第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試法律法規(guī)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限最長不得超過（）個月。

（）A.6

（）B.12

（）C.18

（）D.24

2.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的表述中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是（）。

（）A.證券公司可以將其自營賬戶委托給他人管理

（）B.證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的80%

（）C.證券公司可以違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)進行自營業(yè)務(wù)

（）D.證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以混合操作

3.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當在每年（）日前披露年度報告。

（）A.3月31日

（）B.6月30日

（）C.9月30日

（）D.12月31日

4.某證券公司員工利用內(nèi)幕信息買賣該公司的股票，根據(jù)《證券法》規(guī)定，該行為屬于（）。

（）A.內(nèi)幕交易

（）B.操縱市場

（）C.虛假陳述

（）D.欺詐客戶

5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）億元。

（）A.1

（）B.2

（）C.5

（）D.10

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶申報其身份信息，并留存相關(guān)（）。

（）A.磁性介質(zhì)

（）B.電子數(shù)據(jù)

（）C.照片資料

（）D.音頻資料

7.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后（）日內(nèi)完成定價。

（）A.5

（）B.7

（）C.10

（）D.14

8.某上市公司董事持有公司5%的股份，在董事會討論公司并購方案時，該董事可以（）。

（）A.表棄權(quán)

（）B.表決通過

（）C.提出臨時回避

（）D.主動辭職

9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置辦法》，證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施不包括（）。

（）A.停業(yè)整頓

（）B.行政處罰

（）C.接管重組

（）D.強制退市

10.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外（）證券。

（）A.自行買賣

（）B.代客買賣

（）C.代理買賣

（）D.證券借貸

11.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范利益沖突。

（）A.風(fēng)險隔離

（）B.資金管理

（）C.交易授權(quán)

（）D.信息披露

12.某投資者通過證券公司融資買入股票，該股票價格下跌導(dǎo)致投資者保證金比例低于（）時，證券公司可以強制平倉。

（）A.30%

（）B.50%

（）C.70%

（）D.100%

13.根據(jù)《證券發(fā)行上市管理辦法》，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露可能對投資者決策有重大影響的事件，該事件通常是指（）。

（）A.公司財務(wù)狀況發(fā)生重大變化

（）B.公司主要業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化

（）C.公司董事發(fā)生重大變化

（）D.以上都是

14.某證券公司從業(yè)人員泄露客戶信息，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，該行為可能導(dǎo)致的處罰不包括（）。

（）A.警告

（）B.罰款

（）C.暫停執(zhí)業(yè)

（）D.永久禁止從業(yè)

15.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司向客戶融資，融資利率不得超過（）年定期存款利率的4倍。

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

16.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶申報其身份信息，并留存相關(guān)（）記錄。

（）A.磁性介質(zhì)

（）B.電子數(shù)據(jù)

（）C.照片資料

（）D.音頻資料

17.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后（）日內(nèi)完成定價。

（）A.5

（）B.7

（）C.10

（）D.14

18.某上市公司董事持有公司5%的股份，在董事會討論公司并購方案時，該董事可以（）。

（）A.表棄權(quán)

（）B.表決通過

（）C.提出臨時回避

（）D.主動辭職

19.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置辦法》，證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施不包括（）。

（）A.停業(yè)整頓

（）B.行政處罰

（）C.接管重組

（）D.強制退市

20.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外（）證券。

（）A.自行買賣

（）B.代客買賣

（）C.代理買賣

（）D.證券借貸

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。

（）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

（）B.有合格的高級管理人員

（）C.有完善的內(nèi)部控制制度

（）D.資本凈額符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定

22.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的表述中，正確的有（）。

（）A.內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能對公司證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息

（）B.內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

（）C.內(nèi)幕信息知情人不得買賣該公司的證券

（）D.內(nèi)幕信息泄露后，該信息不再是內(nèi)幕信息

23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司信息披露的基本原則包括（）。

（）A.真實性

（）B.準確性

（）C.完整性

（）D.及時性

24.證券公司從業(yè)人員不得（）。

（）A.利用職務(wù)便利謀取不正當利益

（）B.泄露客戶信息

（）C.買賣股票

（）D.代理客戶買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件包括（）。

（）A.凈資本不低于人民幣2億元

（）B.風(fēng)險控制指標符合規(guī)定

（）C.具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度

（）D.有足夠的證券庫存

26.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶申報其身份信息，并留存相關(guān)（）記錄。

（）A.磁性介質(zhì)

（）B.電子數(shù)據(jù)

（）C.照片資料

（）D.音頻資料

27.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后（）日內(nèi)完成定價。

（）A.5

（）B.7

（）C.10

（）D.14

28.某上市公司董事持有公司5%的股份，在董事會討論公司并購方案時，該董事可以（）。

（）A.表棄權(quán)

（）B.表決通過

（）C.提出臨時回避

（）D.主動辭職

29.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置辦法》，證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施包括（）。

（）A.停業(yè)整頓

（）B.行政處罰

（）C.接管重組

（）D.強制退市

30.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外（）證券。

（）A.自行買賣

（）B.代客買賣

（）C.代理買賣

（）D.證券借貸

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。（）

32.證券公司可以將其自營賬戶委托給他人管理。（）

33.證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的80%。（）

34.證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以混合操作。（）

35.上市公司應(yīng)當在每年6月30日前披露年度報告。（）

36.某證券公司員工利用內(nèi)幕信息買賣該公司的股票，該行為屬于內(nèi)幕交易。（）

37.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣5億元。（）

38.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶申報其身份信息，并留存相關(guān)照片資料。（）

39.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后7日內(nèi)完成定價。（）

40.上市公司董事持有公司5%的股份，在董事會討論公司并購方案時，該董事可以主動辭職。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當依照《中華人民共和國________》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。（________）

42.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的________，有合格的高級管理人員，有完善的________制度，資本凈額符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。（________，________）

43.內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的________、監(jiān)事、高級管理人員。（________）

44.上市公司信息披露的基本原則包括________、準確性、完整性、及時性。（________）

45.證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露________，不得代理客戶買賣證券。（________）

46.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件包括凈資本不低于人民幣________億元，風(fēng)險控制指標符合規(guī)定，具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度，有足夠的________庫存。（________，________）

47.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后________日內(nèi)完成定價。（________）

48.上市公司董事持有公司________的股份，在董事會討論公司并購方案時，該董事可以提出臨時回避。（________）

49.證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施包括停業(yè)整頓、________、接管重組、強制退市。（________）

50.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外________證券。（________）

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件。（5分）

52.簡述內(nèi)幕信息的概念及其知悉人員的義務(wù)。（5分）

53.簡述上市公司信息披露的基本原則及其重要性。（5分）

54.簡述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標及其意義。（5分）

六、案例分析題（共15分）

55.案例背景：

某上市公司A公司的董事B持有公司6%的股份。在A公司召開董事會討論收購B公司的議案時，B公司尚未發(fā)布任何公告。B向其朋友C提供了該信息，C隨即買入A公司股票，并在B公告后賣出獲利。

問題：

（1）B的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？（5分）

（2）C的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？（5分）

（3）上市公司A公司在此次信息披露中存在哪些問題？應(yīng)如何改進？（5分）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券法》第三十三條，證券公司承銷證券，應(yīng)當依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限最長不得超過12個月。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的80%。A選項錯誤，證券公司不得將其自營賬戶委托給他人管理。C選項錯誤，證券公司不得違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)進行自營業(yè)務(wù)。D選項錯誤，證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須嚴格分離。

3.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條，上市公司應(yīng)當在每年12月31日前披露年度報告。

4.A

解析：根據(jù)《證券法》第二百零二條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，屬于內(nèi)幕交易。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣2億元。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶申報其身份信息，并留存相關(guān)電子數(shù)據(jù)記錄。

7.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十六條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后7日內(nèi)完成定價。

8.C

解析：根據(jù)《公司法》第一百一十條，董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有利害關(guān)系的，該董事應(yīng)當回避表決。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置辦法》第十二條，證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施包括停業(yè)整頓、接管重組、行政重組、破產(chǎn)清算。行政處罰不屬于風(fēng)險處置措施。

10.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險隔離制度，防范利益沖突。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，證券公司向客戶融資，融資利率不得超過年定期存款利率的4倍。當投資者保證金比例低于70%時，證券公司可以強制平倉。

13.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十五條，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露可能對投資者決策有重大影響的事件，包括公司財務(wù)狀況發(fā)生重大變化、公司主要業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化、公司董事發(fā)生重大變化等。

14.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十八條，證券業(yè)從業(yè)人員泄露客戶信息，可能面臨的處罰包括警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)。永久禁止從業(yè)屬于極端情況，需經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會認定。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，證券公司向客戶融資，融資利率不得超過年定期存款利率的4倍。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶申報其身份信息，并留存相關(guān)電子數(shù)據(jù)記錄。

17.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十六條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后7日內(nèi)完成定價。

18.C

解析：根據(jù)《公司法》第一百一十條，董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有利害關(guān)系的，該董事應(yīng)當回避表決。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置辦法》第十二條，證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施包括停業(yè)整頓、接管重組、行政重組、破產(chǎn)清算。行政處罰不屬于風(fēng)險處置措施。

20.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有合格的高級管理人員；有完善的內(nèi)部控制制度；資本凈額符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第七十四條，內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能對公司證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息。內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；與發(fā)行人有業(yè)務(wù)聯(lián)系的機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。內(nèi)幕信息知情人不得買賣該公司的證券。內(nèi)幕信息泄露后，該信息不再是內(nèi)幕信息。

23.ABCD

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第四條，上市公司信息披露的基本原則包括真實性、準確性、完整性、及時性。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十八條，證券業(yè)從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露客戶信息，不得買賣股票，不得代理客戶買賣證券。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件包括：凈資本不低于人民幣2億元；風(fēng)險控制指標符合規(guī)定；具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度；有足夠的證券庫存。

26.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當要求客戶申報其身份信息，并留存相關(guān)電子數(shù)據(jù)記錄。

27.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十六條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后7日內(nèi)完成定價。

28.C

解析：根據(jù)《公司法》第一百一十條，董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有利害關(guān)系的，該董事應(yīng)當回避表決。

29.ACD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置辦法》第十二條，證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施包括停業(yè)整頓、接管重組、行政重組、破產(chǎn)清算。行政處罰不屬于風(fēng)險處置措施。

30.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司不得將其自營賬戶委托給他人管理。

33.√

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須嚴格分離。

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10分，每空1分）

41.公司法

解析：根據(jù)《證券法》第三十三條，證券公司承銷證券，應(yīng)當依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。

42.公司章程內(nèi)部控制

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的高級管理人員，有完善的內(nèi)部控制制度，資本凈額符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。

43.董事

解析：內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

44.真實性

解析：上市公司信息披露的基本原則包括真實性、準確性、完整性、及時性。

45.客戶信息

解析：證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露客戶信息，不得代理客戶買賣證券。

46.2證券

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣2億元。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有足夠的證券庫存。

47.7

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十六條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行價格區(qū)間確定后7日內(nèi)完成定價。

48.5%

解析：根據(jù)《公司法》第一百一十條，董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有利害關(guān)系的，該董事應(yīng)當回避表決。

49.行政重組

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置辦法》第十二條，證券公司風(fēng)險處置過程中，可以采取的措施包括停業(yè)整頓、接管重組、行政重組、破產(chǎn)清算。

50.自行買賣

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券。

五、簡答題（共25分）

51.證券公