PAGEPAGE3論勞動(dòng)法的基本原則摘要：勞動(dòng)法的基本原則是指導(dǎo)勞動(dòng)立法總的指導(dǎo)思想和根本準(zhǔn)則，是調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系以及與勞動(dòng)關(guān)系密切聯(lián)系的其他一些關(guān)系的所必須遵循的基本原則。我國(guó)勞動(dòng)法典對(duì)勞動(dòng)法的基本原則未加以規(guī)定，是立法的不足，實(shí)為缺憾。筆者認(rèn)為勞動(dòng)法的主要調(diào)整對(duì)象是勞動(dòng)關(guān)系，要確立勞動(dòng)法基本原則，必須找到確立勞動(dòng)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)，并以此作為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行理論探討，從而歸納出勞動(dòng)法的基本原則，即保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，三方性原則和社會(huì)正義性原則。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)法基本原則合法權(quán)益

引言：任何一個(gè)法律部門，都有自己的基本原則。這些基本原則，集中體現(xiàn)該部門法的本質(zhì)和基本精神，主導(dǎo)整個(gè)部門法體系，為部門法調(diào)整領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。從基本原則存在的形式來看，有的部門法基本原則集中規(guī)定在該法律部門的基本法之中，如民法、婚姻法等；而有的部門法基本原則因缺乏集中性的規(guī)定，需要通過理論抽象過程，從其法律規(guī)范所體現(xiàn)的基本精神中加以確定，如刑法、行政法、經(jīng)濟(jì)法等。我國(guó)勞動(dòng)法的基本原則，目前尚無集中的立法規(guī)定，如何科學(xué)地確定其內(nèi)容，是勞動(dòng)法學(xué)研究的重要任務(wù)之一，這對(duì)于健全、完善我國(guó)的勞動(dòng)法律體系也有重大意義。

一、確定勞動(dòng)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)問題

勞動(dòng)法的基本原則是貫穿于勞動(dòng)法各項(xiàng)具體制度之中的基本準(zhǔn)則，它體現(xiàn)了勞動(dòng)法的立法宗旨和價(jià)值取向。盡管在一般情況下，勞動(dòng)法基本原則不能在具體案件中直接引用，但是它對(duì)各項(xiàng)勞動(dòng)法律、法規(guī)的制定、解釋、實(shí)施、修改、廢止等過程都具有指導(dǎo)作用。勞動(dòng)法的主要調(diào)整對(duì)象是勞動(dòng)關(guān)系，確立勞動(dòng)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以此作為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行理論探討，以提煉出其最本質(zhì)的屬性和特征，從而歸納出勞動(dòng)法的基本原則。從一般法理來看，確定勞動(dòng)法基本原則應(yīng)考慮以下幾方面因素：（1）本質(zhì)性的要求。由于勞動(dòng)法基本原則缺乏集中性的規(guī)定，需要通過理論抽象過程，因而需要對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行深刻地分析。這種本質(zhì)性的要求應(yīng)立足于部門法的角度進(jìn)行概括總結(jié)，而不能囿于具體的法律規(guī)則和制度，不能局限于相關(guān)的法律條文。勿庸諱言，勞動(dòng)關(guān)系在實(shí)踐中呈現(xiàn)出復(fù)雜多變的情況，特別是就我國(guó)具體國(guó)情而言，整個(gè)社會(huì)仍處于一個(gè)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，這無疑對(duì)理論探討提出了相當(dāng)大的挑戰(zhàn)。如何達(dá)到本質(zhì)性的要求？一方面要考慮到現(xiàn)實(shí)的國(guó)情和立法實(shí)踐，另一方面要充分運(yùn)用歷史分析、比較分析的方法，考量勞動(dòng)法的發(fā)展歷程和其他國(guó)家（包括國(guó)際勞工立法實(shí)踐）的經(jīng)驗(yàn)。唯其如此，才能使之相區(qū)別于其他部門法，也才能使之成為體現(xiàn)勞動(dòng)法本質(zhì)和基本精神的原則。（2）普遍性的要求。勞動(dòng)法的基本原則應(yīng)當(dāng)具有普遍意義，具體來講，勞動(dòng)法的基本原則要適用于勞動(dòng)法的立法、行政和司法等全部過程，如果只適用于某一過程之中，則不應(yīng)稱為基本原則；另一方面，勞動(dòng)法的基本原則應(yīng)當(dāng)是涵蓋各項(xiàng)勞動(dòng)法律制度的原則，只為某項(xiàng)勞動(dòng)法律制度所遵循的原則不應(yīng)作為勞動(dòng)法基本原則，正是在這一點(diǎn)上，勞動(dòng)法基本原則具有較強(qiáng)的抽象性和模糊性。（3）穩(wěn)定性的要求。法律原則通常是社會(huì)重大價(jià)值的積淀，不會(huì)輕易改變，相比之下，法律規(guī)則的改變則要容易得多。勞動(dòng)法的基本原則一經(jīng)確定，一般不因勞動(dòng)法具體內(nèi)容的個(gè)別或局部變動(dòng)而更改。如果只是某一個(gè)特定時(shí)期所遵循的勞動(dòng)原則，則不能成為勞動(dòng)法基本原則。當(dāng)然，這種穩(wěn)定性僅是相對(duì)而言，并非講永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生任何改變。只要?jiǎng)趧?dòng)關(guān)系未發(fā)生根本性的變化，已確定的勞動(dòng)法的基本原則在內(nèi)容上就會(huì)一直保持穩(wěn)定。在理論抽象過程中，須值得關(guān)注和探討的問題有兩個(gè)：一個(gè)是由于勞動(dòng)法的實(shí)施過程中有一定的政策性，特別是在我國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的變化與要求同勞動(dòng)法律制度的滯后性、不健全性之間有一定的差距，勞動(dòng)政策經(jīng)常在勞動(dòng)法律實(shí)踐中起著重要作用。在確立勞動(dòng)法的基本原則時(shí)，應(yīng)辯證地考慮這一因素，政策的變化性或時(shí)代性過于強(qiáng)烈，從我國(guó)現(xiàn)實(shí)來講，其作用在于補(bǔ)充法律的漏洞，如果把一定時(shí)期的勞動(dòng)政策視同勞動(dòng)法基本原則，或者主要以此作為確立依據(jù)均不可取。另外一個(gè)是勞動(dòng)法的基本原則應(yīng)如何或怎樣來源和根植于現(xiàn)實(shí)的問題，這也需要辯證地加以對(duì)待。由于勞動(dòng)法的基本原則應(yīng)經(jīng)過理論抽象和升華，其理論基礎(chǔ)在于實(shí)踐自不待言，因此，正確分析我國(guó)現(xiàn)階段勞動(dòng)關(guān)系的性質(zhì)、特征、現(xiàn)存的勞動(dòng)問題和與此聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)問題有重要意義，但是更應(yīng)關(guān)注到勞動(dòng)關(guān)系的發(fā)展趨向與基本走勢(shì)，無論是國(guó)內(nèi)的或國(guó)際的，只有這樣，才能真正賦予勞動(dòng)法基本原則的時(shí)代特色。根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)和考慮，勞動(dòng)法應(yīng)有三個(gè)基本原則，即保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益原則、三方性原則和社會(huì)正義原則。這三項(xiàng)原則貫穿于勞動(dòng)法的各項(xiàng)具體制度之中，體現(xiàn)了勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)屬性，對(duì)于勞動(dòng)立法、司法和執(zhí)法全過程都具有規(guī)范和指導(dǎo)作用，而且具有普遍性、穩(wěn)定性的特質(zhì)。從世界范圍看，這也是世界各國(guó)的勞動(dòng)法最高準(zhǔn)則。

二、勞動(dòng)法的三個(gè)基本原則

1.保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益原則。勞動(dòng)法是資本主義社會(huì)勞資矛盾激化和工人運(yùn)動(dòng)不斷高漲的產(chǎn)物，一部勞動(dòng)法的歷史就是工人階級(jí)為權(quán)利而斗爭(zhēng)的歷史。作為勞動(dòng)關(guān)系的一方當(dāng)事人，與相對(duì)主體用人單位而言，總是處于“弱者”地位。在現(xiàn)代社會(huì)，勞動(dòng)者在法律地位上與用人單位平等是普遍的共識(shí)，也是各國(guó)憲法確立的基本原則。但是，法律地位上的平等與在具體的社會(huì)關(guān)系中的平等并不是可以直接畫等號(hào)的。在勞動(dòng)關(guān)系中，勞動(dòng)力市場(chǎng)的供大于求狀況和勞動(dòng)對(duì)于勞動(dòng)者的意義使勞動(dòng)者在勞動(dòng)關(guān)系中的弱者地位尤為突出。雖然現(xiàn)代社會(huì)勞動(dòng)者的地位已是歷史上的勞動(dòng)者無法想象的，但是勞動(dòng)者相當(dāng)于用人單位的“弱者”地位依然具有一定的普遍性。勞動(dòng)法的產(chǎn)生和發(fā)展正是以作為弱者的勞動(dòng)者為保護(hù)對(duì)象的，并以此作為自己的立法宗旨和精神。從一定程度上講，勞動(dòng)法就是保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的法律，保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益是勞動(dòng)法的首要基本原則。

從部門法的角度看，勞動(dòng)法脫胎于傳統(tǒng)民法而后獲得部門法意義上的獨(dú)立地位，從而擺脫了“形式主義”的束縛，最終確立了“勞動(dòng)者權(quán)利本位”的指導(dǎo)思想，以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的具體平等、結(jié)果平等和實(shí)質(zhì)平等。在現(xiàn)代社會(huì)中，勞動(dòng)者與用人單位雙方的實(shí)力對(duì)比和各自社會(huì)地位、身份等因素的影響，決定了勞動(dòng)者的弱勢(shì)地位，這一情況仍然存在，盡管社會(huì)制度、觀念等已發(fā)生了巨變。無論是“權(quán)利本位”觀亦或“傾斜立法”，或者稱之為人類社會(huì)自“身份到契約”的發(fā)展后在更高層次的一種“從契約到身份”的回歸，其主張之內(nèi)核都是保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。進(jìn)一步講，勞動(dòng)法對(duì)勞動(dòng)者合法權(quán)益保護(hù)的程度，往往被看作是一個(gè)國(guó)家人權(quán)保障的標(biāo)志。

我國(guó)憲法第42條至第45條對(duì)勞動(dòng)者的合法權(quán)益作了全面而系統(tǒng)的規(guī)定，《勞動(dòng)法》依此作為法律依據(jù)，把勞動(dòng)者的合法權(quán)益明晰化、具體化，使憲法賦予勞動(dòng)者的合法權(quán)益得以真正實(shí)現(xiàn)，并初步建立了較完善的保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的法律制度體系。但是，我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到在保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益基本原則的落實(shí)方面，仍然有許多工作要作。雖然我國(guó)勞動(dòng)法明確規(guī)定勞動(dòng)者享有平等就業(yè)和選擇職業(yè)的權(quán)利、取得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利、休息休假的權(quán)利、獲得勞動(dòng)安全衛(wèi)生保護(hù)的權(quán)利、接受職業(yè)技能培訓(xùn)的權(quán)利、享受社會(huì)保險(xiǎn)和福利的權(quán)利、提請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理的權(quán)利以及法律規(guī)定的其他勞動(dòng)權(quán)利，但是這些權(quán)利在完善我國(guó)勞動(dòng)法律體系的過程中仍有待于進(jìn)一步具體化，立法空白有待于填補(bǔ)，司法保護(hù)也有待于加強(qiáng)。

2.三方合作原則。三方合作原則最早是由國(guó)際勞工組織率先提出的，一般稱為“三方性原則”(theprincipleoftripartism)。目前這一原則已被大多數(shù)國(guó)家所接受，成為各國(guó)勞動(dòng)法的一個(gè)基本原則。三方合作的理論基礎(chǔ)是社會(huì)連帶關(guān)系理論(SocialSolidary)，由此理論看來，勞動(dòng)關(guān)系是一種典型的社會(huì)連帶關(guān)系，勞動(dòng)者和用人單位之間是一種互相依賴、共存共榮的社會(huì)伙伴關(guān)系。3［3］［3］如果沒有勞動(dòng)者，用人單位就失去了利潤(rùn)的源泉；若沒有用人單位，勞動(dòng)者則失去了工作的機(jī)會(huì)。勞動(dòng)關(guān)系雙方只有本著公平和誠信的原則和精神進(jìn)行合作，方能獲得共同發(fā)展，并且共同分享社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的利益。基于這樣的觀點(diǎn)，勞動(dòng)法在各項(xiàng)制度安排中都特別重視勞動(dòng)者和用人單位之間的合作。盡管如此，勞動(dòng)關(guān)系的雙方在本質(zhì)上的不平等關(guān)系和利益上的對(duì)立關(guān)系，單純依賴雙方的自覺自愿合作并不現(xiàn)實(shí)，而必須有國(guó)家的適當(dāng)干預(yù)，從而逐漸形成了勞動(dòng)者、用人單位和政府三方合作的勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整新機(jī)制。從本質(zhì)上講，三方合作原則是勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域高層次的協(xié)商組織形式，可以發(fā)揮政府、用人單位組織（雇主組織）、工會(huì)組織（雇工組織）任何一方都不能代替的作用，以實(shí)現(xiàn)三贏。面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化帶來的眾多挑戰(zhàn)和機(jī)遇，三方合作原則對(duì)于改善勞動(dòng)關(guān)系，發(fā)展工業(yè)民主，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展等起了重要的作用。從部門法的角度來看，這也印證了一般意義上的“私法公法化”的再現(xiàn)，使得勞動(dòng)法成為一個(gè)兼具公法和私法性質(zhì)的法學(xué)部門。

如何加強(qiáng)我國(guó)勞動(dòng)者與用人單位組織的獨(dú)立性，仍是我國(guó)目前實(shí)踐中三方合作原則的一大難題。不僅目前仍然沒有一個(gè)能真正代表用人單位利益的雇主組織，工會(huì)組織的獨(dú)立性以及政府干預(yù)等等都有待于完善。從另一個(gè)角度講，如何實(shí)踐具有中國(guó)特色的三方合作原則，仍是我國(guó)勞動(dòng)法制建設(shè)的發(fā)展方向和目標(biāo)。本文認(rèn)為，建立、健全我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系三方原則的機(jī)制應(yīng)采取以下對(duì)策：一是應(yīng)樹立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的勞動(dòng)關(guān)系用市場(chǎng)化手段調(diào)整的新觀念，尤其是各級(jí)地方政府要適應(yīng)這種轉(zhuǎn)變，以平等的身份進(jìn)行的社會(huì)對(duì)話和協(xié)商以及信息交流，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展；二是應(yīng)逐步完善立法，健全相關(guān)制度，我國(guó)《工會(huì)法》雖對(duì)三方原則機(jī)制有明確規(guī)定，但比較原則和籠統(tǒng)，操作性不強(qiáng)，一些地方性法規(guī)和規(guī)章其法律效力不夠，因此應(yīng)適時(shí)制定有關(guān)勞動(dòng)關(guān)系三方原則落實(shí)機(jī)制的專門立法，使其納入規(guī)范化、制度化、法制化的軌道。

3.社會(huì)正義原則。正義歷來是法律的最高理想，只有符合正義原則的法律才是良法。盡管古今中外對(duì)正義的理解多種多樣，但是一般認(rèn)為社會(huì)正義才是正義理論的核心問題，人類社會(huì)的發(fā)展過程也證明了這一觀點(diǎn)。在當(dāng)代絕大多數(shù)政治哲學(xué)家的著作中，社會(huì)正義往往被視為分配正義的一個(gè)方面，即社會(huì)基本權(quán)利和義務(wù)的公平分配，社會(huì)正義和分配正義兩個(gè)概念被常常相互替換使用。從羅爾斯的社會(huì)正義理論來看，正義原則要通過調(diào)整社會(huì)制度，從全社會(huì)的角度處理好出發(fā)點(diǎn)的不平等，盡量排除社會(huì)歷史和自然方面的偶然性因素對(duì)于人們生活前景的不利影響。

社會(huì)正義原則在勞動(dòng)法中具有特別重要的意義。國(guó)際勞工大會(huì)在《費(fèi)城宣言》中闡述了社會(huì)正義原則，將勞動(dòng)問題和世界和平問題聯(lián)系在一起，并把勞動(dòng)權(quán)提高到人權(quán)的高度。在宣言的第二部分闡明，在社會(huì)正義的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)持久和平，從而使全人類不分種族、信仰和性別，都有權(quán)在自由、尊嚴(yán)、經(jīng)濟(jì)保障和機(jī)會(huì)均等的條件下謀求物質(zhì)福利和精神發(fā)展。自此以后，國(guó)際勞工組織以社會(huì)正義為原則指導(dǎo)，陸續(xù)制定了大量的國(guó)際勞工公約和建議書，對(duì)于在世界范圍內(nèi)建立起基于社會(huì)正義基礎(chǔ)上的全面和持續(xù)的和平作出了巨大貢獻(xiàn)。從勞動(dòng)法的角度看，社會(huì)正義原則要求采取“傾斜立法”的方法，使權(quán)利和義務(wù)的配置有利于勞動(dòng)者一方，此外還往往要求用人單位承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任，并將社會(huì)責(zé)任具體化為用人單位的法定義務(wù)。社會(huì)正義原則還要求國(guó)家和政府采取積極的干預(yù)措施，從實(shí)質(zhì)公平的角度出發(fā)，來保護(hù)社會(huì)中“最少受惠者”的最大利益，即應(yīng)當(dāng)從宏觀上確保全體勞動(dòng)者有均等的就業(yè)機(jī)會(huì)，通過促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展來創(chuàng)造就業(yè)條件，并保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益不受侵犯。當(dāng)然，踐行社會(huì)正義原則只能是根據(jù)我國(guó)的具體情況逐步加以落實(shí)，盲目照搬西方國(guó)家的社會(huì)正義標(biāo)準(zhǔn)并不可取。從我國(guó)的具體情況來講，一是要將社會(huì)正義原則明確界定為我國(guó)勞動(dòng)法的基本原則之一，為整個(gè)勞動(dòng)法體系的建設(shè)和完善奠定一個(gè)堅(jiān)實(shí)而且具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義的基礎(chǔ)，具體勞動(dòng)法律制度的設(shè)計(jì)和完善不得與該原則相沖突或抵觸，否則的話，社會(huì)勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定與發(fā)展就成了無源之水、無本之木，建立和諧社會(huì)的目標(biāo)就可能落空。因此，社會(huì)正義原則在勞動(dòng)法這一部門法的層次上更具有一種概括性、包容性和發(fā)展性，如果說維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益原則是勞動(dòng)法律制度的起點(diǎn)，三方合作原則是制度和宗旨實(shí)現(xiàn)的途徑和方法的話，那么，社會(huì)正義原則就是一種更具宏觀性的、更具有社會(huì)法色彩的勞動(dòng)法價(jià)值取向（當(dāng)然，三方合作原則也是社會(huì)正義原則實(shí)現(xiàn)的途徑之一）。二是要加快具體勞動(dòng)法律制度的建立和完善，并從實(shí)質(zhì)公平的基點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行設(shè)計(jì)，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益；在勞動(dòng)法律制度的實(shí)施過程中和效果上，政府應(yīng)加強(qiáng)法律監(jiān)管，使“紙面上的法”能夠落實(shí)到“生活中的法”上來。同時(shí)，應(yīng)適當(dāng)加快社會(huì)保障法律制度的建立和完善，織就勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定和發(fā)展的社會(huì)“安全閥”。三是國(guó)家和政府應(yīng)擔(dān)當(dāng)其應(yīng)有的職責(zé)，促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的