企業(yè)內(nèi)審流程與質(zhì)量檢查表綜合版一、適用情境與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類企業(yè)開展內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核、流程合規(guī)性檢查、風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估等場(chǎng)景，具體包括但不限于：常規(guī)年度審計(jì)：對(duì)企業(yè)整體質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面檢查，保證持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求（如ISO9001等）。專項(xiàng)問(wèn)題審計(jì)：針對(duì)特定環(huán)節(jié)（如采購(gòu)流程、生產(chǎn)管控、售后服務(wù)）出現(xiàn)的質(zhì)量投訴、效率低下等問(wèn)題進(jìn)行追溯性審核。外部審核準(zhǔn)備：在迎接客戶審核、第三方認(rèn)證審核前，通過(guò)內(nèi)部自查提前識(shí)別并整改不符合項(xiàng)。流程優(yōu)化審計(jì)：為業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)化、制度修訂提供依據(jù)，通過(guò)內(nèi)審發(fā)覺流程瓶頸與冗余環(huán)節(jié)。二、內(nèi)審全流程操作步驟詳解1.審計(jì)準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確審計(jì)范圍、組建團(tuán)隊(duì)、制定計(jì)劃，保證審計(jì)工作有序開展。步驟1.1確定審計(jì)目的與范圍根據(jù)企業(yè)年度審計(jì)計(jì)劃、管理層需求或特定問(wèn)題，明確本次審計(jì)的核心目標(biāo)（如“驗(yàn)證采購(gòu)流程合規(guī)性”“檢查生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制有效性”）。界定審計(jì)范圍，包括涉及的部門（如采購(gòu)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部）、流程環(huán)節(jié)（如供應(yīng)商選擇、入庫(kù)檢驗(yàn)、成品出廠）及覆蓋的時(shí)間段（如2024年Q1-Q3）。步驟1.2組建審計(jì)小組任命審計(jì)組組長(zhǎng)（需具備內(nèi)審員資質(zhì)及獨(dú)立審計(jì)能力，如*經(jīng)理），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌審計(jì)工作。組建審計(jì)團(tuán)隊(duì)，成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)（如生產(chǎn)流程、質(zhì)量管理法規(guī)），且與被審計(jì)部門無(wú)直接利益沖突（如審計(jì)生產(chǎn)部時(shí)，成員可來(lái)自質(zhì)量部、企管部）。明確分工：如工負(fù)責(zé)文件審查，工負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)核查，*工負(fù)責(zé)訪談?dòng)涗洝２襟E1.3編制審計(jì)計(jì)劃內(nèi)容包括：審計(jì)目的、范圍、時(shí)間安排（如2024年10月8日-10日）、審計(jì)組成員、被審計(jì)部門及人員、審核依據(jù)（如企業(yè)《質(zhì)量手冊(cè)》《采購(gòu)管理制度》、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)）、審核方法（文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談）。計(jì)劃需經(jīng)管理者代表（如*總）審批后，提前3個(gè)工作日發(fā)送至被審計(jì)部門。步驟1.4收集審核資料被審計(jì)部門需準(zhǔn)備以下文件：相關(guān)制度文件、流程記錄（如采購(gòu)合同、檢驗(yàn)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要）、崗位職責(zé)說(shuō)明書、上一次審計(jì)整改報(bào)告等。審計(jì)組提前查閱資料，初步梳理流程節(jié)點(diǎn)及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.審計(jì)實(shí)施階段目標(biāo)：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查收集客觀證據(jù)，識(shí)別符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)。步驟2.1召開首次會(huì)議參與人員：審計(jì)組、被審計(jì)部門負(fù)責(zé)人（如*部長(zhǎng)）、相關(guān)崗位員工代表。議程：審計(jì)組組長(zhǎng)介紹審計(jì)目的、范圍、計(jì)劃及成員分工；明確審計(jì)紀(jì)律（如保密要求）；被審計(jì)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)配合事項(xiàng)。步驟2.2現(xiàn)場(chǎng)審核與證據(jù)收集文件審查：核對(duì)制度文件與實(shí)際執(zhí)行的一致性（如《采購(gòu)管理制度》是否明確“供應(yīng)商需通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察”，實(shí)際考察記錄是否完整）?，F(xiàn)場(chǎng)觀察：跟蹤流程實(shí)際運(yùn)行情況（如生產(chǎn)車間是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作，質(zhì)檢員是否按規(guī)定頻次抽樣）。人員訪談：隨機(jī)選取崗位員工（如采購(gòu)專員、操作工、質(zhì)檢員），提問(wèn)關(guān)鍵問(wèn)題（如“供應(yīng)商選擇的標(biāo)準(zhǔn)是什么？”“發(fā)覺不合格品如何處理？”），記錄回答內(nèi)容并請(qǐng)被訪談人確認(rèn)簽字。證據(jù)記錄：采用“事實(shí)描述+客觀證據(jù)”方式記錄，如“2024年3月15日采購(gòu)訂單（編號(hào)CG20240315）未附供應(yīng)商資質(zhì)更新文件，與《采購(gòu)管理制度》第5.2條不符”。步驟2.3溝通與確認(rèn)不符合項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)覺不符合項(xiàng)時(shí)，及時(shí)與被審計(jì)部門負(fù)責(zé)人溝通，確認(rèn)事實(shí)描述準(zhǔn)確無(wú)誤。填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告》，明確：不符合事實(shí)、違反的條款/制度、嚴(yán)重程度（輕微/嚴(yán)重）、潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.審計(jì)報(bào)告階段目標(biāo)：匯總審核結(jié)果，形成客觀報(bào)告，為管理層決策提供依據(jù)。步驟3.1整理審核發(fā)覺分類統(tǒng)計(jì)審核結(jié)果：符合項(xiàng)（如“生產(chǎn)過(guò)程關(guān)鍵參數(shù)控制記錄完整”）、不符合項(xiàng)（輕微/嚴(yán)重）、觀察項(xiàng)（未構(gòu)成不符合但需關(guān)注的問(wèn)題，如“部分檢驗(yàn)記錄填寫潦草”）。對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析（如“制度未明確”“培訓(xùn)不到位”“執(zhí)行疏忽”）。步驟3.2編制審計(jì)報(bào)告內(nèi)容包括：審計(jì)概況（目的、范圍、時(shí)間）、審核依據(jù)、審核組成員、被審計(jì)部門、審核發(fā)覺（符合項(xiàng)概述、不符合項(xiàng)清單）、改進(jìn)建議、審計(jì)結(jié)論（如“整體符合要求，存在2項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)，需限期整改”）。報(bào)告經(jīng)審計(jì)組組長(zhǎng)審核、管理者代表（*總）審批后，發(fā)送至被審計(jì)部門及相關(guān)管理層。步驟3.3召開末次會(huì)議審計(jì)組通報(bào)審核結(jié)果，宣讀審計(jì)報(bào)告；被審計(jì)部門確認(rèn)不符合項(xiàng)及整改要求；管理層提出整改期望與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。4.整改驗(yàn)證階段目標(biāo)：保證不符合項(xiàng)有效整改，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。步驟4.1制定整改計(jì)劃被審計(jì)部門收到《不符合項(xiàng)報(bào)告》后，5個(gè)工作日內(nèi)制定整改措施，明確：整改內(nèi)容、責(zé)任人（如*專員）、完成時(shí)限（如2024年11月15日前）。整改措施需針對(duì)原因（如“未明確資質(zhì)更新周期，需修訂制度并培訓(xùn)”）。步驟4.2實(shí)施整改責(zé)任人按計(jì)劃落實(shí)整改，如修訂制度、組織培訓(xùn)、補(bǔ)充記錄等，并保留整改證據(jù)（如修訂后的制度文件、培訓(xùn)簽到表）。步驟4.3驗(yàn)證與閉環(huán)審計(jì)組在整改到期后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)證（如查閱整改報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)抽查）。驗(yàn)證通過(guò)后，在《不符合項(xiàng)報(bào)告》中標(biāo)注“已關(guān)閉”；若未通過(guò)，退回并要求重新制定整改計(jì)劃。整改情況納入部門績(jī)效考核，形成“審計(jì)-整改-驗(yàn)證-提升”的閉環(huán)管理。三、配套工具表格模板表1：內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃表審計(jì)目的審計(jì)范圍審計(jì)時(shí)間審計(jì)組組長(zhǎng)審核依據(jù)（示例）驗(yàn)證生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制有效性生產(chǎn)部、質(zhì)檢部，2024年Q1-Q3生產(chǎn)記錄2024年10月8-10日*經(jīng)理《質(zhì)量手冊(cè)》第6章、《生產(chǎn)過(guò)程控制程序》審核日程安排審核內(nèi)容審核方法負(fù)責(zé)人被審計(jì)部門對(duì)接人10月8日9:00-10:00首次會(huì)議會(huì)議溝通*經(jīng)理生產(chǎn)部*部長(zhǎng)10月8日10:00-12:00生產(chǎn)文件審查（作業(yè)指導(dǎo)書、工藝參數(shù)）文件查閱*工生產(chǎn)辦*專員10月8日14:00-16:00現(xiàn)場(chǎng)觀察（車間生產(chǎn)、質(zhì)檢員操作）現(xiàn)場(chǎng)核查*工車間*主任表2：內(nèi)審檢查表（節(jié)選：生產(chǎn)過(guò)程控制）審核部門生產(chǎn)部審核日期2024年10月8日審核員*工審核項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改要求關(guān)鍵過(guò)程控制關(guān)鍵工藝參數(shù)（如溫度、壓力）是否按作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行查閱生產(chǎn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察不符合10月5日A線生產(chǎn)記錄中溫度參數(shù)未填寫實(shí)際值，與《作業(yè)指導(dǎo)書》第3.1條不符立即補(bǔ)全記錄，10月12日前完成員工培訓(xùn)不合格品管理不合格品是否標(biāo)識(shí)、隔離并記錄現(xiàn)場(chǎng)查看不合格品區(qū)、查閱《不合格品處理記錄》符合//表3：不符合項(xiàng)報(bào)告不符合事實(shí)描述2024年10月5日A線生產(chǎn)記錄（編號(hào)SC20241005-002）中“溫度”參數(shù)未填寫實(shí)際測(cè)量值，僅標(biāo)注“正?！?，不符合《生產(chǎn)過(guò)程控制程序》第4.3條“關(guān)鍵參數(shù)需記錄實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)”的要求。違反條款/制度《生產(chǎn)過(guò)程控制程序》第4.3條嚴(yán)重程度輕微（未造成實(shí)際質(zhì)量損失，但存在記錄不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)）原因分析操作員培訓(xùn)不到位，對(duì)記錄要求理解不充分；生產(chǎn)辦未定期抽查記錄完整性整改措施1.生產(chǎn)部10月12日前組織操作員培訓(xùn)，重點(diǎn)講解記錄規(guī)范；2.生產(chǎn)辦增加記錄抽查頻次（每周1次），留存抽查記錄。責(zé)任人生產(chǎn)部部長(zhǎng)（整改）、培訓(xùn)部專員（培訓(xùn)）完成時(shí)限2024年10月15日驗(yàn)證結(jié)果10月16日驗(yàn)證：培訓(xùn)記錄完整，抽查10月12日后生產(chǎn)記錄，參數(shù)填寫規(guī)范；符合整改要求。驗(yàn)證人*工表4：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告（摘要）審計(jì)概況本次審計(jì)針對(duì)生產(chǎn)部、質(zhì)檢部2024年Q1-Q3質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，通過(guò)文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談等方式，發(fā)覺符合項(xiàng)8項(xiàng)，輕微不符合項(xiàng)2項(xiàng)，無(wú)嚴(yán)重不符合項(xiàng)。審核發(fā)覺1.符合項(xiàng)：生產(chǎn)關(guān)鍵過(guò)程控制點(diǎn)覆蓋全面，質(zhì)檢員持證上崗；2.不符合項(xiàng)：（1）生產(chǎn)記錄參數(shù)填寫不規(guī)范（詳見不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào)NC2024-01）；（2）供應(yīng)商資質(zhì)更新未及時(shí)歸檔（詳見不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào)NC2024-02）。改進(jìn)建議1.優(yōu)化生產(chǎn)記錄表單，增加“實(shí)測(cè)值”填寫欄；2.建立供應(yīng)商資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬，明確更新責(zé)任人及頻次。審計(jì)結(jié)論生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制整體有效，需針對(duì)2項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)限期整改，整改完成后由審計(jì)組驗(yàn)證閉環(huán)。報(bào)告審批審計(jì)組組長(zhǎng)：經(jīng)理管理者代表：總?cè)掌冢?024年10月20日四、執(zhí)行關(guān)鍵點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示保證審計(jì)獨(dú)立性審計(jì)組成員不得審核自身負(fù)責(zé)的工作，避免利益沖突；審計(jì)過(guò)程直接向管理者代表匯報(bào)，減少部門干擾。以客觀證據(jù)為依據(jù)所有不符合項(xiàng)必須基于可驗(yàn)證的事實(shí)（如記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、訪談簽字記錄），避免主觀判斷或猜測(cè)。強(qiáng)化溝通與協(xié)作審計(jì)前與被審計(jì)部門充分溝通，明確需求；審計(jì)中發(fā)覺問(wèn)題及時(shí)溝通確認(rèn)，避免誤解；整改階段主動(dòng)提供支持，保證措施可行。注重保密與合規(guī)審計(jì)過(guò)程中接觸的企業(yè)文件、數(shù)據(jù)（如技術(shù)參數(shù)、客戶信息）需嚴(yán)格保密，