銀行理財(cái)經(jīng)理資產(chǎn)配置與收益考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置合規(guī)性產(chǎn)品配置合規(guī)率20%100%按實(shí)際配置產(chǎn)品與合規(guī)要求的符合度計(jì)算，完全符合得滿分，每出現(xiàn)一次偏差扣2%，最高扣至80%客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配度95%按客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與推薦產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配度計(jì)算，完全匹配得滿分，每出現(xiàn)一次不匹配扣1%，最高扣至80%反洗錢(qián)措施執(zhí)行率100%按反洗錢(qián)相關(guān)流程的執(zhí)行完整度計(jì)算，完全執(zhí)行得滿分，每出現(xiàn)一次遺漏扣2%，最高扣至80%客戶投訴率0%按月度客戶投訴數(shù)量計(jì)算，無(wú)投訴得滿分，出現(xiàn)1次投訴扣1%，最高扣至80%監(jiān)管檢查通過(guò)率100%按監(jiān)管檢查結(jié)果計(jì)算，通過(guò)得滿分，未通過(guò)扣5%，最高扣至80%客戶資產(chǎn)管理規(guī)模新增客戶資產(chǎn)規(guī)模30%500萬(wàn)元按月度新增客戶資產(chǎn)總額計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)10%扣3%，最高扣至70%存量客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率8%按月度存量客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)1%扣2%，最高扣至70%客戶留存率90%按月度客戶留存率計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)1%扣1%，最高扣至70%客戶推薦率15%按新客戶通過(guò)老客戶推薦的比例計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)1%扣1%，最高扣至70%客戶滿意度4.5分按客戶滿意度調(diào)查評(píng)分計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)0.1分扣2%，最高扣至70%投資組合收益表現(xiàn)產(chǎn)品平均收益率35%5%按所管理產(chǎn)品月度平均收益率計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)0.5%扣3%，最高扣至70%超額收益比率1.2倍按所管理產(chǎn)品超額收益與市場(chǎng)基準(zhǔn)收益的比率計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)0.1倍扣3%，最高扣至70%風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益4.5%按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)0.3%扣2%，最高扣至70%波動(dòng)率控制15%按月度投資組合波動(dòng)率計(jì)算，低于目標(biāo)得滿分，每高于目標(biāo)1%扣1%，最高扣至70%合規(guī)收益占比95%按合規(guī)操作實(shí)現(xiàn)的收益占比計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)1%扣2%，最高扣至70%團(tuán)隊(duì)協(xié)作與市場(chǎng)拓展跨部門(mén)協(xié)作完成率15%100%按與其他部門(mén)協(xié)作任務(wù)的完成度計(jì)算，完全完成得滿分，每出現(xiàn)一次延誤扣2%，最高扣至80%新產(chǎn)品推廣參與度5個(gè)按參與新產(chǎn)品推廣的數(shù)量計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每少參與1個(gè)扣2%，最高扣至80%市場(chǎng)活動(dòng)響應(yīng)速度48小時(shí)按對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)響應(yīng)的及時(shí)性計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每延遲1小時(shí)扣1%，最高扣至80%客戶培訓(xùn)覆蓋率80%按客戶培訓(xùn)的參與率計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)1%扣1%，最高扣至80%團(tuán)隊(duì)分享參與率90%按團(tuán)隊(duì)分享會(huì)議的參與率計(jì)算，達(dá)到目標(biāo)得滿分，每低于目標(biāo)1%扣1%，最高扣至80%本考核表旨在評(píng)估銀行理財(cái)經(jīng)理在資產(chǎn)配置與收益方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度及指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評(píng)分，最終得分按權(quán)重計(jì)算得出。各指標(biāo)的目標(biāo)值需結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)需嚴(yán)格執(zhí)行。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：