2026年智能寵物喂食器制造公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范管理工作，全面識(shí)別智能寵物喂食器供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)（如食品接觸類(lèi)原材料斷供、供應(yīng)商質(zhì)量失控、物流延誤、合規(guī)不達(dá)標(biāo)），科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定針對(duì)性防范措施，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定運(yùn)行，適配食品接觸物料采購(gòu)合規(guī)要求，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的生產(chǎn)中斷、質(zhì)量異常等損失，制定本制度。第二條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《食品接觸用塑料材料及制品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等相關(guān)法律法規(guī)，以及公司采購(gòu)管理制度、供應(yīng)商管理制度、生產(chǎn)管理制度等制定，所有條款均符合供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理及食品接觸物料采購(gòu)合規(guī)要求。第三條本制度適用于公司采購(gòu)部、質(zhì)量部、倉(cāng)儲(chǔ)部、生產(chǎn)部、物流部等相關(guān)部門(mén)及人員，覆蓋智能寵物喂食器供應(yīng)鏈全環(huán)節(jié)（供應(yīng)商準(zhǔn)入、原材料采購(gòu)、物流配送、庫(kù)存管理、供應(yīng)商履約）的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范工作。第四條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范遵循以下基本原則：（一）全面識(shí)別原則：覆蓋供應(yīng)鏈所有環(huán)節(jié)，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別盲區(qū)；（二）分級(jí)管控原則：按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響程度劃分等級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)優(yōu)先管控；（三）預(yù)防為主原則：聚焦?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)，提前制定防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；（四）快速響應(yīng)原則：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后即時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急處置，減少損失；（五）合規(guī)優(yōu)先原則：所有防范措施需符合食品接觸物料采購(gòu)、物流、倉(cāng)儲(chǔ)相關(guān)法規(guī)要求。第五條公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范實(shí)行“采購(gòu)部主導(dǎo)實(shí)施、質(zhì)量部合規(guī)核驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)/生產(chǎn)部配合驗(yàn)證、管理層審批決策”模式：采購(gòu)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范措施制定；質(zhì)量部負(fù)責(zé)核驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)性問(wèn)題；倉(cāng)儲(chǔ)/生產(chǎn)部負(fù)責(zé)反饋風(fēng)險(xiǎn)對(duì)庫(kù)存、生產(chǎn)的影響；管理層負(fù)責(zé)審批高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)防范措施及應(yīng)急方案。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理體系第六條風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及適用范圍：（一）供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：適用于所有合作供應(yīng)商，包含資質(zhì)失效、產(chǎn)能不足、質(zhì)量管控不嚴(yán)、履約能力下降等風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注食品接觸類(lèi)物料供應(yīng)商；（二）物料風(fēng)險(xiǎn)：適用于采購(gòu)的所有原材料（食品接觸級(jí)塑料粒子、密封件、電路板），包含質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、斷供、價(jià)格大幅波動(dòng)、合規(guī)性不符等風(fēng)險(xiǎn)；（三）物流風(fēng)險(xiǎn)：適用于原材料入庫(kù)、成品出庫(kù)的物流環(huán)節(jié)，包含配送延誤、物料破損（尤其是食品接觸物料污染）、物流成本上漲等風(fēng)險(xiǎn)；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：適用于供應(yīng)鏈全環(huán)節(jié)，包含食品接觸物料未通過(guò)合規(guī)檢測(cè)、供應(yīng)商資質(zhì)不符合法規(guī)要求、物流倉(cāng)儲(chǔ)不符合食品接觸物料管控規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)；（五）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：適用于原材料采購(gòu)環(huán)節(jié)，包含原材料市場(chǎng)短缺、競(jìng)品搶占供應(yīng)商資源、政策調(diào)整導(dǎo)致物料采購(gòu)受限等風(fēng)險(xiǎn)。第七條管理職責(zé)劃分：（一）采購(gòu)部負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)制定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，組織跨部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，推動(dòng)防范措施落地；（二）采購(gòu)專(zhuān)員：負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商、物料、市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，落實(shí)供應(yīng)商端的防范措施（如備用供應(yīng)商開(kāi)發(fā)）；（三）質(zhì)量部檢驗(yàn)員：負(fù)責(zé)核驗(yàn)物料合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，出具食品接觸物料合規(guī)檢測(cè)報(bào)告，提出質(zhì)量類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)防范建議；（四）倉(cāng)儲(chǔ)部管理員：負(fù)責(zé)反饋庫(kù)存層面的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)（如物料積壓、短缺），落實(shí)倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施（如食品接觸物料防潮存儲(chǔ)）；（五）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)反饋供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)對(duì)生產(chǎn)的影響，配合驗(yàn)證防范措施的有效性；（六）管理層：負(fù)責(zé)審批高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的防范措施及應(yīng)急方案，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源保障措施落地。第八條管控標(biāo)準(zhǔn)要求：（一）識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需明確風(fēng)險(xiǎn)描述、涉及環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)物料/供應(yīng)商，避免模糊表述；（二）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：按“發(fā)生概率+影響程度”劃分高、中、低三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定專(zhuān)項(xiàng)防范措施；（三）時(shí)效標(biāo)準(zhǔn)：常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每指定周期開(kāi)展一次，重大政策調(diào)整/市場(chǎng)波動(dòng)后需在指定天數(shù)內(nèi)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估；（四）驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)：防范措施實(shí)施后，指定周期內(nèi)對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生/影響程度降低判定為有效。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程第九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：（一）采購(gòu)部每指定周期組織各部門(mén)收集供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)信息，通過(guò)供應(yīng)商走訪(fǎng)、市場(chǎng)調(diào)研、物料檢測(cè)、物流復(fù)盤(pán)等方式識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；（二）重點(diǎn)排查食品接觸類(lèi)物料供應(yīng)商的資質(zhì)、物料合規(guī)檢測(cè)報(bào)告、產(chǎn)能等關(guān)鍵信息，填寫(xiě)《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》，明確風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、涉及對(duì)象、初步影響分析。第十條風(fēng)險(xiǎn)分析：（一）采購(gòu)部聯(lián)合質(zhì)量部、倉(cāng)儲(chǔ)部、生產(chǎn)部對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展分析，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、觸發(fā)條件、可能造成的損失（如生產(chǎn)中斷時(shí)長(zhǎng)、質(zhì)量損失金額）；（二）重點(diǎn)分析食品接觸物料合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)的法規(guī)處罰、市場(chǎng)投訴等嚴(yán)重后果，形成《風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（一）按“發(fā)生概率（高/中/低）×影響程度（高/中/低）”評(píng)分，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)；（二）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如食品接觸物料供應(yīng)商資質(zhì)失效）需立即制定防范措施，中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)限期制定措施，低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)持續(xù)監(jiān)控；（三）評(píng)價(jià)結(jié)果形成《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定表》，報(bào)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人審核、管理層備案。第十二條評(píng)估報(bào)告編制：（一）采購(gòu)部在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后指定天數(shù)內(nèi)編制《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果、等級(jí)評(píng)定、原因分析、初步防范建議；（二）報(bào)告經(jīng)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人審核后，提交質(zhì)量部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門(mén)確認(rèn)，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)報(bào)告需上報(bào)管理層。第四章風(fēng)險(xiǎn)防范措施第十三條供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)防范：（一）高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：立即啟動(dòng)備用供應(yīng)商開(kāi)發(fā)，或增加對(duì)該供應(yīng)商的質(zhì)量抽檢頻次（食品接觸物料每批次檢測(cè)）；（二）中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：要求供應(yīng)商提交整改計(jì)劃，定期走訪(fǎng)核查整改效果；（三）低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：保持常規(guī)履約監(jiān)控，每年開(kāi)展一次資質(zhì)復(fù)審。第十四條物料風(fēng)險(xiǎn)防范：（一）食品接觸類(lèi)物料：建立至少兩家備用供應(yīng)商，每批次核驗(yàn)合規(guī)檢測(cè)報(bào)告，合理設(shè)定安全庫(kù)存（滿(mǎn)足指定天數(shù)生產(chǎn)需求）；（二）電子元件等物料：監(jiān)控市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期供貨協(xié)議，避免斷供風(fēng)險(xiǎn)；（三）質(zhì)量不達(dá)標(biāo)物料：建立來(lái)料全檢機(jī)制，不合格物料即時(shí)退回供應(yīng)商，追溯整改。第十五條物流與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：（一）物流風(fēng)險(xiǎn)：選擇有食品接觸物料運(yùn)輸資質(zhì)的物流商，簽訂物流破損賠付協(xié)議，優(yōu)化配送路線(xiàn)縮短配送時(shí)長(zhǎng)；（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：建立食品接觸物料合規(guī)臺(tái)賬，定期核查供應(yīng)商資質(zhì)、物料檢測(cè)報(bào)告，倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)按食品接觸物料管控要求分區(qū)存放。第十六條應(yīng)急處置：（一）高風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生（如食品接觸物料斷供），采購(gòu)部立即啟動(dòng)應(yīng)急方案，啟用備用供應(yīng)商或調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃；（二）應(yīng)急處置完成后，復(fù)盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因，優(yōu)化防范措施，避免同類(lèi)事件重復(fù)發(fā)生。第五章監(jiān)督與責(zé)任追究第十七條監(jiān)督機(jī)制：（一）采購(gòu)部每月核查風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)進(jìn)度，每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估復(fù)盤(pán)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化；（二）管理層每半年開(kāi)展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控專(zhuān)項(xiàng)檢查，核查高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)防范效果、應(yīng)急方案可行性；（三）設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督渠道，接受員工對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)隱瞞、防范措施落實(shí)不到位等行為的舉報(bào)。第十八條責(zé)任追究：（一）采購(gòu)專(zhuān)員未及時(shí)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、未落實(shí)防范措施導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷的，追究專(zhuān)員責(zé)任，扣減當(dāng)月績(jī)效；（二）質(zhì)量部未核驗(yàn)出食品接觸物料合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致合規(guī)問(wèn)題的，追究檢驗(yàn)員責(zé)任；（三）因風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)不到位導(dǎo)致生產(chǎn)中斷、合規(guī)處罰的，追究采購(gòu)部負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；（四）隱瞞供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)信息導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，加重追究相關(guān)人員責(zé)任。第六章附則第十九條本制度由公司采購(gòu)部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)鐕?guó)家食品接觸產(chǎn)品合規(guī)、