2025證券從業(yè)《證券交易》模擬卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題只有一個正確答案，請選擇相應的選項字母填入答題卡對應位置。）1.證券交易活動中，按照證券交易場所的規(guī)則進行的證券買賣，稱為（）。A.證券回購B.證券轉讓C.證券承銷D.證券抵押2.我國證券交易主要實行（）制度。A.T+0交收B.T+1交收C.T+3交收D.T+7交收3.證券交易中，買方和賣方在交易達成后，通過證券公司將其資金和證券分別劃轉給對方的行為，稱為（）。A.交易申報B.交易撮合C.證券交收D.交易結算4.下列關于證券賬戶的表述，錯誤的是（）。A.證券賬戶是投資者在證券登記結算機構開立的用于記錄其持有的證券及其變動情況的法律憑證B.證券賬戶僅限于在中國境內進行證券交易C.個人投資者開立證券賬戶需提供本人有效身份證明文件D.投資者可以一個證券賬戶同時委托兩個證券公司進行交易5.下列不屬于證券交易委托指令應包含的基本要素的是（）。A.委托價格B.委托數量C.交易方向D.交易時間6.證券公司接受客戶委托代理買賣證券，應當遵循（）原則。A.利益優(yōu)先B.客戶自愿C.自主經營D.收入最大化7.下列關于市價委托的表述，正確的是（）。A.指以指定的價格水平買進或賣出證券的委托B.成交價格由市場供求決定，不確定C.通常用于急于成交或對價格不敏感的情況D.委托指令有效期為當日8.證券交易中，以下哪種情況可能觸發(fā)漲跌幅限制？（）A.上市公司發(fā)布重大利好消息B.證券出現嚴重的虧損C.證券價格連續(xù)多個交易日出現異常波動D.以上都是9.我國證券市場的交易價格申報單位為（）。A.元B.角C.分D.十元10.證券公司為其客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當將客戶的交易結算資金存放在（）。A.證券公司自有賬戶B.中國人民銀行指定商業(yè)銀行C.中國證券登記結算有限責任公司D.任何銀行11.證券公司客戶交易結算資金的保管，應當遵守的規(guī)定不包括（）。A.客戶交易結算資金第三方存管制度B.證券公司不得將客戶的交易結算資金歸入其自有財產C.證券公司可以挪用客戶的交易結算資金D.中國證監(jiān)會和商業(yè)銀行的監(jiān)督12.證券公司客戶交易結算資金存管業(yè)務，應當以（）的名義開立。A.證券公司B.中國證券登記結算有限責任公司C.客戶D.中國人民銀行13.下列關于證券交易特別規(guī)定中的“ST”字樣的表述，錯誤的是（）。A.“ST”表示公司財務狀況異常B.“ST”股票交易價格不受漲跌幅限制C.“ST”股票的漲跌幅限制為正負5%D.投資者應關注“ST”股票的風險14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶解釋融資融券協(xié)議的內容，并進行風險揭示。風險揭示的內容不包括（）。A.融資融券業(yè)務的定義和特點B.涉及的費用和利息C.滬深300指數的漲跌幅D.挪用融資融券資金從事證券交易或其他用途的風險15.下列關于可轉換債券的表述，正確的是（）。A.可轉換債券在轉換期內只能轉換為公司股票B.可轉換債券轉換為公司股票后，原債券停止計算利息C.可轉換債券的轉換價格由發(fā)行人確定D.投資者轉換可轉換債券前無需承擔利息16.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的資金來源限于（）。A.本公司的資本金B(yǎng).本公司及其客戶的資金C.中國人民銀行批準的其他資金來源D.以上都是17.證券自營業(yè)務的投資范圍，限于（）。A.已經發(fā)行的各類證券B.未發(fā)行的股票C.國債、證券投資基金份額等規(guī)定允許的自營投資品種D.私募股權投資18.證券自營業(yè)務的風險管理指標，不包括（）。A.自營投資證券的規(guī)模B.自營投資證券的品種C.自營投資證券的收益率D.客戶的資產規(guī)模19.證券公司為客戶辦理證券資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂（）。A.證券交易委托協(xié)議B.融資融券合同C.證券資產管理合同D.股票質押合同20.證券資產管理合同應當明確（）等內容。A.證券公司客戶的名稱和住所B.資產管理業(yè)務的種類和方式C.資產管理期限D.以上都是21.證券公司辦理資產管理業(yè)務，其資產管理計劃資產不得用于（）。A.證券買賣B.融資融券C.證券出借D.投資基金22.證券公司及其從業(yè)人員從事證券資產管理業(yè)務，不得（）。A.侵害客戶的利益B.利用客戶的賬戶或者名義從事證券交易C.將客戶資產用于其他目的D.以上都是23.證券登記結算機構履行的職能不包括（）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊的登記和維護D.證券交易的撮合24.證券登記結算機構應當按照規(guī)定，建立（）制度。A.證券登記B.證券托管C.證券結算D.證券登記和結算25.證券登記結算機構應當按照規(guī)定，對證券持有人名冊進行（）。A.定期核對B.不定期檢查C.實時更新D.以上都是26.證券登記結算機構辦理證券登記，應當與（）核對證券持有人名冊。A.證券發(fā)行人B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行27.證券交易的結算方式是指（）。A.證券公司與其客戶之間的資金結算方式B.證券登記結算機構與證券公司之間的資金結算方式C.證券公司與客戶之間的證券結算方式D.證券登記結算機構與客戶之間的證券結算方式28.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當確保（）。A.客戶資金的獨立性和安全性B.交易結算的高效性C.信息的及時性D.以上都是29.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當建立健全（）。A.內部控制制度B.風險管理制度C.信息披露制度D.以上都是30.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得（）。A.利用內幕信息進行交易B.利用他人賬戶或者名義交易C.從事內幕交易D.以上都是31.證券交易活動中，內幕信息的知情人包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有發(fā)行人已發(fā)行證券5%以上的股東C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.以上都是32.證券公司及其從業(yè)人員不得泄露所知悉的（）。A.證券交易信息B.內幕信息C.客戶信息D.以上都是33.證券公司及其從業(yè)人員利用內幕信息進行證券交易的，應當（）。A.立即停止交易B.向有關部門報告C.沒收違法所得，并處以罰款D.以上都是34.證券公司及其從業(yè)人員為獲取內幕信息不正當利用有償財務顧問業(yè)務關系、信息渠道或者利用因職務便利獲取的內幕信息，進行證券交易的，應當（）。A.責令改正，給予警告B.沒收違法所得，并處以罰款C.暫停或者撤銷相關業(yè)務資格D.以上都是35.證券公司及其從業(yè)人員對內幕信息知情人身份以及內幕信息來源負有保密義務，其保密義務自（）起直至該內幕信息公開為止。A.知悉該內幕信息之日B.內幕信息泄露之日C.內幕信息公開之日D.證券公司決定之日36.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，泄露因職務便利獲取的內幕信息，或者利用該信息從事證券交易活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）以上（）以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。A.1倍，5倍B.2倍，10倍C.3倍，5倍D.5倍，10倍37.證券公司及其從業(yè)人員編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場秩序的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）以上（）以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。A.1倍，5倍B.2倍，10倍C.3倍，5倍D.5倍，10倍38.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，故意違反規(guī)定，虛假申報、操縱證券交易價格，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元39.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，利用證券交易軟件或者網絡，非法獲取、泄露或者使用他人賬戶信息，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元40.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定為他人提供融資或者擔保，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元41.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，在證券交易中，假借他人名義或者以個人名義進行交易，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元42.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，將客戶的證券賬戶或者證券交易編碼借給他人使用的，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元43.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元44.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，泄露客戶信息，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元45.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，不按照規(guī)定保存有關交易記錄，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元46.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，不按照規(guī)定向有關部門報告或者報送有關資料，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元47.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行投資管理，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元48.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定向客戶披露信息，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元49.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行保管，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元50.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行風險控制，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元51.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行業(yè)績評價，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元52.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行費用收取，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元53.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行分配，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元54.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行監(jiān)督，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元55.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行報告，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元56.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行溝通，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元57.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行服務，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元58.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行管理，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元59.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行使用，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元60.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行處置，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）以下的罰款。A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元二、多項選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有兩個或兩個以上正確答案，請選擇相應的選項字母填入答題卡對應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）61.證券交易的原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.合法原則62.證券交易的基本流程包括（）。A.開戶B.委托C.撮合D.交收63.證券委托指令的基本要素包括（）。A.證券賬號B.證券名稱C.委托價格D.委托數量64.證券交易中，以下哪些屬于禁止的行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.惡意申報D.虛假陳述65.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。A.客戶資產獨立性原則B.客戶資產安全性原則C.客戶資產流動性原則D.客戶資產收益性原則66.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的范圍包括（）。A.已經發(fā)行的股票B.已經發(fā)行的債券C.證券投資基金D.期貨合約67.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的投資范圍包括（）。A.證券買賣B.融資融券C.證券出借D.投資基金68.證券登記結算機構履行的職能包括（）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊的登記和維護D.證券交易的撮合69.證券登記結算機構辦理證券登記，應當與（）核對證券持有人名冊。A.證券發(fā)行人B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行70.證券交易結算方式包括（）。A.現金結算B.貨幣結算C.證券結算D.質押結算71.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得（）。A.利用內幕信息進行交易B.利用他人賬戶或者名義交易C.從事內幕交易D.以上都是72.內幕信息的知情人包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有發(fā)行人已發(fā)行證券5%以上的股東C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.證券公司工作人員73.證券公司及其從業(yè)人員泄露內幕信息的，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任74.證券公司及其從業(yè)人員編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場秩序的，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任75.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，故意違反規(guī)定，虛假申報、操縱證券交易價格，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任76.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，將客戶的證券賬戶或者證券交易編碼借給他人使用的，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫停或者撤銷相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任77.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫停或者撤銷相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任78.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，泄露客戶信息，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任79.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，不按照規(guī)定保存有關交易記錄，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任80.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，不按照規(guī)定向有關部門報告或者報送有關資料，可能面臨的法律責任包括（）。A.沒收違法所得B.并處以罰款C.暫停或者撤銷相關業(yè)務資格D.構成犯罪的，依法追究刑事責任三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”。）81.證券交易是指證券的發(fā)行和交易。（）82.證券交易應當遵循公開、公平、公正的原則。（）83.證券交易可以采用現金結算和證券結算兩種方式。（）84.證券委托指令必須明確證券賬號、證券名稱、委托價格、委托數量和交易方向。（）85.證券公司可以將其客戶的交易結算資金歸入其自有財產。（）86.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的資金來源限于本公司的資本金。（）87.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂證券資產管理合同。（）88.證券登記結算機構應當建立證券持有人名冊的登記和維護制度。（）89.證券交易結算資金存管業(yè)務，應當以證券公司名義開立。（）90.證券公司及其從業(yè)人員對內幕信息知情人身份以及內幕信息來源負有保密義務。（）91.證券公司及其從業(yè)人員泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的，可以處以違法所得5倍以下的罰款。（）92.證券公司及其從業(yè)人員編造、傳播虛假信息，情節(jié)嚴重的，可以處以違法所得10倍以下的罰款。（）93.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，故意違反規(guī)定，虛假申報、操縱證券交易價格，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）94.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，將客戶的證券賬戶或者證券交易編碼借給他人使用，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）95.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）96.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，泄露客戶信息，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）97.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，不按照規(guī)定保存有關交易記錄，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）98.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，不按照規(guī)定向有關部門報告或者報送有關資料，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）99.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行投資管理，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）100.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定向客戶披露信息，情節(jié)嚴重的，可以撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。（）---試卷答案一、單項選擇題1.B2.B3.C4.B5.D6.B7.C8.D9.A10.B11.C12.C13.B14.C15.C16.A17.C18.D19.C20.D21.D22.D23.D24.D25.D26.A27.B28.A29.D30.D31.D32.D33.D34.D35.A36.D37.D38.C39.C40.C41.C42.C43.C44.C45.C46.C47.D48.D49.D50.D51.D52.D53.D54.D55.D56.D57.D58.D59.D60.D二、多項選擇題61.ABCD62.ABCD63.ABCD64.ABC65.AB66.AB67.ABCD68.ABCD69.ABC70.AC71.ABCD72.ABCD73.ABCD74.ABCD75.ABCD76.ABCD77.ABCD78.ABCD79.ABCD80.ABCD三、判斷題81.否82.是83.是84.是85.否86.否87.是88.是89.否90.是91.否92.否93.是94.是95.是96.是97.是98.是99.是100.是解析思路一、單項選擇題1.B證券交易是指證券的買賣行為，不包括證券的發(fā)行。2.B我國證券交易主要實行T+1交收制度。3.C證券交收是指交易達成后，買方和賣方通過證券公司將其資金和證券分別劃轉給對方的行為。4.B證券賬戶僅限于在中國境內進行證券交易。5.D交易時間屬于委托指令的彈性要素，可以由客戶自主選擇。6.B證券公司接受客戶委托代理買賣證券，應當遵循客戶自愿原則。7.C市價委托是指以市場當前價格立即成交的委托，成交價格由市場供求決定，不確定。8.D以上情況均可能觸發(fā)漲跌幅限制。9.A證券交易價格申報單位為元。10.B證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在中國人民銀行指定商業(yè)銀行。11.C證券公司不得將客戶的交易結算資金歸入其自有財產。12.C證券交易結算資金存管業(yè)務，應當以客戶的名義開立。13.B“ST”股票交易價格受漲跌幅限制，通常為正負5%。14.C挪用融資融券資金從事證券交易或其他用途的風險屬于信用風險，不是風險揭示內容。15.C可轉換債券轉換為公司股票后，原債券停止計算利息，但需支付累計利息。16.A證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的資金來源限于本公司的資本金。17.C證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍限于規(guī)定允許的自營投資品種。18.D自營投資證券的收益率屬于自營業(yè)務經營成果，不是風險管理指標。19.C證券公司為客戶辦理證券資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂證券資產管理合同。20.D證券資產管理合同應當明確客戶、種類和方式、期限等內容。21.D證券公司辦理資產管理業(yè)務，其資產管理計劃資產不得用于投資于有價證券集合資金信托計劃、投資于未上市企業(yè)股權等禁止投資品種。22.D以上行為均屬于禁止行為。23.D證券交易的撮合由證券交易所負責。24.D證券登記結算機構應當按照規(guī)定，建立證券登記和結算制度。25.D證券登記結算機構應當按照規(guī)定，對證券持有人名冊進行定期核對、不定期檢查和實時更新。26.A證券登記結算機構辦理證券登記，應當與證券發(fā)行人核對證券持有人名冊。27.B證券交易的結算方式是指證券登記結算機構與證券公司之間的資金結算方式。28.A證券公司應當確保客戶資金的獨立性和安全性。29.D證券公司從事資產管理業(yè)務，應當建立健全內部控制制度、風險管理制度、信息披露制度等。30.D以上行為均屬于禁止行為。31.D以上人員均屬于內幕信息的知情人。32.D以上信息均屬于需要保密的信息。33.D以上處理方式均屬于違規(guī)行為。34.D以上處罰措施均可能適用。35.A保密義務自知悉該內幕信息之日起直至該內幕信息公開為止。36.D違規(guī)泄露內幕信息，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。37.D編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場秩序，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。38.C故意違反規(guī)定，虛假申報、操縱證券交易價格，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。39.C違規(guī)獲取、泄露或者使用他人賬戶信息，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。40.C違規(guī)為他人提供融資或者擔保，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。41.C假借他人名義或者以個人名義進行交易，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。42.C將客戶的證券賬戶或者證券交易編碼借給他人使用，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。43.C挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。44.C泄露客戶信息，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。45.C不按照規(guī)定保存有關交易記錄，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。46.C不按照規(guī)定向有關部門報告或者報送有關資料，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以1000萬元以下的罰款。47.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行投資管理，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。48.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定向客戶披露信息，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。49.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行保管，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。50.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行風險控制，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。51.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行業(yè)績評價，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。52.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行費用收取，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。53.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行分配，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。54.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行監(jiān)督，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。55.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行報告，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。56.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行溝通，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。57.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行服務，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。58.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行管理，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。59.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行使用，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。60.D從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定對客戶的資產進行處置，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可，并處以2000萬元以下的罰款。二、多項選擇題61.ABCD證券交易的原則包括公開、公平、公正和合法原則。62.ABCD證券交易的基本流程包括開戶、委托、撮合和交收。63.ABCD證券委托指令的基本要素包括證券賬號、證券名稱、委托價格、委托數量和交易方向。64.ABC內幕交易、操縱市場和惡意申報屬于禁止行為。65.AB證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當遵循客戶資產獨立性和安全性原則。66.AB證券公司從事