第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試延遲及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試因特殊原因延期舉行，考生可申請退費的最早時間為考試公告發(fā)布后的多少天內(nèi)？

A.3天

B.7天

C.10天

D.15天

答：________

2.證券從業(yè)資格考試成績有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答：________

3.以下哪種行為不屬于證券從業(yè)人員合規(guī)操作？

A.在持有某個證券賬戶期間，未披露本人及配偶的持倉情況

B.在執(zhí)業(yè)過程中，因客戶要求未按規(guī)范進行風險揭示

C.收到客戶紅包后，立即將客戶資金轉入其他證券賬戶

D.因個人債務問題，未及時向所在機構報告

答：________

4.根據(jù)《證券法》，證券公司可以代客戶買賣證券，但需遵守的規(guī)定不包括？

A.不得與客戶約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失

B.不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或時間

C.不得挪用客戶資產(chǎn)

D.可以在未獲得客戶書面授權的情況下，將客戶證券轉托管至其他證券公司

答：________

5.證券從業(yè)資格考試的科目包括？

A.《證券市場基礎知識》和《證券法律法規(guī)》

B.《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》

C.《證券市場基礎知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》

D.《證券市場基礎知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》《證券交易》

答：________

6.證券從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢？

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

答：________

7.證券公司為客戶提供的風險揭示書，以下哪項內(nèi)容不屬于必須包含的內(nèi)容？

A.證券市場投資風險概述

B.客戶的風險承受能力評估結果

C.證券公司及從業(yè)人員的聯(lián)系方式

D.客戶的資產(chǎn)規(guī)模及投資偏好

答：________

8.證券從業(yè)資格考試的報名條件包括？

A.高中及以上學歷

B.具備完全民事行為能力

C.通過證券從業(yè)資格考試的某個科目

D.無需滿足任何學歷要求

答：________

9.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項行為屬于合規(guī)行為？

A.利用自己的信息優(yōu)勢，提前泄露內(nèi)幕信息給客戶

B.在未獲得客戶授權的情況下，動用客戶資金進行投資

C.向客戶承諾最低收益

D.在執(zhí)業(yè)過程中，嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度

答：________

10.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

答：________

11.證券公司從業(yè)人員在離職時，以下哪項義務不屬于其必須履行的？

A.歸還所有客戶資料

B.告知客戶其離職情況

C.不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密

D.繼續(xù)為客戶提供咨詢服務

答：________

12.證券從業(yè)資格考試的成績查詢渠道包括？

A.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

B.證券公司官網(wǎng)

C.考試中心官方平臺

D.以上所有

答：________

13.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項行為可能構成利益沖突？

A.同時代理多家證券公司的業(yè)務

B.在不同客戶之間兼任職務

C.利用自己的職務便利為本人或親屬謀取不正當利益

D.嚴格遵守機構利益優(yōu)先原則

答：________

14.證券從業(yè)資格考試的科目包括？

A.《證券市場基礎知識》和《證券法律法規(guī)》

B.《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》

C.《證券市場基礎知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》

D.《證券市場基礎知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》《證券交易》

答：________

15.證券公司從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢？

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

答：________

16.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答：________

17.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項行為屬于合規(guī)行為？

A.利用自己的信息優(yōu)勢，提前泄露內(nèi)幕信息給客戶

B.在未獲得客戶授權的情況下，動用客戶資金進行投資

C.向客戶承諾最低收益

D.在執(zhí)業(yè)過程中，嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度

答：________

18.證券從業(yè)資格考試的報名條件包括？

A.高中及以上學歷

B.具備完全民事行為能力

C.通過證券從業(yè)資格考試的某個科目

D.無需滿足任何學歷要求

答：________

19.證券公司從業(yè)人員在離職時，以下哪項義務不屬于其必須履行的？

A.歸還所有客戶資料

B.告知客戶其離職情況

C.不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密

D.繼續(xù)為客戶提供咨詢服務

答：________

20.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括？

A.《證券市場基礎知識》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《證券交易》

E.《證券投資咨詢》

答：________

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？

A.向客戶充分揭示投資風險

B.未經(jīng)客戶授權，動用客戶資金進行投資

C.嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度

D.利用自己的信息優(yōu)勢，提前泄露內(nèi)幕信息給客戶

E.在執(zhí)業(yè)過程中，維護客戶的合法權益

答：________

23.證券從業(yè)資格考試的成績查詢渠道包括？

A.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

B.證券公司官網(wǎng)

C.考試中心官方平臺

D.社交媒體平臺

E.新聞媒體公告

答：________

24.證券公司從業(yè)人員在離職時，以下哪些義務屬于其必須履行的？

A.歸還所有客戶資料

B.告知客戶其離職情況

C.不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密

D.繼續(xù)為客戶提供咨詢服務

E.協(xié)助辦理客戶資料的交接手續(xù)

答：________

25.證券從業(yè)資格考試的報名條件包括？

A.高中及以上學歷

B.具備完全民事行為能力

C.通過證券從業(yè)資格考試的某個科目

D.無需滿足任何學歷要求

E.年齡不超過60周歲

答：________

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為可能構成利益沖突？

A.同時代理多家證券公司的業(yè)務

B.在不同客戶之間兼任職務

C.利用自己的職務便利為本人或親屬謀取不正當利益

D.嚴格遵守機構利益優(yōu)先原則

E.在執(zhí)業(yè)過程中，維護客戶的合法權益

答：________

27.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

E.10年

答：________

28.證券公司從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢？

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

E.24個月

答：________

29.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

E.100分

答：________

30.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？

A.向客戶充分揭示投資風險

B.未經(jīng)客戶授權，動用客戶資金進行投資

C.嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度

D.利用自己的信息優(yōu)勢，提前泄露內(nèi)幕信息給客戶

E.在執(zhí)業(yè)過程中，維護客戶的合法權益

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試因特殊原因延期舉行，考生可申請退費的最早時間為考試公告發(fā)布后的7天內(nèi)。

答：________

32.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是3年。

答：________

33.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或時間。

答：________

34.根據(jù)《證券法》，證券公司可以代客戶買賣證券，但需遵守的規(guī)定不包括不得挪用客戶資產(chǎn)。

答：________

35.證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》《證券交易》。

答：________

36.證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢。

答：________

37.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須向客戶充分揭示投資風險。

答：________

38.證券從業(yè)資格考試的報名條件包括高中及以上學歷。

答：________

39.證券公司從業(yè)人員在離職時，必須歸還所有客戶資料。

答：________

40.證券從業(yè)資格考試的合格標準是70分。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試的科目包括________和________。

答：________

42.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須嚴格遵守________和________。

答：________

43.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是________。

答：________

44.證券公司從業(yè)人員在離職后________內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢。

答：________

45.證券從業(yè)資格考試的報名條件包括________及以上學歷。

答：________

46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須向客戶________投資風險。

答：________

47.證券從業(yè)資格考試的合格標準是________分。

答：________

48.證券從業(yè)人員在離職時，必須________所有客戶資料。

答：________

49.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須________客戶的合法權益。

答：________

50.證券從業(yè)資格考試的科目包括________、________、________和________。

答：________

五、簡答題（共5分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試的報名條件。

答：________

六、案例分析題（共25分）

52.某證券公司從業(yè)人員小張，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)客戶王女士的資金賬戶異常波動，懷疑其可能涉及內(nèi)幕交易。小張應如何處理？請結合《證券法》及相關規(guī)定進行分析。

答：________

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，考試因特殊原因延期舉行，考生可申請退費的最早時間為考試公告發(fā)布后的7天內(nèi)。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

2.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，成績有效期是2年。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》及相關規(guī)定，證券從業(yè)人員在持有某個證券賬戶期間，必須披露本人及配偶的持倉情況，否則屬于違規(guī)行為。B、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司代客戶買賣證券時，需遵守的規(guī)定包括不得在未獲得客戶書面授權的情況下，將客戶證券轉托管至其他證券公司。A、B、C選項均屬于合規(guī)行為。

5.A

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》和《證券法律法規(guī)》。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

6.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢。A、B、D選項均不符合規(guī)定。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》及相關規(guī)定，證券公司為客戶提供的風險揭示書，必須包含證券市場投資風險概述、客戶的風險承受能力評估結果、證券公司及從業(yè)人員的聯(lián)系方式等內(nèi)容。A、B、C選項均屬于必須包含的內(nèi)容。

8.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，報名條件包括具備完全民事行為能力。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

9.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度。A、B、C選項均屬于違規(guī)行為。

10.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，合格標準是60分。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

11.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職時，必須履行歸還所有客戶資料、告知客戶其離職情況、不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密等義務。A、B、C選項均屬于必須履行的義務。

12.D

解析：證券從業(yè)資格考試的成績查詢渠道包括中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)、證券公司官網(wǎng)、考試中心官方平臺等。A、B、C選項均屬于查詢渠道，D選項正確。

13.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，利用自己的職務便利為本人或親屬謀取不正當利益可能構成利益沖突。A、B、D選項均不屬于利益沖突。

14.A

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》和《證券法律法規(guī)》。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

15.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢。A、B、D選項均不符合規(guī)定。

16.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，成績有效期是2年。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

17.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度。A、B、C選項均屬于違規(guī)行為。

18.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，報名條件包括具備完全民事行為能力。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

19.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職時，必須履行歸還所有客戶資料、告知客戶其離職情況、不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密等義務。A、B、C選項均屬于必須履行的義務。

20.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，合格標準是60分。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

21.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》《證券交易》。E選項不屬于考試科目。

22.ACE

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須向客戶充分揭示投資風險、嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度、在執(zhí)業(yè)過程中，維護客戶的合法權益。B、D選項均屬于違規(guī)行為。

23.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的成績查詢渠道包括中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)、證券公司官網(wǎng)、考試中心官方平臺。D、E選項不屬于查詢渠道。

24.ABCE

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職時，必須履行歸還所有客戶資料、告知客戶其離職情況、不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密、協(xié)助辦理客戶資料的交接手續(xù)等義務。D選項不屬于必須履行的義務。

25.AB

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，報名條件包括高中及以上學歷、具備完全民事行為能力。C、D、E選項均不符合規(guī)定。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，同時代理多家證券公司的業(yè)務、在不同客戶之間兼任職務、利用自己的職務便利為本人或親屬謀取不正當利益可能構成利益沖突。D、E選項均不屬于利益沖突。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，成績有效期是1年、2年、3年。D、E選項均不符合規(guī)定。

28.BCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職后3個月、6個月、12個月內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢。A、E選項均不符合規(guī)定。

29.AB

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，合格標準是60分、70分。C、D、E選項均不符合規(guī)定。

30.AE

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須向客戶充分揭示投資風險、在執(zhí)業(yè)過程中，維護客戶的合法權益。B、C、D選項均屬于違規(guī)行為。

31.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，考試因特殊原因延期舉行，考生可申請退費的最早時間為考試公告發(fā)布后的7天內(nèi)。

32.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，成績有效期是3年。

33.×

解析：根據(jù)《證券法》及相關規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或時間。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司代客戶買賣證券時，必須遵守的規(guī)定包括不得挪用客戶資產(chǎn)。A、B、C選項均屬于合規(guī)行為。

35.√

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》《證券交易》。

36.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢。

37.√

解析：根據(jù)《證券法》及相關規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須向客戶充分揭示投資風險。

38.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，報名條件包括高中及以上學歷。

39.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職時，必須歸還所有客戶資料。

40.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，合格標準是70分。

41.證券市場基礎知識證券法律法規(guī)

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》和《證券法律法規(guī)》。

42.監(jiān)管規(guī)定機構內(nèi)部制度

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定和機構內(nèi)部制度。

43.2年

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，成績有效期是2年。

44.6個月

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得以任何形式為原任職機構招攬客戶或提供咨詢。

45.高中

解析：根據(jù)《證券從業(yè)