高華：近代中國社會轉型的歷史教訓

19世紀中葉對中國來說是一個意義重大的轉折時期，當

時，面臨著“五千年未有之變局”的古老中國步入了前所未

有的、與傳統(tǒng)的農業(yè)社會迥異的、現(xiàn)代性漸漸增長的歷史發(fā)

展階段。這條道路在中國充溢了深刻的沖突和沖突。在這條

道路上，中國既取得過巨大的成就，也一次次丟失了歷史賜

予的難得機遇，長期在通往現(xiàn)代的旅途中蹣跚而行。中國變

革的艱難無疑與前現(xiàn)代社會的歷史遺產有關，也與中國政治

中樞的政策選擇親密相聯(lián)，同時它還受到錯綜困難的國際環(huán)

境的巨大影響。中國以迥別于其他國家的特有方式實行社會

轉型，無論它的勝利還是挫折都豐富了人類的閱歷寶庫，為

眾多的后發(fā)展國家供應了深刻的教訓和啟示。

一、中國社會轉型的政治、經濟和意識形態(tài)基礎

數(shù)十年來，一個長期在學術界爭辯不休的問題是，假如沒

有1840年起先的列強對中國的侵略，中國能否主動起先從

前資本主義社會向資本主義社會過渡，從而完成從農業(yè)社會

向現(xiàn)代工業(yè)社會轉變的過程。在這里，我們嘗試性地提出自

己的看法:中國所承襲的巨大的遺產中，包孕著可誘發(fā)覺代

社會的因素，這些主動因素在確定條件的作用下可刺激傳統(tǒng)

社會向現(xiàn)代社會的演化；但是，作為總體特征的中國前現(xiàn)代

社會的政治、經濟、社會結構卻存在著根本性的制度缺陷，

它嚴峻阻滯著傳統(tǒng)中可現(xiàn)代化因素的成長，假如沒有外來刺

激，即使中國社會中存在著“資本主義萌芽”，也無法出現(xiàn)

資本主義，中國仍將處于前現(xiàn)代狀態(tài)。

1840年在亞洲東南沿海與西方列強相通的東方大國中國

是長期被西方思想家所欽羨的對象:一個以皇權為核心、職

能分明的中心集權官僚政府在與外界隔絕的狀態(tài)下，統(tǒng)治著

4.5億人口，在1000多萬平方公里的廣袤國土上有效地行

使著治權；儒家學說中的道德主義和禮儀規(guī)范起著整合社會

各個階層的特別功能；美侖美奐的雄偉宮殿和精致絕倫的工

藝珍品體現(xiàn)著中國人的豐富的創(chuàng)建力和想象力。雖然自然災

難時常削減中國人口，但精耕細作的農業(yè)還是大體上維持了

中國人的溫飽?？傊?，19世紀中葉之前的中,盡管時常

發(fā)生社會動蕩和災荒，但它總是能自我調適，在經驗周期性

的社會震蕩后，重新復原社會的穩(wěn)定與旺盛。然而就是這樣

一個被西方長期欽羨、長期保持強大和旺盛、充溢驕傲與自

尊的東方大國，在西方列強的炮艦侵略和隨之而來的價值觀

念的沖擊下，卻不能再保持從前的光榮并適時調整自己的政

治、經濟、社會結構，重新匯合新的社會力氣和自然資源，

從而有效地融匯傳統(tǒng)與現(xiàn)代因素，以富有活力的轉換方式，

在西方和近鄰日本的勝利示范效應的影響下，邁入富強之

途。其緣由何在？

政治是傳統(tǒng)社會的確定因素。具有諷刺意味的是，中國前

現(xiàn)代社會制度構成中最有現(xiàn)代因素的部分就是維系中國社

會穩(wěn)定的支柱一一中心集權官僚制，然而也就是它本身的結

構性的重大缺陷阻礙了中心集權官僚制向現(xiàn)代政府制度的

轉換。

中國的中心官僚集權制具有確定的理性色調。在皇帝之

下，內閣、省、縣的垂直的行政系統(tǒng)有特地化和職能劃分的

特點，依據(jù)法律和慣例有效地掌管國家行政事務，垂直的監(jiān)

察系統(tǒng)干脆受命于皇帝，負責監(jiān)督各級官吏，以保證政令的

執(zhí)行。不受階級和財產限制、在科舉制基礎上建立的官員升

遷系統(tǒng)，體現(xiàn)了中國社會的流淌性和開放性，對維系中國官

僚制度的穩(wěn)定發(fā)揮了主動作用。在操作層面上，這樣的官僚

制度，與依職能分層、各司其責的現(xiàn)代政府制度并不構成嚴

峻沖突。但是問題的關鍵在兩點:第一，中國的中心官僚集

權制對基層的統(tǒng)治力氣較弱，朝廷在縣以下的支柱是享有功

名的鄉(xiāng)紳，中心權力并不能完全達到基層，征稅及征集勞役

事實上依靠于鄉(xiāng)紳。處于家族、宗族網核心的鄉(xiāng)紳的行為往

往嚴峻破壞了中心集權官僚制的合理化因素。所以嚴格地

說，中國傳統(tǒng)的中心集權官僚制只存在于縣以上的政府機

構，縣以下的鄉(xiāng)村則處于高度分散的無組織狀態(tài)。明顯，這

與現(xiàn)代社會所要求的、能夠全面協(xié)調社會力氣處理公共事務

的、完善的社會組織結構是相沖突的；其次，中國官僚集權

是以儒家意識形態(tài)為基礎的，它以道德倫常為基本準繩，在

義務與權利的關系上沒有明確的界定。儒家規(guī)范雖不排斥個

人的成就取向，但人情取向更占主要地位。中心官僚集權制

的垂直系統(tǒng)當然保證了政令的通行，然而也帶來各級官吏不

思進取、因循守舊的嚴峻惰性。加之宗族、家族的因素與政

治結構互為一體；為派系斗爭供應了永恒的競技場。更為重

要的是，儒家意識形態(tài)作為維護社會穩(wěn)定的基石，它供應了

對世界的全部說明，成為不行逾越的治國安邦的基本原則。

它是建立在傳統(tǒng)的“中國為天下中心”的世界觀之上的，它

的豐富性與普遍性，使中國統(tǒng)治者與士大夫信任儒家學說已

窮盡世界一切真理。中國既是天下中心，并有著輝煌的無與

倫比的歷史與成就，那么中國之外的“夷務”就不在中國人

關切的范圍之內，［1］順理成章，也就對競爭不感愛好，沒

有了變革的緊迫感。至于解決中內周期性的政治衰敗和

政治動蕩的良方更無需從“異域”尋找，在包孕萬家的儒家

學說的眾多派別中自有療救的方案。經過千余年的儒化，這

套由科舉制為外在體現(xiàn)的儒家意識形態(tài)已完全內化于中國

人的心理深層，從而成為回應外部世界挑戰(zhàn)的巨大的心理障

礙。這樣，在與外部世界交往時，中國就很難隨形勢而變更

政策，而到處顯得遲鈍與僵硬。

中國前現(xiàn)代社會的經濟結構與政治結構一樣，同樣存在確

定程度的可現(xiàn)代化因素，但是，這些主動因素同樣因經濟結

構的制度性缺陷而被吞噬。歷史學家和社會科學家的探討表

明，在中國的經濟生活中，具有私人契約關系的土地與勞動

力交換的活動始終非?；钴S。［2］一般而言，政府對經濟的

干預并不嚴峻，官營工商業(yè)在國家經濟生活中也不占主要地

位，而個人則享有流淌性的選擇職業(yè)的自由。然而，與這些

可現(xiàn)代化因素相比，中國前現(xiàn)代社會經濟結構中的障礙性因

素則更為強大。首先，19世紀中葉之際，中國是一個典型

的農業(yè)社會，與微弱的商品關系相比，自然經濟占確定性優(yōu)

勢。其次，中國人的商品經濟活動只限于一般的手工業(yè)品和

農副產品的簡潔交換，幾乎不存在以大機械為動力的制造業(yè)

與加工業(yè)。再次，可以在社會經濟活動中起調整作用的國家,

幾乎不干預經濟行為，也缺乏外貿觀念，無法擔當起經濟起

步所必需的資源征集和建立經濟組織以及建立與外部世界

經濟聯(lián)系的責任，使得分散的商業(yè)力氣無從集中。因此經濟

結構中若干主動因素不能拓展出資本主義生產關系和擴大

在新質的基礎上的生產規(guī)模；假如說在中國前現(xiàn)代社會的政

治、經濟結構中尚存在若干合理的成份，那么中國傳統(tǒng)的意

識形態(tài)結構則基本發(fā)揮著阻滯向現(xiàn)代社會轉變的作用。中國

的儒家學說是一套極其困難的、探究有關人與宇宙、人與社

會的關系的浩大的思想體系。依據(jù)近30年中國現(xiàn)代新儒家

及西方中國學學者對儒家典籍的選擇，儒家學說中蘊含著某

些與現(xiàn)代社會毫不沖突的可現(xiàn)代化因素。［3］例如:對人之

終極志向的追求，對違反人之終極追求的現(xiàn)存社會現(xiàn)象的抗

拒等等；更重要的是在孔孟、朱熹的思想中還有著對人之主

體生命的高度敬意和對人之自由意志的確定，這與西方近世

推動過資本主義發(fā)展的新教精神有某種程度的相像。［4］然

而事實上，作為長期維系中國社會穩(wěn)定的支柱的儒家學說在

近代與西方文明相遇時，卻節(jié)節(jié)敗退，漸漸丟失了統(tǒng)合社會

的功用。尤其發(fā)人深省的是，乍看起來好像與現(xiàn)代民主政治

并不沖突的儒家民本思想始終未能促成向敬重公民自由的

現(xiàn)代民主制度的轉換。中國傳統(tǒng)的儒家學說與現(xiàn)代社會相脫

節(jié)的根本緣由在于它基本上是發(fā)揮著維系等級森嚴的君主

專制制度作用，其現(xiàn)實導向具有劇烈的權威主義色調，干脆

排斥與現(xiàn)代契約關系相聯(lián)的個人主動精神與公民意識的培

育和成長。

中國前現(xiàn)代社會的政治、經濟、意識形態(tài)結構，基本適應

了當時中國社會的發(fā)展水平，構成了中國前現(xiàn)代社會的基

礎。當1840年中國遭遇到前所未有的西方侵略和價值觀念

的沖擊時，中國面臨著艱難的選擇，這就是如何依據(jù)急劇變

更的形勢，適時改革中國現(xiàn)存的社會結構，進行大規(guī)模的制

度創(chuàng)新和觀念變革，重新匯合政治、經濟、思想文化的資源,

使傳統(tǒng)因素與現(xiàn)代因素在沖突中走向新的融合，從而推動中

國從前現(xiàn)代社會向現(xiàn)代社會轉變。然而當時的中國統(tǒng)治者與

絕大部分士大夫卻被動地、消極地試圖以微小的、局部的政

策調整來擺脫中國的危機，選擇的是盡量縮小變革規(guī)模的道

路，結果使中國的轉變更充溢曲折和動蕩，造成中國社會轉

型進程的跌宕起伏。

二、重建政治共同體的困厄

依據(jù)衡量一個社會現(xiàn)代性的強弱的詳細指標，即工業(yè)化、

都市化、識字率、現(xiàn)代契約關系、社會流淌性和政治制度化

來分析1840年后的中國社會變遷，我們可以看到中國前現(xiàn)

代社會的政治、經濟、意識形態(tài)結構在大約100年的時間內

都發(fā)生了急劇的變更。

自1840—1911年，歷經72年的變遷，中國已從一個典型

的傳統(tǒng)社會向具有現(xiàn)代色調的新式民族國家過渡。自1911

年中華民國創(chuàng)立至1949年中華人民共和國成立，這期間的

急劇變動甚至更大。因社會轉型所引發(fā)的國內與國際沖突的

激烈沖突，演化為各種政治力氣的新的組合和分裂。與現(xiàn)代

觀念散播的同時，新的經濟勢力和社會力氣也急劇增長，而

傳統(tǒng)的政治、經濟結構與觀念文化絕不妥協(xié)地對新生事物的

激烈抗拒，使得中國的變革波瑞云詭，一波三折。中國從傳

統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉變的第一階段大約歷經72年，中間經

過幾個重要的歷史時期，其特征是消極、被動地被納入與外

部世界的聯(lián)系之中。

第一時期：1840-1860年,臨西方列強的軍事侵略，中國

試圖在不變動原有制度的基礎上運用傳統(tǒng)政治、軍事、經濟

資源進行全面反抗，但反而遭遇到更大恥辱與失敗。在大約

20年的時間內，中國歷經西方列強強加的兩次鴉片斗爭,

丟失了大片國土，被迫開放通商口岸，向列強供應片面最惠

國待遇，在民族危機不斷加劇的險惡形勢下，清廷統(tǒng)治者不

思變革，最終爆發(fā)了長達14年的大張旗鼓的太平天國農夫

起義，徹底暴露了中國傳統(tǒng)政治、經濟、文化結構的弊端及

清廷統(tǒng)治者的麻木與愚昧。

其次時期，1860年左右-19世紀末，隨著西方軍事、經濟、

文化和政治力氣在中國的急劇增長。中國傳統(tǒng)社會發(fā)生了裂

變，出現(xiàn)了試圖在保存中國傳統(tǒng)內核前提下的變革運動。這

個時期的變革主體是受西方侵略刺激而圖謀改弦更張的清

廷開明人士和與西方有聯(lián)系的部分士大夫與新興商人。但由

于清廷最高統(tǒng)治者抗拒進行制度性的重大創(chuàng)新，嚴峻影響了

中國轉變的規(guī)模和速度，在強大的西方壓力下，不僅未能復

原中國從前的國威，走上富強之道，反而進一步走向衰落。

嚴格地說，中國的變革始于19世紀60年頭。在西方的刺

激和壓力下，清廷起先尋求變革，首先是在1860年創(chuàng)立處

理外交事務的總理各國事務衙門。繼之，由鎮(zhèn)壓太平天國起

義而崛起的曾國藩、李鴻章、左宗棠等在“師夷之長技以制

夷”思想的指導下進行了旨在尋求富強的洋務運動，開辦了

一批現(xiàn)代軍工企業(yè)和民用企業(yè)，這是中國工業(yè)化的最早基

地。稍后，一批與官府有親密聯(lián)系的士紳轉而興辦有官府背

景的民用企業(yè)，中國出現(xiàn)了新的社會力氣:早期民族資本家

和從農夫轉化而來的近代工人。這樣，中國傳統(tǒng)的社會經濟

結構發(fā)生了具有重大意義的變更。饒有興味的是，在鎮(zhèn)壓太

平天國農夫起義中崛起的湘、淮軍勢力是最早與西方接觸并

表示情愿進行確定程度的改革的社會力氣，而中心政權則受

到觀念、利益等的限制，對變革表現(xiàn)出很大的消極性，這樣

就不行避開地漸漸丟失對國內的限制實力，導致地方勢力的

急劇膨脹，這些地方勢力，在很大程度上又的確是湘、淮軍

勢力的持續(xù)。這個時期的變革的中心內容是引進西方的軍、

民用工業(yè)技術，即所謂“器物層次”上的變革?！爸袑W為體,

西學為用”即體現(xiàn)著調整但不動搖傳統(tǒng)這種指導性的變革

思想，即被迫承認中國傳統(tǒng)不能解決器物層次的進步，盡管

它仍是“中國中心論”的一種變種。由于中國傳統(tǒng)勢力的極

其強大，企圖變革的、受到西方思想影響的士大夫階層試圖

在“托古改制”的旗號下，靜靜進行一場融匯中國傳統(tǒng)與近

代西方思想的制度變革，企圖從器物層次的變革向制度層次

的變革邁出一步。然而這一步卻是至關重要的一步，有可能

徹底動搖中國社會的舊有結構。中國守舊的統(tǒng)治者對此進行

全面抗拒，扼殺了這次變革。百日維新失敗的深遠意義，或

許是變革推動者與扼殺者都未能充分預見的一一中國試圖

走日本道路的希望與機會就此徹底丟失了。

第三時期:大約從20世紀初到1911年清王朝崩潰、中華

民國創(chuàng)立。戊戌變法在血泊中被扼殺并沒有使清王朝走向中

興，相反中國向惡性方向急劇發(fā)展。義和團運動的徹底失敗

使清廷的最終一點自尊和高傲完全被卑怯、倒戈所替代，庚

子協(xié)定極大地損害了中國的主權和經濟，從今中國真正陷入

了萬劫不復的深淵。這時，清廷起先較有系統(tǒng)地革新制度，

包括制定具有現(xiàn)代色調的法律、嘉獎工商、創(chuàng)建政府職能機

構、激勵留學、制定憲政時辰表、設立省級憲政咨議機構等。

尤其具有重大意義的是，1905年清廷廢除科舉制度，轉向

追求好用科技的現(xiàn)代教化制度，此舉徹底動搖了中國前現(xiàn)代

社會政治結構的基礎。這些變革措施顯示，在經過近60年

西方的嚴峻沖擊后，中國統(tǒng)治者最終明白，即使為保持統(tǒng)治

階級自身的既得利益，也必需進行政治改革。但是這些大規(guī)

模的變革是在清廷統(tǒng)治已嚴峻減弱的形勢下進行的，加之變

革不行避開地帶來社會的動蕩，因此清王朝的政治結構幾乎

瀕于全面癱瘓。舊結構的衰微和大規(guī)模變革刺激了中國現(xiàn)代

民族主義的勃興，接受了西方思想和日本閱歷的海外中國留

學生，以孫中山為核心成立了中國第一個具有完全意義的現(xiàn)

代政黨同盟會，成了推動中國現(xiàn)代化的主體。代表了新

經濟關系及思想價值的社會組織一一商會、科學社、各種學

會、演講會等成了剛剛萌發(fā)的市民社會的中堅力氣。新式學

校、報館、譯書館如雨后春筍般地出現(xiàn)，近代國家觀念和以

英、法閱歷為依歸的民主主義思想以通商口岸為中心，把推

動變革的意識漸漸散播于社會，形成一股要求徹底變革社會

的強大思潮。作為這種思潮與新社會力氣互動的合乎邏輯的

發(fā)展，中國的變革最終走向制度的層次，1911年10月10

日，爆發(fā)了推翻清王朝的辛亥革命，創(chuàng)立了亞洲第一個以美

國制度為樣板的共和國，即中華民國。

數(shù)千年帝制的崩潰和共和政體的建立，是中國進入了向現(xiàn)

代轉變的其次階段，這個階段又可分為北洋政府統(tǒng)治和南京

國民政府統(tǒng)治時期。兩個時期的任務是相同的，這就是建立

新型民族國家，以愛護經濟起飛，實現(xiàn)社會的全面變革，加

速向現(xiàn)代社會的轉型。

中華民國的創(chuàng)立為大規(guī)模的制度變革創(chuàng)建了有利的條件,

為中國的社會轉型開拓了新的前景。辛亥革命的巨大創(chuàng)新精

神體現(xiàn)在政治、經濟、思想觀念各個領域。帝制的瓦解和王

權的崩潰，極大地動搖了傳統(tǒng)社會生活的各個方面。民國初

年國會的建立，現(xiàn)代政黨政治的初步綻開，標記著中國政治

制度化的起步。新式教化和大眾傳播媒介的快速發(fā)展，為中

國人供應了激勵變革的新的世界觀。民國初年大批報刊創(chuàng)

辦,一時全國報紙達500種，北京一地就有大小50多種報

紙，就連地處偏僻的四川也有23家報紙。在20世紀初發(fā)展

工業(yè)的基礎上，新式工業(yè)（以紡織、食品加工為主）有了快速

發(fā)展。袁世凱的北洋政府對發(fā)展工商業(yè)也表現(xiàn)出確定的愛

好，頒布了若干激勵實業(yè)的法規(guī)和條令，[5]一時使企業(yè)界

“耳目一新”。城市商業(yè)活動日趨活躍，并漸漸由沿海、沿

江向內地滲透，一個新的全國市場起先形成。辛亥革命和中

華民國的創(chuàng)立，是中國向現(xiàn)代社會轉變的重要一步。然而,

中華民國的創(chuàng)立，只是為中國的最終現(xiàn)代化供應了某種可能

性，中國現(xiàn)代化的綻開有賴于國際和國內諸多條件的協(xié)作和

對舊有結構的徹底更新。問題的關鍵是，在舊結構的基礎上,

能否建立起新結構?作為后發(fā)展國家，中國能否完成民族獨

立和改造的雙重任務？正是在這些關鍵問題上中國遇到了

新的挑戰(zhàn)。這包括中國所面臨的不利的國際秩序與在國內新

形勢下改頭換面的傳統(tǒng)主義的全面反撲。

首先，中華民國的成立并沒有減輕中國所承受的西方的巨

大壓力，也沒有改善中國的國際地位和增加中國的主權獨

立。無庸置疑，中國是一個后發(fā)展國家，處于以歐美為核心

的世界經濟圈的邊緣，已發(fā)展的西方列強與東部的日本在中

國的擴張當然刺激了中國現(xiàn)代因素的增長，但同時對中國的

轉變也構成了巨大的障礙。西方列強在中國攫取的一系列特

權嚴峻阻礙了中國現(xiàn)代化所必需的積累:協(xié)定關稅、租界內

的治外法權、片面最惠國待遇、海關和郵政權利的限制、外

在華的駐軍和勢力范圍的存在等等,都嚴峻損害了中國的

主權和領土完整，破壞了推動現(xiàn)代化中樞的中國政府的權

威。

其次，中國向現(xiàn)代社會的轉變是被動的。中國的悠久歷史

和輝煌文化在中國人的心理上造成一種對西方文明既觀賞

又排拒的沖突心態(tài)。民族主義的振興要求發(fā)掘中國傳統(tǒng)中的

愛國主義資源，激勵國人的愛國熱忱，保障國家的獨立與主

權完整，而徹底進行社會改造又要求重新評判中國傳統(tǒng)，向

西方可取之處學習。1840年以來中國先進分子長期處于兩

難境地，他們始終試圖在傳統(tǒng)與現(xiàn)代之間找到調適點，但屢

屢失敗，無從解決這個尖銳的時代沖突。民國肇始，并不能

變更這種逆境。

第三，清王朝崩潰和繼之結束的袁世凱統(tǒng)治使中國大一統(tǒng)

的中心集權制急速衰微，地方軍閥乘機崛起，國內政治出現(xiàn)

了長期動蕩，嚴峻地阻礙了現(xiàn)代發(fā)展所要求的集中與分權相

調適的機制形成。這使國家的政治、經濟資源無法匯合。

第四，中華民國創(chuàng)立后，新的政治組織和社會組織紛紛建

立，確定程度上適應了社會多元發(fā)展的須要。然而現(xiàn)代化的

外裝并不能掩蓋沉重的傳統(tǒng)的全面影響，政府制度化程度低

下，缺乏現(xiàn)代政治人物，社會自治組織發(fā)育不良，市場經濟

受到傳統(tǒng)方式的嚴峻束縛，都預示著中國社會轉型將面臨艱

難曲折的道路。

這種進步與保守的沖突，又和中國與西方列強、日本帝國

主義的民族沖突困難地交織在一起，不僅貫穿于北洋政府的

整個統(tǒng)治時期，而且在1928年南京國民政府形式上“統(tǒng)

一”全國后，以更尖銳、更激烈的方式表現(xiàn)出來，對中國社

會的轉型帶來嚴峻影響。

20年頭以后，隨著外國經濟勢力對中國的進一步滲透和中

國民族資本主義的發(fā)展，中國傳統(tǒng)的社會結構和文化價值體

系加速了分化的過程，社會各階層的分裂和對抗也日趨激

烈。在商品經濟的沖擊下，東南沿海沿江的傳統(tǒng)農業(yè)和手工

業(yè)漸漸衰微，眾多農夫由于受“外力壓迫”，兼之“受不良

政治的影響，苛捐雜稅的勒索”，“土豪劣紳的剝奪”以及

“水旱災荒的損失”，“已陷于破產之境”，［6］紛紛涌入

中心城市，破產農夫加入了雇傭勞動隊伍，使得工農之間的

聯(lián)系漸漸擴大，相互影響加深，同時也加劇了城市的人口壓

力，造成大量失業(yè)和無業(yè)游民的激增。同一時期，西方國家

為轉嫁震撼整個資本主義世界的經濟危機，加緊了向中國傾

銷商品和輸出資本，對中國民族資本主義的發(fā)展構成了巨大

的壓力，在外貨傾銷的打擊下，中國的民族工商業(yè)陷于逆境,

［7］引發(fā)了一系列尖銳的社會問題，造成社會關系的長期驚

慌。中國傳統(tǒng)社會結構的分化在思想文化領域內也表現(xiàn)得非

常激烈。西方思想的沖擊和帝制的崩潰，打破了傳統(tǒng)社會原

先在政治體制、經濟生活和精神價值領域及倫理規(guī)范之間的

高度整合。“五四”以后，社會變遷漸漸在變更著人口結構,

愈來愈多的人口向沿海都市和其它中心城市集中，社會分工

加速，社會成員因所處生活環(huán)境的不同，文化趣味也起先產

生分化，致使社會的文化價值日益趨于分殊和多元化。伴隨

著現(xiàn)代教化機構的普遍設立，學生人數(shù)和自由職業(yè)者的急速

增長，西方新思潮的競相引入，報刊的日益普及，一種有別

于傳統(tǒng)價值觀的新型文化觀在都市漸漸形成，馬克思主義和

自由主義作為文化上的新價值，由學問界、教化界通過言論、

著述的渠道在社會擴散，并被眾多的學問分子所接受。新價

值的競相產生，降低了學問分子和越來越多的社會成員對中

國傳統(tǒng)價值的尊崇，同時也激化了新價值與固有價值及傳統(tǒng)

結構的驚慌沖突。［8］國內政局的長期混亂，一方面為學問

界創(chuàng)建新價值及新價值的傳播供應了適當?shù)沫h(huán)境；另一方

面，價值的分殊和多元發(fā)展又刺激了群體自我意識的覺醒，

促使新的社會力氣的成長和壯大。

傳統(tǒng)社會結構的分化過程集中反映在政治和思想文化領

域，從大革命時期廣泛的政治動員中壯大起來的社會運動和

繼承“五見”時期自由主義資源，從學術專業(yè)基礎上產生和

發(fā)展的自由學問分子以及民族資產階級，把愈來愈多的工農

群體和其他社會群體帶到了社會的政治中心，要求維護民族

獨立，實現(xiàn)社會公正，呼喊建立新的文化價值體系，重構政

治共同體，以回應中現(xiàn)代化的歷史趨勢。

傳統(tǒng)社會結構的持續(xù)分化和日益廣泛的社會群體躍入社

會的政治中心對中國政治體系構成了強大的壓力，客觀上要

求創(chuàng)立一種容納現(xiàn)代性與民族性，能夠處理不斷變更的社會

問題，容納社會變遷過程中產生的新興力氣的新的制度機

制，用以協(xié)調、整合社會沖突。這種新制度結構和新價值信

仰系統(tǒng)的創(chuàng)立，一方面有賴于有機地融匯現(xiàn)代性和民族性,

另一方面，只有通過創(chuàng)建詳細制度和新的價值信仰系統(tǒng)，才

能詳細落實現(xiàn)代性與民族性的統(tǒng)一，把現(xiàn)代性的一般取向和

民族性的特別取向結合起來。

在后發(fā)展國家向現(xiàn)代社會的轉型中，如何調運民族性與現(xiàn)

代性是一個既牽涉到民族感情，又涉及社會利益的再安排的

困難問題，處理方法上的得失往往確定了社會變革的規(guī)模、

范圍和整個國家的面貌。毋腐置疑，雖然最早從歐美國家綻

開的現(xiàn)代化已供應了實行現(xiàn)代化的某種示范，然而非西方國

家完全可以從自己的文化背景動身，發(fā)展具有自己特征的現(xiàn)

代化的形式。

民族主義和民族傳統(tǒng)是全部后發(fā)展國家向現(xiàn)代社會轉型

的基礎，離開自己的文化背景和文化特征，照搬西方國家的

現(xiàn)代化模式，并不能真正使本民族復興。但是，任何民族特

征的社會發(fā)展模式又必需具有可與現(xiàn)代文明相通的現(xiàn)代化

因索，只有把現(xiàn)代性因素融入本民族文化傳統(tǒng)，對傳統(tǒng)進行

革命性的轉換，刺激傳統(tǒng)中可現(xiàn)代化因素的增長，才可能為

社會變革供應聯(lián)系歷史與現(xiàn)實以及將來的源頭活水。然而如

何在操作層面詳細調適現(xiàn)代性與民族性的關系并不單純是

一個學理問題，它當然與統(tǒng)治階級是否具有推動社會變遷的

明確的意識有關，而且變遷本質上是社會的解構與重構的過

程，干脆牽涉到社會利益的再安排，因此占據(jù)政治體系中心

的統(tǒng)治階級與傳統(tǒng)社會勢力的關系及其政策取向，對社會轉

型中的現(xiàn)代性與民族性的結合，必定產生確定性影響。

中國在向現(xiàn)代社會的轉型中所遭遇的嚴峻挫折正是統(tǒng)治

階級頑固維護統(tǒng)治集團利益，拒絕以現(xiàn)代眼光看待變更著的

事物所必定導致的結果。統(tǒng)治階級的傳統(tǒng)取向使其無法有機

融合現(xiàn)代性與民族性，故而不能為中國供應重建政治共同體

所必需的新的制度結構，和能被社會各階層人民共同接受的

新的價值信仰系統(tǒng)。

20年頭以后，指導國民黨政治行為的基本思路是蔣介石

的新權威主義的統(tǒng)治策略。蔣介石的新權威主義統(tǒng)治策略的

基本特征是:強調以蔣介石為核心，在中國建立具有中國傳

統(tǒng)政治色調，高度集權的新軍事強人的統(tǒng)治，以推行兼具歷

史持續(xù)性與變革性的社會發(fā)展。對于中國這樣一個人口眾

多、幅員寬闊、經濟落后的后發(fā)展國家，促進社會轉型的一

個重要條件，就是對國家的人力與物力資源進行快速積聚,

因此，確立權力中樞的權威，由國家對社會實行某種程度的

限制性指導，有確定的合理性。但是，利用傳統(tǒng)建立權威以

積累人力與物力資源，并不能真正推動國家的現(xiàn)代化，權力

中樞的權威必需建立在社會變革的基礎上，只有建立富有活

力的政治、經濟結構才能真正促進權威的確立，并有效積累

社會資源。反之，為了維護統(tǒng)治集團的私利，利用傳統(tǒng)抗拒

變革，拒絕容納社會變遷中產生的新的社會力氣，忽視社會

變革的全面、協(xié)調的推動，就很難獲得社會成員對現(xiàn)有秩序

的支持，執(zhí)政黨和政府的權威既不能真正建立，社會的人力

與物力資源也難以集中。

在蔣介石新權威主義統(tǒng)治策略指導下建立的國民黨的制

度結構，保留了中國傳統(tǒng)政治的大量痕跡。首先，國民黨的

政治制度功能分化緩慢，權力高度集中，一切權力最終集中

到一個人手中。民黨的政治體系完全排斥權力制衡關系,

既不存在黨內制約，也不存在社會制約。其次，一黨專政的

巨大封閉性排斥了帶有根本意義的社會變革，蔣氏集團以

3中國國情〃為由，拒絕在農村進行土地改革，拒絕為中產階

級供應可以影響國家政策制定的參政渠道。為了維持既存的

社會結構的穩(wěn)定，蔣介石把一切要求改革的社會力氣均視為

是對自己權力的威逼，以“保衛(wèi)民族傳統(tǒng)〃為旗號，不惜訴諸

武力，一一殲滅，選擇的是一種中國傳統(tǒng)式的統(tǒng)治方法，基

本放棄了對社會各階層利益的沖突進行調整的和緩方式。國

民黨的性質確定了它不行能在政治上把被統(tǒng)治者有效地組

織起來，因此，它的統(tǒng)治始終缺乏穩(wěn)定的先決條件，其制度

運轉的動力并非來自社會各階層對它的支持，而是完全依靠

于軍事強權統(tǒng)治。事實證明，國民黨對于社會轉型的適應是

失敗的，由于國民黨不能把社會變遷的新要求、新內容納入

政治制度的框架，缺乏制度創(chuàng)新的實力，因此國民黨不能供

應政治制度化的過程，各種群體的要求必定超出這個過程而

用其他方式表達出來，逐步形成新的社會和政治中心，最終

取代國民黨的統(tǒng)治。

政治上的保守主義和文化上的保守主義關系緊密。與國民

黨不能創(chuàng)立新組織架構相適應，國民黨也不能為社會供應融

合現(xiàn)代性與民族性的新的價值信仰系統(tǒng)。作為國民黨的新權

威主義思想背景的新傳統(tǒng)主義，是一種由蔣介石所提倡，力

圖在保守儒家文化的基礎上吸取若干西方文化因素，以支持

國民黨政治實踐的意識形態(tài)。新傳統(tǒng)主義實質上是''中學為

體，西學為用〃論的翻版，國民黨的既定文化方針是，把確

定儒家思想作為維持社會秩序的重要手段，竭力以儒家文化

作為社會的主流文化，對西方文化則排斥其思想和政治上的

多元主義的內容，吸取科技、軍事、管理學問。一貫重視從

中國傳統(tǒng)文化吸取資源的蔣介石，在三四十年頭利用政權力

氣發(fā)動了新生活運動和新道統(tǒng)運動，試圖以儒家思想為主

干，將社會上各種正在滋長的分散的價值納入官方意識形態(tài)

的框架，重建民族的新價值信仰系統(tǒng)，最終要求社會成員認

同國民黨的政治象征，聽從或效忠國民黨政權。但是這種文

化上的努力并不能使民族性與現(xiàn)代性真正得以融匯。作為后

發(fā)展國家，把若干傳統(tǒng)的因素納入制度框架之中，本是題中

應有之義，經過選擇和轉換的傳統(tǒng)因素，可為現(xiàn)代性因素供

應賴以發(fā)育、成長的土壤；同時，體現(xiàn)了歷史繼承性的社會

變革又可減輕社會轉型必定帶來的文化脫序和社會震蕩。但

對傳統(tǒng)的借助必需有一個質的規(guī)定的限度，一旦越過某種界

限，大量傳統(tǒng)中的消極因素就可能對現(xiàn)代性因素構成阻滯,

:終吞噬現(xiàn)代性因素。蔣介石的新傳統(tǒng)主義作為三四十年頭

中國民族危機和國內政局長期動蕩在文化上的反映，它表達

了統(tǒng)治階級和與傳統(tǒng)社會相聯(lián)系的、要求維護固有價值的那

些社會力氣在文化上的意愿，具有劇烈的排斥現(xiàn)代性的取

向。被國民黨稱為民族傳統(tǒng)、民族精神集中體現(xiàn)的“禮義廉

恥〃、、、四維八德〃之類，完全排斥了現(xiàn)代文明的概念，不僅

無法構成民族的新價值信仰系統(tǒng)，反而成了國民黨抵擋文化

自主性發(fā)展的政治符號。當蔣介石用傳統(tǒng)眼光看待社會變遷

時，也只能得出''今不如昔〃、、、道德淪喪〃、、'立國精神丟失〃

的結論。更為重要的是，新傳統(tǒng)主義對吸取現(xiàn)代文明所抱持

的看法是極端保守的，國民黨不是把社會變遷看成是自覺的

目標，主動予以促成，而是出于維持現(xiàn)狀的須要，歡迎接受

現(xiàn)代文明中的物質部分，其著眼點完全基于強化傳統(tǒng)的政治

和社會結構。

由于固守傳統(tǒng)，拒絕了全面的社會改革，新傳統(tǒng)主義融合

民族性與現(xiàn)代性的努力必定遭到失敗，國民黨的官方意識形

態(tài)就只能成為口號和說教，根本不能成為民族的精神凝合中

心。國民黨集權政治結構的僵硬、保守，確定了它難以整合

社會轉型中產生的各種新興的社會力氣；正式的意識形態(tài)也

不能把社會變遷中產生的新價值納入其主要象征，并植入制

度框架；這樣，工928年后建立的政治制度就無法獲得全國

各階層人民的認同，最終民黨不能完成重建政治共同體的

任務。獨立自主的，能被社會成員在政治上、文化上高度認

同的現(xiàn)代民族國家始終未能建立，直到的中華人民共和國成

立，才標記著中國現(xiàn)代民族國家的真正建成。

三、中國現(xiàn)代化的閱歷與教訓

在前現(xiàn)代社會的基礎上，中國在與國際社會日益親密的聯(lián)

系中，漸漸從農業(yè)的傳統(tǒng)社會向工業(yè)的現(xiàn)代社會過渡，這種

過渡既有著與一般后發(fā)展國家相像的經驗，也有中國所獨有

的特別性。

中國轉變的特別性受制于過渡過程中的轉換機制和轉換

方式，它充分呈現(xiàn)了中國邁向現(xiàn)代社會時所經驗的深刻的內

在沖突。中國轉變的困難性集中表現(xiàn)在推動中國從前現(xiàn)代社

會向現(xiàn)代社會過渡的最初階段的動力并非來自內部，而是來

自外部。正是在外部壓力的刺激下產生了近代中國的民族主

義。如前所述，中國在前現(xiàn)代社會中并無任何現(xiàn)代意義上的

民族主義。中國傳統(tǒng)的愛國主義是一種與忠君思想聯(lián)系在一

起，維系中國傳統(tǒng)政治結構的意識形態(tài)，它在歷史上雖然發(fā)

揮過抵擋外族入侵的作用，但是在本質上，它與近代國家自

主公民所孕育出的現(xiàn)代民族主義有著巨大差別。

從傳統(tǒng)愛國主義向現(xiàn)代民族主義轉變的中介因素是社會

變革，只有社會變革的新因素注入到傳統(tǒng)愛國主義中后，愛

國主義的內涵才能由忠君、維系帝國統(tǒng)治轉移到捍衛(wèi)自主公

民的主權國家的新角度，從而發(fā)揮出巨大的社會動員力氣。

一百多年來，追求統(tǒng)一、富強、民主的強大國家始終是中國

人孜孜以求的志向，它與變革、改造傳統(tǒng)親密相聯(lián)，從而產

生出一種與傳統(tǒng)愛國主義迥然有別的新內容。這個過程始于

19世紀70年頭以后的早期維新派，歷經康、梁、譚、嚴,

到了孫中山才慢慢成熟。以''民有、民治、民享〃為價值目標

的孫中山三民主義克服了狹隘的種族論，標記著現(xiàn)代民族主

義最終形成。1919年的3五四運動〃是中國人走向全面變

革的里程碑，從今掀起了中國現(xiàn)代民族主義的巨瀾。1938

年由毛澤東揭示的以“馬克思主義中國化〃為價值追求的革

命民族主義更成了將來新中國的基本原則，對動員廣袤農夫

和各階層人民投身反帝反封建斗爭發(fā)揮了巨大作用。由于近

代以來中國所面臨的嚴峻的外部侵略和壓力，中國人被迫在

追求民族解決與社會進步的變革中把國家統(tǒng)一置于首要地

位，迫切要求建立能夠有效動員社會資源的強有力的政府,

以此作為推動社會轉變的中樞。然而，為解決中國所面臨的

緊迫問題，中國人只能有選擇地吸取外來觀念，形格勢禁,

引入的外來觀念在與本土文化結合的過程中，不行避開會產

生很多始料不及的變形現(xiàn)象。這以早期共產無政府主義和西

方自由主義引入中所產生的變形最為嚴峻。1908年，劉師

培最早向國人引入了共產無政府主義思想，劉氏介紹的最大

特點，是以中國傳統(tǒng)來附會外來學說，結果是中國傳統(tǒng)文化

雖然與外來的共產無政府主義學說融匯了，但共產無政府主

義學說的原義也就面目全非了廠五四〃時期在中國大興的自

由主義在引入中國的過程中也發(fā)生了嚴峻的畸變。強調敬

重、愛護個人基本權利的自由主義在中國被說明為實現(xiàn)富國

強兵的有效工具，于是以個人為最終依歸的西方自由主義在

大多數(shù)中國人眼中成為一種失去價值內涵的、屬于器物層次

的操作工具，導致“民主工具說〃、3自由工具說〃長期盛行

不衰。引致外來觀念變形的緣由之一是中國學問分子深知中

國變革的艱難，為了追求富國強兵，使外來觀念易于在中

生根，被迫修改原義。這種修正，使社會變革的速度與范圍

受到嚴峻限制，減弱了對中國傳統(tǒng)觀念的沖擊，使得中國傳

統(tǒng)政治文化的內核受到的振動大為減弱。而更重要的緣由則

是統(tǒng)治階級出于維護既得利益而作的強制性政策規(guī)定，這對

中國現(xiàn)代化進程造成了更大的消極影響。國族危亡的形勢,

雖然會對現(xiàn)代化在各個領域綻開的時序產生重大影響，但

是，這種影響又不是確定的，因為統(tǒng)治者可以用不同方式對

現(xiàn)代化進程加以引導和塑造，而這種引導和塑造在很大程度

上取決于統(tǒng)治集團的政策取向。例如，1932-1937^,

民黨為了鞏固一黨統(tǒng)治，有意將抗日救亡與社會變革、個

人解放完全對立起來，以3集中國力，抵擋外侮〃為由發(fā)起的

''民族復興運動〃，就包含有貶低個人、蔑視個人的劇烈的法

西斯主義的傾向。［9］抗戰(zhàn)期間，國民黨在“抗日至上〃、、、國

家至上〃的口號下，公然宣揚反民主的“一個黨，一個主義,

一個領袖〃的集權主義的理論和3中國傳統(tǒng)文化優(yōu)越論〃。其

實，現(xiàn)代民族主義的最終依歸應為國家統(tǒng)一與人民自由華蜜

的有機統(tǒng)一，兩者互為依靠，缺一不行。尤其在中國這樣一

個專制主義傳統(tǒng)根深蒂固的國度，假如人民基本權利受到輕

視，則極易演化為獨裁專制國家，而這種獨裁國家并不能走

向現(xiàn)代化。同樣，現(xiàn)代民族主義不僅包括對國土、主權的維

護，而且它也包含對已革新的民族文化的認同，在民族危機

的形勢下，民族文化尤其能發(fā)揮凝合人民的作用。但是抗拒

或限制變革的政治和社會力氣的一個慣用方法，就是以保衛(wèi)

民族文化和民族傳統(tǒng)為號召，刺激、煽動狹隘、保守的民族

主義心情，以維持傳統(tǒng)的政治秩序和統(tǒng)治階級的既得利益,

這就使得中國的變革往往夾纏很多無謂的糾葛，反復循環(huán),

不斷重濱，極大地阻礙了現(xiàn)代化的全面綻開。結果，在統(tǒng)治

集團的有意識的誤導下，盡管新思潮競相引入，但除學問階

層外，大眾心理的變更并不顯著，中國人傳統(tǒng)的強調差序格

局的依靠型的權威人格并末變更。在政治、社會生活領域，

人情關系、地域、派系、權謀仍是具有強大生命力的因素，

構成了政治行為與社會人際交往的普遍范式。作為推行現(xiàn)代

化的主體的以強調人的自主性為特征的人的觀念與行為的

現(xiàn)代化的發(fā)展程度很低，嚴峻阻滯了現(xiàn)代化的全面綻開。這

樣，如何在強大的國家權力與社會民主之間建立互動的協(xié)調

關系，始終是一個巨大的難題。

造成中國變革曲折、艱難的另一重大緣由是百年來的改革

僅集中于上層結構，很少波及到下層社會，而農村傳統(tǒng)的社

會結構根深蒂固，沒有受到重大沖擊。自19世紀中后葉以

來，中國所發(fā)生的歷次改革，由于僅注意上層政治結構的制

度創(chuàng)新，屢屢遭到失敗。這說明中國的社會轉型必需經過農

村底層的徹底變革。然而即使工911年的辛亥革命也沒有

對農村產生劇烈影響，農村的自然經濟和半自然經濟以及廣

袤農業(yè)人口的生活方式沒有得到任何根本性的變更。追求中

國現(xiàn)代化的多數(shù)志士仁人先是把變革的目標集中于中國傳

統(tǒng)的政治和法律制度，以后又致力于改革傳統(tǒng)的思想和文

化，但很少涉及如何改造以農業(yè)為本位的廣袤的中國農村社

會。他們不明白中國所需改革的不僅是上層的政治、法律、

思想文化結構，更重要的是改革下層社會結構。占據(jù)中國人

口絕大多數(shù)的數(shù)億農夫仍舊生活在傳統(tǒng)的農業(yè)社會，和少數(shù)

中心城市的逐步工商化，就構成了社會轉型的二重分裂局

O而對于中國這樣一個幅員寬闊，人口眾多的農業(yè)大國,

少數(shù)沿海沿江城市的旺盛并不能從根本上變更中國社會的

整個面貌。只有在中國廣袤的農村進行長期的、深刻的政治

經濟和社會方式的大變動，以商品經濟打破傳統(tǒng)的小農經

濟，才能真正建立起從農村到城市，和從城市到農村的雙向

變革渠道，從而推動社會真正走向現(xiàn)代化，因此農村底層的

重整，就成了確定中國變革最為艱難而又重要的關鍵。

總結中國變革的閱歷，可以初步得出以下結論:

(1)中國的變革與外部世界的挑戰(zhàn)親密相聯(lián)，中國以外

的現(xiàn)代化模式對中國變革起著巨大的示范影響。19世紀以

后，資本主義的世界化進程加強了全球經濟的相互依靠性，

中國日益卷入與外部世界的廣泛聯(lián)系中。伴隨侵略和壓力而

來的外來觀念沖擊著中國社會，變更著中國人的觀念和行

為，刺激了中國人的劇烈的變革圖存意識和變革活動。外部

世界的沖擊具有明顯的二元性質，一方面它嚴峻地破壞了中

國現(xiàn)代化的綻開(以日本侵華破壞最劇)，另一方面新型的外

部現(xiàn)代化勝利模式又刺激了中國現(xiàn)代化因素的增長。在確定

程度上，外部世界的侵略、干預和影響，確定了中國變革的

反應模式和中國現(xiàn)代化的規(guī)模與速度O

(