質(zhì)量管理體系自評(píng)表工具應(yīng)用指南一、適用場(chǎng)景與核心目標(biāo)本工具適用于各類組織（如制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等）為保障產(chǎn)品質(zhì)量、完善質(zhì)量管理體系而開(kāi)展的自評(píng)工作。具體場(chǎng)景包括：定期體系健康檢查：按季度/半年度/年度對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面梳理，保證持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；新產(chǎn)品/新工藝投產(chǎn)前評(píng)估：在引入新產(chǎn)品或新工藝前，驗(yàn)證質(zhì)量管控流程是否覆蓋全生命周期，預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)；體系認(rèn)證/監(jiān)督審核準(zhǔn)備：針對(duì)ISO9001等質(zhì)量管理體系認(rèn)證或外部監(jiān)督審核，提前排查不符合項(xiàng)，提升通過(guò)率；重大質(zhì)量改進(jìn)后驗(yàn)證：針對(duì)客戶投訴、內(nèi)部質(zhì)量等問(wèn)題采取改進(jìn)措施后，評(píng)估改進(jìn)效果是否落地生根；客戶需求變更響應(yīng)：當(dāng)客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量提出新要求時(shí)，自評(píng)現(xiàn)有體系能否滿足變更需求，保證交付達(dá)標(biāo)。核心目標(biāo)是通過(guò)系統(tǒng)性自評(píng)，識(shí)別體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)質(zhì)量管控流程優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提升和客戶滿意度提高。二、自評(píng)實(shí)施流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確方向，夯實(shí)基礎(chǔ)確定自評(píng)范圍與目的明確本次自評(píng)覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)范圍、部門(mén)（如研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)、質(zhì)檢等）及體系要素（如管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析改進(jìn)等）；根據(jù)當(dāng)前質(zhì)量目標(biāo)（如產(chǎn)品合格率、客戶投訴率）或近期質(zhì)量問(wèn)題（如某批次產(chǎn)品返工率上升），確定自評(píng)重點(diǎn)（如生產(chǎn)過(guò)程控制、檢驗(yàn)試驗(yàn)管理等）。組建自評(píng)工作小組組長(zhǎng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人或管理者代表?yè)?dān)任（如*工），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自評(píng)進(jìn)度與資源；組員包括各相關(guān)部門(mén)骨干（如生產(chǎn)主管工、技術(shù)工程師工、采購(gòu)專員*工等），保證覆蓋質(zhì)量全流程；明確組員職責(zé)：如資料組負(fù)責(zé)收集體系文件、記錄，現(xiàn)場(chǎng)組負(fù)責(zé)核查生產(chǎn)/作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，訪談組負(fù)責(zé)與員工溝通知曉執(zhí)行情況。收集資料與信息收集體系文件：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、質(zhì)量計(jì)劃等；收集運(yùn)行記錄：內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、客戶投訴處理記錄、不合格品處理記錄、培訓(xùn)記錄等；收集外部信息：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求、客戶反饋、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手質(zhì)量動(dòng)態(tài)等。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)核查，記錄問(wèn)題制定自評(píng)檢查表依據(jù)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015）、組織內(nèi)部質(zhì)量目標(biāo)及相關(guān)法規(guī)，將體系要素分解為可檢查的條款，形成“自評(píng)檢查表”（參考模板表格），明確每個(gè)條款的“評(píng)估內(nèi)容”“符合性判定標(biāo)準(zhǔn)”。開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查與資料驗(yàn)證文件核查：檢查體系文件的適宜性、充分性（如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否覆蓋關(guān)鍵工序）、有效性（如文件是否經(jīng)過(guò)審批、版本是否最新）；現(xiàn)場(chǎng)核查：到生產(chǎn)車間、實(shí)驗(yàn)室、倉(cāng)庫(kù)等現(xiàn)場(chǎng)，觀察實(shí)際操作是否符合文件規(guī)定（如是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作、檢驗(yàn)設(shè)備是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)）；人員訪談：與一線員工、班組長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通，知曉其對(duì)質(zhì)量要求的理解、培訓(xùn)效果及執(zhí)行中遇到的困難（如“是否清楚本崗位的質(zhì)量職責(zé)？”“發(fā)覺(jué)不合格品如何處理？”）。記錄評(píng)估結(jié)果與問(wèn)題描述對(duì)每個(gè)檢查條款進(jìn)行符合性判定，結(jié)果分為“符合”“不符合”“觀察項(xiàng)”（輕微不符合或潛在風(fēng)險(xiǎn)）；對(duì)“不符合項(xiàng)”和“觀察項(xiàng)”，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述（如“2023年10月生產(chǎn)記錄顯示，工序A的首件檢驗(yàn)未按《首件檢驗(yàn)規(guī)程》要求填寫(xiě)檢驗(yàn)參數(shù)，僅記錄‘合格’”）、發(fā)生地點(diǎn)、涉及人員、證據(jù)文件（如記錄編號(hào)、現(xiàn)場(chǎng)照片編號(hào)）；填寫(xiě)《質(zhì)量管理體系自評(píng)表》，保證信息真實(shí)、可追溯。（三）分析階段：溯源根因，確定優(yōu)先級(jí)匯總問(wèn)題清單將自評(píng)中發(fā)覺(jué)的所有“不符合項(xiàng)”“觀察項(xiàng)”分類匯總，按體系要素（如管理職責(zé)、資源管理等）或部門(mén)（如生產(chǎn)部、采購(gòu)部）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，形成《問(wèn)題清單》。分析根本原因?qū)Σ环享?xiàng)采用“5Why分析法”或“魚(yú)骨圖法”追溯根本原因（如上述“首件檢驗(yàn)記錄不全”問(wèn)題，深挖原因可能是：檢驗(yàn)員未培訓(xùn)規(guī)程、規(guī)程文件未明確參數(shù)填寫(xiě)要求、缺乏監(jiān)督考核機(jī)制）；區(qū)分原因類型：體系文件缺陷（如規(guī)程不完善）、資源不足（如檢測(cè)設(shè)備老化）、執(zhí)行不到位（如員工意識(shí)薄弱）、管理漏洞（如監(jiān)督缺失）等。確定問(wèn)題優(yōu)先級(jí)根據(jù)“嚴(yán)重度（S）”“發(fā)生度（O）”“可探測(cè)度（D）”評(píng)估問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先處理高優(yōu)先級(jí)問(wèn)題（如可能導(dǎo)致產(chǎn)品安全、功能嚴(yán)重不符合的項(xiàng)），制定優(yōu)先改進(jìn)順序。（四）輸出與改進(jìn)階段：形成報(bào)告，閉環(huán)管理編制自評(píng)報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：自評(píng)背景與范圍、自評(píng)小組成員、評(píng)估依據(jù)、自評(píng)方法、總體評(píng)價(jià)（如“體系運(yùn)行總體符合標(biāo)準(zhǔn)要求，但在生產(chǎn)過(guò)程控制中存在3項(xiàng)不符合項(xiàng)”）、問(wèn)題清單及原因分析、改進(jìn)建議、后續(xù)跟蹤計(jì)劃等。制定整改計(jì)劃針對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)，明確“整改措施”（如“修訂《首件檢驗(yàn)規(guī)程》，增加必填參數(shù)項(xiàng)清單”）、“責(zé)任部門(mén)/人”（如生產(chǎn)部*工）、“完成時(shí)限”（如2023年11月30日前）；對(duì)觀察項(xiàng)，明確預(yù)防措施，避免升級(jí)為不符合項(xiàng)。跟蹤落實(shí)與驗(yàn)證整改期限屆滿后，由自評(píng)小組對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證（如檢查修訂后的規(guī)程是否發(fā)布、檢驗(yàn)員是否按新規(guī)程執(zhí)行）；對(duì)未按期完成或整改不到位的問(wèn)題，要求責(zé)任部門(mén)重新制定計(jì)劃，直至問(wèn)題關(guān)閉；將自評(píng)結(jié)果及整改情況納入管理評(píng)審輸入，推動(dòng)體系持續(xù)改進(jìn)。三、質(zhì)量管理體系自評(píng)表模板質(zhì)量管理體系自評(píng)表自評(píng)周期：______年______月______日至______年______月______日自評(píng)組組長(zhǎng)：*工自評(píng)日期：______年______月______日體系要素條款編號(hào)評(píng)估內(nèi)容符合性判定（符合/不符合/觀察項(xiàng)）證據(jù)記錄（文件編號(hào)/記錄名稱/現(xiàn)場(chǎng)描述）問(wèn)題描述責(zé)任部門(mén)/人整改措施完成時(shí)限整改驗(yàn)證結(jié)果（通過(guò)/未通過(guò)）一、管理職責(zé)5.1最高管理者是否保證質(zhì)量方針、目標(biāo)在組織內(nèi)溝通和理解符合質(zhì)量方針宣貫培訓(xùn)記錄（2023年9月，培訓(xùn)簽到表）無(wú)----5.3質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量、是否與方針一致，并在相關(guān)職能層次分解不符合《年度質(zhì)量目標(biāo)分解表》（QW-2023-001），目標(biāo)“產(chǎn)品一次合格率≥98%”未分解至生產(chǎn)班組生產(chǎn)班組未承接部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，缺乏考核依據(jù)生產(chǎn)部*工修訂《質(zhì)量目標(biāo)管理辦法》，明確班組級(jí)目標(biāo)及考核指標(biāo)2023-11-15通過(guò)（檢查修訂版文件及班組目標(biāo)分解表）二、資源管理7.1基礎(chǔ)設(shè)施（如生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備）是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求觀察項(xiàng)設(shè)備臺(tái)賬（設(shè)備編號(hào)P-001，校準(zhǔn)日期2023-8-15，有效期至2023-11-14）設(shè)備P-001即將到期，未安排校準(zhǔn)計(jì)劃設(shè)備部*工制定設(shè)備P-001校準(zhǔn)計(jì)劃，11月10日前完成校準(zhǔn)2023-11-10通過(guò)（校準(zhǔn)報(bào)告編號(hào)：CL-2023-089）三、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)8.2.3采購(gòu)產(chǎn)品是否按規(guī)定驗(yàn)證，供應(yīng)商是否定期評(píng)價(jià)不符合采購(gòu)訂單PO-20231025（供應(yīng)商A，零件X），無(wú)入庫(kù)檢驗(yàn)記錄零件X入庫(kù)前未按《采購(gòu)產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程》進(jìn)行檢驗(yàn)，直接投入使用采購(gòu)部質(zhì)檢部采購(gòu)部工：暫停供應(yīng)商A供貨，要求提交整改報(bào)告；質(zhì)檢部工：追溯已使用零件X的產(chǎn)品，全檢排查2023-11-05通過(guò)（整改報(bào)告及全檢記錄提交）四、測(cè)量、分析和改進(jìn)9.1是否對(duì)產(chǎn)品特性、過(guò)程能力進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，數(shù)據(jù)分析是否用于改進(jìn)觀察項(xiàng)《月度質(zhì)量分析報(bào)告》（2023年10月），僅統(tǒng)計(jì)合格率，未分析不合格趨勢(shì)未對(duì)“工序B不合格率連續(xù)3個(gè)月上升”進(jìn)行專項(xiàng)分析，未采取針對(duì)性改進(jìn)措施質(zhì)檢部*工建立《質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析規(guī)范》，明確趨勢(shì)分析方法及改進(jìn)觸發(fā)機(jī)制2023-11-20待驗(yàn)證四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避保證客觀公正，避免形式主義自評(píng)需基于事實(shí)和證據(jù)，避免“走過(guò)場(chǎng)”或避重就輕；對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題不隱瞞、不夸大，保證評(píng)估結(jié)果真實(shí)反映體系運(yùn)行狀況。強(qiáng)化全員參與，打破部門(mén)壁壘自評(píng)小組應(yīng)吸納各層級(jí)員工參與，鼓勵(lì)一線人員反饋實(shí)際操作中的問(wèn)題（如流程繁瑣、資源不足），避免自評(píng)與實(shí)際工作脫節(jié)。注重問(wèn)題整改閉環(huán)，杜絕“重評(píng)估、輕改進(jìn)”整改措施需具體、可落地（明確“做什么”“誰(shuí)來(lái)做”“何時(shí)完成”），驗(yàn)證環(huán)節(jié)需嚴(yán)格把關(guān)，保證問(wèn)題真正解決，形成“評(píng)估-整改-再評(píng)估”的閉環(huán)。記錄規(guī)范完整，保證可追溯性自評(píng)過(guò)程中所有檢查記錄、訪談紀(jì)要、整改證據(jù)等需妥善保存（至少保存2年