如，某食品企業(yè)因被錯誤吊銷許可證導(dǎo)致訂單損失，獲得國家賠償50萬元。

（三）社會監(jiān)督機制

1.信息公開制度

執(zhí)法部門應(yīng)建立行政處罰信息公開平臺，及時公布處罰決定書、復(fù)議結(jié)果等信息。涉及商業(yè)秘密或個人隱私的，依法處理后可隱去敏感內(nèi)容。公眾可通過網(wǎng)站、政務(wù)APP等渠道查詢處罰信息。

每季度發(fā)布《行政處罰典型案例匯編》，選取具有指導(dǎo)意義的案例進行剖析。例如，某市公開某化工企業(yè)重大隱患處罰案例，詳細說明認定標準和整改要求，引導(dǎo)企業(yè)自查自糾。

2.舉報投訴處理

設(shè)立統(tǒng)一的安全生產(chǎn)違法舉報熱線和網(wǎng)絡(luò)平臺，對實名舉報實行首接負責制。舉報線索經(jīng)核查屬實的，可給予舉報人適當獎勵。獎勵金額根據(jù)違法行為危害程度確定，最高不超過5萬元。

對舉報信息實行閉環(huán)管理，從受理、核查到反饋全程留痕。例如，某市民舉報某企業(yè)未落實安全培訓(xùn)，經(jīng)查實后給予2萬元獎勵，并督促企業(yè)完成全員培訓(xùn)。

3.第三方評估機制

聘請律師、行業(yè)專家、人大代表等組成第三方評估組，每年對行政處罰工作進行全面評估。評估重點包括執(zhí)法效率、公正性、社會滿意度等，形成評估報告向社會公開。

評估中發(fā)現(xiàn)的問題需制定整改方案，并向評估組反饋整改情況。例如，某省通過第三方評估發(fā)現(xiàn)基層執(zhí)法力量薄弱，增加編制并配備專業(yè)裝備，提升執(zhí)法能力。

五、法律責任與責任追究

（一）執(zhí)法人員責任

1.違法行為界定

執(zhí)法人員存在以下情形之一的，需承擔相應(yīng)責任：未按規(guī)定出示執(zhí)法證件；故意隱瞞或偽造證據(jù)；擅自改變處罰種類或幅度；利用職務(wù)之便收受財物；泄露執(zhí)法過程中獲取的商業(yè)秘密；超越權(quán)限或違反程序?qū)嵤┨幜P。例如，某執(zhí)法人員在檢查中接受企業(yè)宴請后減輕處罰，構(gòu)成職務(wù)違紀。

因重大過失導(dǎo)致錯誤處罰的，如未核實關(guān)鍵證據(jù)就作出決定，需承擔行政責任；造成嚴重后果的，如導(dǎo)致企業(yè)停產(chǎn)損失，可能面臨國家賠償。

2.責任追究方式

根據(jù)情節(jié)輕重，可采取以下措施：批評教育并責令書面檢查；通報批評并扣減績效獎金；暫停執(zhí)法資格并參加專項培訓(xùn)；調(diào)離執(zhí)法崗位；給予警告、記過等行政處分；涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。

對造成重大損失或社會影響惡劣的，需從重追責。例如，某執(zhí)法人員多次選擇性執(zhí)法，被開除公職并追究刑事責任。

3.賠償與追償

因執(zhí)法人員過錯導(dǎo)致錯誤處罰并造成當事人損失的，執(zhí)法機關(guān)需先行賠償。賠償后，可向直接責任人追償部分或全部費用。追償比例根據(jù)責任大小確定，一般不超過賠償金額的50%。

當事人對賠償決定不服的，可申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。例如，某企業(yè)因錯誤吊銷許可證獲得賠償后，執(zhí)法機關(guān)向承辦人追償30%費用。

（二）當事人責任

1.違法行為責任

當事人存在以下行為的，需承擔法律責任：拒不配合執(zhí)法檢查或提供虛假材料；隱匿、損毀或轉(zhuǎn)移證據(jù)；逃避、拒絕或拖延履行處罰決定；以暴力、威脅等方式阻礙執(zhí)法；在復(fù)議或訴訟期間轉(zhuǎn)移財產(chǎn)逃避執(zhí)行。

例如，某企業(yè)負責人拒絕在檢查記錄上簽字并撕毀文件，構(gòu)成阻礙執(zhí)法行為，可被處以行政拘留并加重處罰。

2.拒不履行處罰后果

當事人逾期不履行罰款決定的，每日按罰款數(shù)額3%加處罰款；拒不停產(chǎn)停業(yè)的，可采取強制措施，如查封設(shè)備、切斷電源；拒不整改重大隱患的，由政府組織強制整改，費用由當事人承擔。

對拒不執(zhí)行處罰決定且情節(jié)嚴重的，可納入安全生產(chǎn)失信名單，實施聯(lián)合懲戒，如限制參與政府采購、提高信貸利率等。

3.連帶責任追究

生產(chǎn)經(jīng)營單位違法的，除單位承擔責任外，直接負責的主管人員和其他直接責任人員也需承擔相應(yīng)責任。例如，某礦山企業(yè)瞞報事故，企業(yè)被罰款，礦長被吊銷安全資格證。

中介機構(gòu)出具虛假安全評估報告的，沒收違法所得并處以罰款；造成事故的，吊銷資質(zhì)并追究刑事責任。

（三）責任追究程序

1.立案調(diào)查

發(fā)現(xiàn)責任線索后，由執(zhí)法機關(guān)紀檢監(jiān)察部門或上級指定部門成立調(diào)查組。調(diào)查需在30日內(nèi)完成，情況復(fù)雜的可延長至60日。調(diào)查組應(yīng)收集書證、物證、證人證言等證據(jù)，形成調(diào)查報告。

被調(diào)查人有權(quán)陳述和申辯，調(diào)查組需如實記錄。例如，對執(zhí)法人員收受財物的舉報，需調(diào)取銀行流水、通訊記錄等證據(jù)。

2.審議決定

調(diào)查結(jié)束后，由執(zhí)法機關(guān)集體審議。審議內(nèi)容包括事實認定、責任劃分、處理依據(jù)等。審議需制作會議記錄，參會人員簽字確認。

對執(zhí)法人員責任，由人事部門提出處理建議；對當事人責任，由法制機構(gòu)審核。決定需書面通知當事人，說明事實、依據(jù)及救濟途徑。

3.執(zhí)行與監(jiān)督

責任決定作出后，需在15日內(nèi)執(zhí)行完畢。涉及行政處分的，由人事部門落實；涉及刑事責任的，移送司法機關(guān)。

當事人對責任決定不服的，可在60日內(nèi)申請行政復(fù)議或6個月內(nèi)提起行政訴訟。上級執(zhí)法部門需定期檢查責任追究落實情況，確保程序公正、處理適當。

六、附則

（一）技術(shù)支持

1.信息系統(tǒng)建設(shè)

執(zhí)法部門應(yīng)建立統(tǒng)一的行政處罰管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)案件辦理全流程電子化。系統(tǒng)需具備線索登記、自動分案、證據(jù)上傳、文書生成、流程監(jiān)控等功能。例如，某省應(yīng)急管理局開發(fā)的系統(tǒng)可自動識別同類違法行為，推薦處罰幅度，減少人為裁量偏差。系統(tǒng)應(yīng)與安全生產(chǎn)許可、事故調(diào)查等系統(tǒng)數(shù)據(jù)互通，形成監(jiān)管閉環(huán)。

2.數(shù)據(jù)標準規(guī)范

制定統(tǒng)一的行政處罰數(shù)據(jù)采集標準，明確案件編號、當事人信息、違法事實、處罰依據(jù)等字段格式。數(shù)據(jù)需實時上傳至省級監(jiān)管平臺，確?？鐓^(qū)域案件信息可追溯。例如，某市要求所有處罰決定書必須包含唯一二維碼，掃描即可查看電子檔案。數(shù)據(jù)接口應(yīng)符合國家標準，便于與其他政務(wù)系統(tǒng)對接。

3.執(zhí)法裝備配置

為基層執(zhí)法人員配備移動執(zhí)法終端，具備現(xiàn)場取證、文書打印、身份核驗等功能。終端需配備高精度測量儀、氣體檢測儀等專業(yè)設(shè)備，提高現(xiàn)場檢查效率。例如，某開發(fā)區(qū)執(zhí)法隊配備的智能安全帽可實時傳輸現(xiàn)場畫面至指揮中心，實現(xiàn)遠程指導(dǎo)。裝備更新周期不超過五年，確保技術(shù)適用性。

（二）標準體系

1.裁量基準制定

省級應(yīng)急管理部門應(yīng)制定《安全生產(chǎn)行政處罰裁量基準》，細化不同違法行為的處罰幅度。基準需考慮行業(yè)風險、整改態(tài)度、歷史記錄等因素。例如，對?；菲髽I(yè)未定期檢測儲罐的處罰，首次罰款5萬元，一年內(nèi)再犯則罰款20萬元。基準應(yīng)每兩年修訂一次，適應(yīng)法規(guī)更新。

2.案例指導(dǎo)制度

定期發(fā)布典型處罰案例匯編，明