第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試心得及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)?？刂浦笜?biāo)是指（）。

A.自營權(quán)益類證券市值與公司凈資本的比率不得超過200%

B.自營非權(quán)益類證券市值與公司凈資本的比率不得超過300%

C.自營證券市值總額與公司凈資本的比率不得超過100%

D.自營證券市值總額與公司凈資產(chǎn)額的比率不得超過200%

___

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

___

3.某投資者持有某上市公司股票1000股，該股票當(dāng)前價(jià)格為10元/股，當(dāng)日收盤價(jià)為12元/股，則該投資者當(dāng)日可獲得的資本利得為（）。

A.1000元

B.2000元

C.11000元

D.12000元

___

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

___

5.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間不得早于（）。

A.內(nèi)部決策時(shí)間

B.相關(guān)信息公告時(shí)間

C.客戶下單時(shí)間

D.交易所交易時(shí)間

___

6.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理制定并監(jiān)督執(zhí)行

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評估并持續(xù)改進(jìn)

D.內(nèi)部控制制度無需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

___

7.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對象數(shù)量不少于（）。

A.10家

B.20家

C.30家

D.40家

___

8.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，不得（）。

A.依據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供個(gè)性化建議

B.收取傭金或咨詢費(fèi)

C.未經(jīng)客戶同意披露客戶信息

D.基于公開信息進(jìn)行投資分析

___

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.5000萬元

D.1億元

___

10.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于（）。

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

___

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定金額時(shí)，需聘請主承銷商，該金額通常指（）。

A.5000萬元以下

B.1億元以下

C.5億元以下

D.10億元以下

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12.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由（）。

A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一規(guī)定

B.證券交易所統(tǒng)一規(guī)定

C.證券公司自主確定并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

D.客戶與證券公司協(xié)商確定

___

13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶需（）。

A.與客戶賬戶嚴(yán)格分離

B.與資產(chǎn)管理賬戶合并管理

C.由客戶直接控制

D.由證券公司內(nèi)部員工自由調(diào)用

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14.證券公司為客戶提供的投資建議，其依據(jù)不得包括（）。

A.客戶提供的財(cái)務(wù)信息

B.證券公司內(nèi)部研究成果

C.未經(jīng)核實(shí)的市場傳言

D.交易所公布的公開信息

___

15.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被采取市場禁入措施，且不存在（）。

A.對公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟

B.公司主要股東發(fā)生重大變更

C.證券公司被列入失信被執(zhí)行人名單

D.證券公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正

___

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括（）。

A.股票、債券

B.期貨、期權(quán)

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品

___

17.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其評級等級不包括（）。

A.買入

B.持有

C.賣出

D.拋售

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18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行過程中，主承銷商需（）。

A.保證發(fā)行成功

B.承擔(dān)發(fā)行失敗的全部責(zé)任

C.確保發(fā)行價(jià)格不低于詢價(jià)區(qū)間的最低報(bào)價(jià)

D.對發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)無限責(zé)任

___

19.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其最近3年內(nèi)未因保薦業(yè)務(wù)或相關(guān)業(yè)務(wù)受到行政處罰，且不存在（）。

A.保薦的證券發(fā)行出現(xiàn)重大質(zhì)量問題

B.保薦的證券上市后出現(xiàn)連續(xù)跌停

C.保薦的證券被強(qiáng)制退市

D.保薦的證券被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查

___

20.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求中，對擔(dān)保物監(jiān)控的要求包括（）。

A.擔(dān)保物價(jià)值應(yīng)不低于融資余額的150%

B.擔(dān)保物應(yīng)存放在證券公司指定的存管銀行

C.擔(dān)保物應(yīng)與融資證券種類相同

D.擔(dān)保物需經(jīng)評估機(jī)構(gòu)評估價(jià)值

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二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資決策流程包括（）。

A.制定投資策略

B.評估投資風(fēng)險(xiǎn)

C.執(zhí)行投資操作

D.處置投資收益

___

22.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足的條件包括（）。

A.凈資本不低于2億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

___

23.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其合規(guī)要求包括（）。

A.不得與客戶約定利益分成

B.不得代客操作證券賬戶

C.不得利用內(nèi)幕信息提供投資建議

D.不得承諾收益

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24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)要求包括（）。

A.首次設(shè)立時(shí)不少于10人

B.存續(xù)期間投資者人數(shù)不得低于5人

C.風(fēng)險(xiǎn)等級為穩(wěn)健型及以上產(chǎn)品的投資者人數(shù)不受限制

D.大額投資者需單獨(dú)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

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25.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，需具備的條件包括（）。

A.具有健全的保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

B.具有足夠數(shù)量的保薦代表人

C.具有完善的保薦業(yè)務(wù)管理制度

D.最近3年內(nèi)未因保薦業(yè)務(wù)受到行政處罰

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26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷過程中需披露的信息包括（）。

A.承銷商的名稱及持股情況

B.發(fā)行人的基本情況

C.發(fā)行證券的條款及價(jià)格區(qū)間

D.發(fā)行過程中的重大事項(xiàng)

___

27.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。

A.設(shè)置保證金比例

B.實(shí)時(shí)監(jiān)控?fù)?dān)保物價(jià)值

C.調(diào)整維持擔(dān)保比例預(yù)警線

D.采取強(qiáng)制平倉措施

___

28.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括（）。

A.股票、債券

B.期貨、期權(quán)

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品

___

29.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司分析

D.投資建議

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30.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需提交的材料包括（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.內(nèi)部控制制度

D.最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)表

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)?？刂浦笜?biāo)是指自營證券市值總額與公司凈資本的比率不得超過100%。

___

32.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其依據(jù)不得包括未經(jīng)核實(shí)的市場傳言。

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33.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被采取市場禁入措施。

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34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括未上市企業(yè)股權(quán)。

___

35.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于10人。

___

36.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行過程中，主承銷商需保證發(fā)行成功。

___

37.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求中，對擔(dān)保物監(jiān)控的要求包括擔(dān)保物價(jià)值應(yīng)不低于融資余額的150%。

___

38.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等。

___

39.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其評級等級不包括賣出。

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40.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近3年內(nèi)未因保薦業(yè)務(wù)或相關(guān)業(yè)務(wù)受到行政處罰。

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四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)?？刂浦笜?biāo)是指自營證券市值總額與公司凈資本的比率不得超過________。

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42.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于________。

________

43.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其依據(jù)不得包括________。

________

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)要求中，首次設(shè)立時(shí)不少于________人。

________

45.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有________年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于10人。

________

46.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行過程中，主承銷商需披露________等信息。

________

47.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括________。

________

48.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括________、債券、期貨、期權(quán)等。

________

49.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其評級等級包括________、持有、賣出。

________

50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需提交________等材料。

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五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

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52.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需滿足的條件。

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53.簡述證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)的基本原則。

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54.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

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六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)，客戶B持有該證券公司A的融資余額為100萬元，維持擔(dān)保比例為150%。當(dāng)日，該證券公司A調(diào)整維持擔(dān)保比例預(yù)警線為130%，警戒線為120%，平倉線為110%。當(dāng)日收盤后，客戶B持有的擔(dān)保物價(jià)值下跌10%，維持擔(dān)保比例降至165%。

（1）分析客戶B當(dāng)前面臨的融資融券風(fēng)險(xiǎn)。

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（2）證券公司A應(yīng)采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

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（3）總結(jié)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

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一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)?？刂浦笜?biāo)是指自營權(quán)益類證券市值與公司凈資本的比率不得超過200%。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，自營非權(quán)益類證券市值與公司凈資本的比率不得超過300%。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，自營證券市值總額與公司凈資本的比率不得超過100%。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，自營證券市值總額與公司凈資產(chǎn)額的比率不得超過200%。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣2億元。

A、C、D選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求。

3.B

解析：資本利得=（賣出價(jià)格-買入價(jià)格）×股票數(shù)量=（12元/股-10元/股）×1000股=2000元。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例不得低于150%。

A、B、D選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間不得早于相關(guān)信息公告時(shí)間。

A、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評估并持續(xù)改進(jìn)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度需覆蓋合規(guī)、風(fēng)控、運(yùn)營等所有領(lǐng)域。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)由董事會制定并監(jiān)督執(zhí)行。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對象數(shù)量不少于20家。

A、C、D選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，不得未經(jīng)客戶同意披露客戶信息。

A、B、D選項(xiàng)均符合合規(guī)要求。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于1000萬元。

A、C、D選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于10人。

A、C、D選項(xiàng)均低于監(jiān)管要求。

11.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到5億元以下時(shí)，需聘請主承銷商。

A、B、D選項(xiàng)均高于監(jiān)管要求。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由證券公司自主確定并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A、B、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶需與客戶賬戶嚴(yán)格分離。

B、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的投資建議，其依據(jù)不得包括未經(jīng)核實(shí)的市場傳言。

A、B、D選項(xiàng)均符合合規(guī)要求。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被采取市場禁入措施，且不存在公司被列入失信被執(zhí)行人名單。

A、B、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品。

A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)投資范圍。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其評級等級包括買入、持有、賣出，不包括拋售。

A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)評級等級。

18.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行過程中，主承銷商需確保發(fā)行價(jià)格不低于詢價(jià)區(qū)間的最低報(bào)價(jià)。

A、B、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其最近3年內(nèi)未因保薦業(yè)務(wù)或相關(guān)業(yè)務(wù)受到行政處罰，且不存在保薦的證券上市后出現(xiàn)連續(xù)跌停。

A、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求中，對擔(dān)保物監(jiān)控的要求包括擔(dān)保物價(jià)值應(yīng)不低于融資余額的150%。

B、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資決策流程包括制定投資策略、評估投資風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行投資操作、處置投資收益。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足的條件包括凈資本不低于2億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其合規(guī)要求包括不得與客戶約定利益分成、不得代客操作證券賬戶、不得利用內(nèi)幕信息提供投資建議、不得承諾收益。

24.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)要求包括首次設(shè)立時(shí)不少于10人、風(fēng)險(xiǎn)等級為穩(wěn)健型及以上產(chǎn)品的投資者人數(shù)不受限制、大額投資者需單獨(dú)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，需具備的條件包括具有健全的保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、具有足夠數(shù)量的保薦代表人、具有完善的保薦業(yè)務(wù)管理制度、最近3年內(nèi)未因保薦業(yè)務(wù)受到行政處罰。

26.BCD

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷過程中需披露的信息包括發(fā)行人的基本情況、發(fā)行證券的條款及價(jià)格區(qū)間、發(fā)行過程中的重大事項(xiàng)。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括設(shè)置保證金比例、實(shí)時(shí)監(jiān)控?fù)?dān)保物價(jià)值、調(diào)整維持擔(dān)保比例預(yù)警線、采取強(qiáng)制平倉措施。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)、未上市企業(yè)股權(quán)。金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品不屬于自營投資范圍。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其內(nèi)容應(yīng)包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、投資建議。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需提交的材料包括融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)表。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)?？刂浦笜?biāo)是指自營證券市值總額與公司凈資本的比率不得超過100%。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其依據(jù)不得包括未經(jīng)核實(shí)的市場傳言。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被采取市場禁入措施。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于10人。

36.×

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行過程中，主承銷商需確保發(fā)行價(jià)格不低于詢價(jià)區(qū)間的最低報(bào)價(jià)，但不保證發(fā)行成功。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求中，對擔(dān)保物監(jiān)控的要求包括擔(dān)保物價(jià)值應(yīng)不低于融資余額的150%。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其評級等級包括買入、持有、賣出、增持、減持。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近3年內(nèi)未因保薦業(yè)務(wù)或相關(guān)業(yè)務(wù)受到行政處罰。

四、填空題

41.100%

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)?？刂浦笜?biāo)是指自營證券市值總額與公司凈資本的比率不得超過100%。

42.2億元

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于2億元。

43.未經(jīng)核實(shí)的市場傳言

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其依據(jù)不得包括未經(jīng)核實(shí)的市場傳言。

44.10

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)要求中，首次設(shè)立時(shí)不少于10人。

45.3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于10人。

46.發(fā)行人的基本情況、發(fā)行證券的條款及價(jià)格區(qū)間、發(fā)行過程中的重大事項(xiàng)

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷過程中需披露的信息包括發(fā)行人的基本情況、發(fā)行證券的條款及價(jià)格區(qū)間、發(fā)行過程中的重大事項(xiàng)。

47.設(shè)置保證金比例、實(shí)時(shí)監(jiān)控?fù)?dān)保物價(jià)值、調(diào)整維持擔(dān)保比例預(yù)警線、采取強(qiáng)制平倉措施

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括設(shè)置保證金比例、實(shí)時(shí)監(jiān)控?fù)?dān)保物價(jià)值、調(diào)整維持擔(dān)保比例預(yù)警線、采取強(qiáng)制平倉措施。

48.股票

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等。

49.買入

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公