第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)西安證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）倍。

A.2

B.4

C.5

D.8

______

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋公司核心業(yè)務(wù)，非核心業(yè)務(wù)可不做詳細(xì)規(guī)定

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循“全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益”原則

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行僅由公司管理層負(fù)責(zé)，與普通員工無(wú)關(guān)

D.內(nèi)部控制制度的主要目的是為了應(yīng)付監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查

______

3.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

______

4.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過(guò)程中，有效報(bào)價(jià)家數(shù)不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格。

A.5

B.10

C.15

D.20

______

5.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

______

6.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

______

7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)不低于（）級(jí)。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

______

8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立（）制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

______

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資占其凈資本的比例不得超過(guò)（）%。

A.30

B.40

C.50

D.60

______

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將客戶的信用證券賬戶報(bào)備在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，且報(bào)備時(shí)間不得晚于（）個(gè)工作日內(nèi)。

A.1

B.2

C.3

D.5

______

11.證券公司從業(yè)人員因直接或間接持有上市公司股份及其衍生品種所獲收益，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行申報(bào)和處置，其申報(bào)期限為獲得收益后的（）日內(nèi)。

A.2

B.5

C.10

D.15

______

12.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確（）等內(nèi)容。

A.資產(chǎn)管理范圍

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.收益分配方式

D.以上都是

______

13.證券公司從業(yè)人員不得私下與客戶約定利益分成或（）等行為。

A.收取傭金返點(diǎn)

B.獲取獎(jiǎng)金提成

C.分享投資收益

D.以上都是

______

14.根據(jù)《證券公司信息報(bào)送管理暫行辦法》，證券公司應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）報(bào)告。

A.經(jīng)營(yíng)

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.資產(chǎn)

D.以上都是

______

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合的流動(dòng)性資產(chǎn)占非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

______

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因違反職業(yè)道德規(guī)范而受到公司處分的，公司應(yīng)將其處分記錄報(bào)備在（）中。

A.內(nèi)部檔案

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)

D.行業(yè)自律公約

______

17.證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)與客戶的（）等級(jí)相匹配。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.以上都是

______

18.證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利，為本人、配偶、子女及其配偶等親屬謀取不正當(dāng)利益，此類行為屬于（）行為。

A.內(nèi)部交易

B.利益沖突

C.職業(yè)道德違規(guī)

D.信息泄露

______

19.證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）倍。

A.4

B.6

C.8

D.10

______

20.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定將（）等物品交還公司。

A.保密資料

B.客戶信息

C.公司設(shè)備

D.以上都是

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋以下哪些方面？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息安全

C.案件防控

D.職業(yè)道德

E.以上都是

______

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于利益沖突？（）

A.同時(shí)代理交易雙方利益

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.接受客戶賄賂

D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中與客戶私下約定利益分成

E.以上都是

______

23.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)揭示包括哪些內(nèi)容？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義

B.融資融券的風(fēng)險(xiǎn)

C.保證金比例要求

D.強(qiáng)制平倉(cāng)條件

E.以上都是

______

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括哪些？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

E.以上都是

______

25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于職業(yè)道德違規(guī)？（）

A.泄露客戶信息

B.利用自己的職務(wù)便利謀取私利

C.不實(shí)宣傳公司業(yè)務(wù)

D.接受不正當(dāng)利益

E.以上都是

______

26.證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括哪些？（）

A.凈資本

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

C.凈資本與負(fù)債的比例

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

E.以上都是

______

27.證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合以下哪些要求？（）

A.合規(guī)性

B.適當(dāng)性

C.客戶利益優(yōu)先

D.信息披露充分

E.以上都是

______

28.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定交還哪些物品？（）

A.保密資料

B.客戶信息

C.公司設(shè)備

D.電腦及存儲(chǔ)設(shè)備

E.以上都是

______

29.證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷流程包括哪些環(huán)節(jié)？（）

A.發(fā)起人盡職調(diào)查

B.債券發(fā)行方案設(shè)計(jì)

C.債券承銷

D.債券上市

E.以上都是

______

30.證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

E.以上都是

______

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以私下與客戶約定利益分成。

______

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

______

33.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%。

______

34.證券公司從業(yè)人員因直接或間接持有上市公司股份及其衍生品種所獲收益，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行申報(bào)和處置，其申報(bào)期限為獲得收益后的5日內(nèi)。

______

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合的流動(dòng)性資產(chǎn)占非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于40%。

______

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶信息。

______

37.證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。

______

38.證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利，為本人、配偶、子女及其配偶等親屬謀取不正當(dāng)利益。

______

39.證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的6倍。

______

40.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定將保密資料、客戶信息、公司設(shè)備等物品交還公司。

______

41.證券公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程。

______

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶賄賂。

______

43.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)將客戶的信用證券賬戶報(bào)備在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，且報(bào)備時(shí)間不得晚于3個(gè)工作日內(nèi)。

______

44.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得私下與客戶約定利益分成或收取傭金返點(diǎn)等行為。

______

45.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部控制制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程。

______

______

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因違反職業(yè)道德規(guī)范而受到公司處分的，公司應(yīng)將其處分記錄報(bào)備在________中。

______

47.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于________%。

______

48.證券公司從業(yè)人員在離職后________年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

______

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合的流動(dòng)性資產(chǎn)占非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于________%。

______

50.證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)與客戶的________等級(jí)相匹配。

______

51.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露________。

______

52.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定交還________等物品。

______

53.證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的________倍。

______

54.證券公司應(yīng)建立________制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程。

______

55.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得利用職務(wù)便利，為本人、配偶、子女及其配偶等親屬謀取________。

______

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

56.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

______

57.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

______

58.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)應(yīng)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

______

59.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)應(yīng)按照公司規(guī)定交還的物品。

______

六、案例分析題（共25分）

60.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)其客戶李某持有某上市公司大量股票，且該上市公司即將發(fā)布重大利好消息。張某私下將此信息告知李某，并建議李某在消息公布前買入該股票。張某的行為是否合規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由，并分析張某的行為可能帶來(lái)的法律后果。

______

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍，因此正確答案為B。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循“全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益”原則，因此正確答案為B。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%，因此正確答案為C。

4.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過(guò)程中，有效報(bào)價(jià)家數(shù)不足10家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，因此正確答案為B。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)，因此正確答案為C。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第八條，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%，因此正確答案為D。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)不低于R2級(jí)，因此正確答案為B。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三十一條，證券公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程，因此正確答案為C。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資占其凈資本的比例不得超過(guò)40%，因此正確答案為B。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將客戶的信用證券賬戶報(bào)備在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，且報(bào)備時(shí)間不得晚于2個(gè)工作日內(nèi)，因此正確答案為B。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從業(yè)人員因直接或間接持有上市公司股份及其衍生品種所獲收益，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行申報(bào)和處置，其申報(bào)期限為獲得收益后的5日內(nèi)，因此正確答案為B。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十二條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確資產(chǎn)管理范圍、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配方式等內(nèi)容，因此正確答案為D。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員不得私下與客戶約定利益分成或收取傭金返點(diǎn)等行為，因此正確答案為D。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司信息報(bào)送管理暫行辦法》第十五條，證券公司應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告，因此正確答案為A。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合的流動(dòng)性資產(chǎn)占非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于40%，因此正確答案為C。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因違反職業(yè)道德規(guī)范而受到公司處分的，公司應(yīng)將其處分記錄報(bào)備在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)，因此正確答案為B。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配，因此正確答案為A。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利，為本人、配偶、子女及其配偶等親屬謀取不正當(dāng)利益，此類行為屬于利益沖突行為，因此正確答案為B。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的6倍，因此正確答案為B。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定將保密資料、客戶信息、公司設(shè)備等物品交還公司，因此正確答案為D。

二、多選題

21.E

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、案件防控、職業(yè)道德等方面，因此正確答案為E。

22.E

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得私下與客戶約定利益分成或收取傭金返點(diǎn)等行為，因此正確答案為E。

23.E

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)揭示包括融資融券業(yè)務(wù)的定義、融資融券的風(fēng)險(xiǎn)、保證金比例要求、強(qiáng)制平倉(cāng)條件等內(nèi)容，因此正確答案為E。

24.E

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等，因此正確答案為E。

25.E

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶信息、利用職務(wù)便利謀取私利、不實(shí)宣傳公司業(yè)務(wù)、接受不正當(dāng)利益等行為，因此正確答案為E。

26.E

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、凈資本與負(fù)債的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等，因此正確答案為E。

27.E

解析：根據(jù)《證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合合規(guī)性、適當(dāng)性、客戶利益優(yōu)先、信息披露充分等要求，因此正確答案為E。

28.E

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定交還保密資料、客戶信息、公司設(shè)備、電腦及存儲(chǔ)設(shè)備等物品，因此正確答案為E。

29.E

解析：根據(jù)《證券公司債券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷流程包括發(fā)起人盡職調(diào)查、債券發(fā)行方案設(shè)計(jì)、債券承銷、債券上市等環(huán)節(jié)，因此正確答案為E。

30.E

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等內(nèi)容，因此正確答案為E。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得私下與客戶約定利益分成，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)，因此本題說(shuō)法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%，因此本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從業(yè)人員因直接或間接持有上市公司股份及其衍生品種所獲收益，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行申報(bào)和處置，其申報(bào)期限為獲得收益后的5日內(nèi)，因此本題說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合的流動(dòng)性資產(chǎn)占非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于40%，因此本題說(shuō)法正確。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶信息，因此本題說(shuō)法正確。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配，因此本題說(shuō)法正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利，為本人、配偶、子女及其配偶等親屬謀取不正當(dāng)利益，因此本題說(shuō)法正確。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的6倍，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定將保密資料、客戶信息、公司設(shè)備等物品交還公司，因此本題說(shuō)法正確。

41.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三十一條，證券公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程，因此本題說(shuō)法正確。

42.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶賄賂，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

43.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將客戶的信用證券賬戶報(bào)備在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，且報(bào)備時(shí)間不得晚于3個(gè)工作日內(nèi)，因此本題說(shuō)法正確。

44.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得私下與客戶約定利益分成或收取傭金返點(diǎn)等行為，因此本題說(shuō)法正確。

45.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立內(nèi)部控制制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程，因此本題說(shuō)法正確。

四、填空題

46.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因違反職業(yè)道德規(guī)范而受到公司處分的，公司應(yīng)將其處分記錄報(bào)備在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)，因此答案為“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)”。

47.150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%，因此答案為“150”。

48.3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)，因此答案為“3”。

49.40

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合的流動(dòng)性資產(chǎn)占非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于40%，因此答案為“40”。

50.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

解析：根據(jù)《證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其提供的服務(wù)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配，因此答案為“風(fēng)險(xiǎn)承受能力”。

51.客戶信息

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶信息，因此答案為“客戶信息”。

52.保密資料、客戶信息、公司設(shè)備

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定交還保密資料、客戶信息、公司設(shè)備等物品，因此答案為“保密資料、客戶信息、公司設(shè)備”。

53.6

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的6倍，因此答案為“6”。

54.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三十一條，證券公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告路徑和處置流程，因此答案為“風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告”。

55.不正當(dāng)利益

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利，為本人、配偶、子女及其配偶等親屬謀取不正當(dāng)利益，因此答案為“不正當(dāng)利益”。

五、簡(jiǎn)答題

56.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①風(fēng)險(xiǎn)管理：明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告的流程和標(biāo)準(zhǔn)；

②信息安全：確保客戶信息和公司信息的安全；

③案件防控：建立案件防控機(jī)制，防范和化解案件風(fēng)險(xiǎn)；

④職業(yè)道德：規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)；

⑤合規(guī)經(jīng)營(yíng)：確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、案件防控、職業(yè)道德、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面，這些內(nèi)容均來(lái)自《證券公司內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定。

57.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

①客戶利益優(yōu)先：始終將客戶的利益放在首位；

②誠(chéng)實(shí)守信：不得欺詐客戶、誤導(dǎo)客戶；

③專業(yè)勝任：具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能；

④公平公正：不得利用職務(wù)便利謀取私利；

⑤遵守法律法規(guī)：確保執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括客戶利益優(yōu)先、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)勝任、公平公正、遵守法律法規(guī)等方面，這些內(nèi)容均來(lái)自《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)