風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告,,,,,,,,,

過(guò)程,"風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源

（內(nèi)部和外部）",風(fēng)險(xiǎn)分析,,,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施,責(zé)任部門,過(guò)程控制文件,"評(píng)價(jià)措施

有效性"

,,嚴(yán)重程度,發(fā)生頻度,風(fēng)險(xiǎn)系數(shù),風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,,,,

"COP1

顧客要求識(shí)別與

評(píng)審","風(fēng)險(xiǎn)：

1.顧客要求識(shí)別不完整

2.未能確保能夠滿足顧客要求就簽署合同",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)顧客的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。

2.簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。",銷售部,"顧客要求識(shí)別程序

合同/訂單管理程序",有效

,"機(jī)遇：

及時(shí)識(shí)別顧客要求，得到更多訂單",NA,,,,"1.銷售部在與顧客交談合同時(shí)，首先要按本公司制定的《顧客要求一覽表》所涉及的項(xiàng)次，識(shí)別顧客的要求是否包含了特殊要求；如有特殊要求必須再填寫《顧客特殊要求清單》。

2.銷售部負(fù)責(zé)組織對(duì)顧客特殊要求的評(píng)審工作，評(píng)審應(yīng)在合同簽定前進(jìn)行。",,,

"COP2

項(xiàng)目管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1.沒(méi)有完全識(shí)別顧客要求

2.沒(méi)有完全識(shí)別與產(chǎn)品安全相關(guān)的法律法規(guī)

3.過(guò)程能力不足

4.項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)延期

5.未嚴(yán)格按照《控制計(jì)劃》要求生產(chǎn)&檢驗(yàn)

6.變更失控",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.加強(qiáng)與顧客的溝通，簽署開發(fā)&質(zhì)量協(xié)議。

2.根據(jù)《顧客要求識(shí)別程序》識(shí)別顧客特殊要求及相關(guān)法律法規(guī)要求。

3.定期檢查產(chǎn)線搭建的狀態(tài)及安裝調(diào)試是否遵循要求。

4.嚴(yán)格按照《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序》進(jìn)行項(xiàng)目開展，定期召開項(xiàng)目會(huì)議，評(píng)估節(jié)點(diǎn)延期風(fēng)險(xiǎn)。

5.生產(chǎn)工藝嚴(yán)格按《控制計(jì)劃》的要求，質(zhì)量人員按規(guī)定對(duì)產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)。

6.變更小組制定詳細(xì)變更計(jì)劃&驗(yàn)證方案并嚴(yán)格執(zhí)行，避免影響項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)。",研發(fā)部,"顧客要求識(shí)別程序

APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序

工程變更管理程序",有效

,"機(jī)遇：

1.設(shè)計(jì)合理，為顧客節(jié)省了時(shí)間、成本、資源，使顧客滿意

2.改善、提高產(chǎn)品工藝或引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

3.變更合理，為顧客節(jié)省時(shí)間及成本",NA,,,,"1.有效的設(shè)計(jì)，項(xiàng)目時(shí)間和成本的控制。

2.根據(jù)目前的技術(shù)水平，制定的攻關(guān)計(jì)劃，相關(guān)部門予以有效落實(shí)。

3.有效、合理的變更，提升產(chǎn)品質(zhì)量、性能。",,,

"COP3

產(chǎn)品生產(chǎn)","風(fēng)險(xiǎn)：

1、人員短缺，生產(chǎn)不能按計(jì)劃完成，影響交付導(dǎo)致顧客不滿意

2.操作工能力不足，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題",5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.制定績(jī)效、薪資制度給員工獎(jiǎng)勵(lì)，確保人員穩(wěn)定。

2.培訓(xùn)新員工達(dá)到能力要求后方可單獨(dú)上崗操作，定技能訓(xùn)練計(jì)劃，定期對(duì)上崗人員進(jìn)行培訓(xùn)并考核，提升員工能力。",生產(chǎn)部,"生產(chǎn)過(guò)程管理程序

績(jī)效薪資管理制度

教育訓(xùn)練管理程序",有效

,"機(jī)遇：

人員充足、操作熟練，無(wú)質(zhì)量問(wèn)題，贏得顧客信任，給公司帶來(lái)潛在新項(xiàng)目",NA,,,,"1.通過(guò)員工激勵(lì)與晉升制度來(lái)確保人員穩(wěn)定。

2.定期對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，提升員工的操作能力，對(duì)異常質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行分析，并橫向展開經(jīng)驗(yàn)分享。",,,

"COP4

產(chǎn)品交付","風(fēng)險(xiǎn)：

1、顧客需求未評(píng)估，造成交付不及時(shí)

2、產(chǎn)品庫(kù)存未及時(shí)更新，庫(kù)存低，影響交付

3、供應(yīng)商交付異常沒(méi)有及時(shí)報(bào)警影響了生產(chǎn)，不能及時(shí)交付產(chǎn)品給顧客，造成顧客停線",5,1,5,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.保持與顧客溝通，每周與各部門一起評(píng)估顧客后續(xù)預(yù)測(cè)情況。

2.建立安全庫(kù)存，出入庫(kù)及時(shí)錄單，更新共享文件，缺件時(shí)立即報(bào)警，調(diào)整生產(chǎn)安排。

3.督促供應(yīng)商儲(chǔ)備安全庫(kù)存，嚴(yán)格按采購(gòu)計(jì)劃生產(chǎn)&交付，采購(gòu)員每天追蹤交付情況，缺件時(shí)立即報(bào)警，調(diào)整采購(gòu)安排。",物流部,產(chǎn)品交付管理程序,有效

,"機(jī)遇：

按時(shí)按量交付合格的產(chǎn)品，顧客滿意。",NA,,,,"1.監(jiān)控各個(gè)顧客的準(zhǔn)時(shí)交付率。

2.滿足各個(gè)顧客交付計(jì)劃，提高顧客滿意度。",,,

"COP5

顧客反饋管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1.沒(méi)有及時(shí)有效的分析顧客反饋的問(wèn)題，導(dǎo)致顧客不滿意；

2.未能與顧客保持及時(shí)溝通，導(dǎo)致顧客要求未及時(shí)傳遞至公司",5,1,5,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.收到顧客端問(wèn)題，QE工程師第一時(shí)間組織快速反應(yīng)會(huì)分析制訂對(duì)策并實(shí)施，及時(shí)向顧客反饋進(jìn)展。

2.建立顧客走訪計(jì)劃，定期開展顧客滿意度調(diào)查，了解顧客的需求，在內(nèi)部有效傳遞并跟蹤。",銷售部,客戶服務(wù)與反饋管理程序,有效

,"機(jī)遇：

及時(shí)有效的分析顧客反饋的問(wèn)題，并滿足顧客的要求使顧客滿意，獲得更多項(xiàng)目和訂單",NA,,,,"1.了解并滿足顧客需求。

2.及時(shí)響應(yīng)，有效溝通、持續(xù)提高顧客滿意度。",,,

"MP1

領(lǐng)導(dǎo)作用","風(fēng)險(xiǎn)：

權(quán)責(zé)不明導(dǎo)致工作方向不明，公司虧損",5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.界定公司組織中與質(zhì)量管理體系有關(guān)的主要和相關(guān)工作人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系，提供充分的資源，在管理工作中實(shí)施以達(dá)成公司的質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)。

2.明確所有崗位人員的權(quán)責(zé)，有效的溝通方式，使公司全體員工能通力協(xié)作并有效地與相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)作以實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)。

3.任命管代、顧客代表、質(zhì)量負(fù)責(zé)人，有效監(jiān)督和推進(jìn)公司各項(xiàng)工作。

4.擬訂經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并納入考核。",行政部,"管理職責(zé)程序

經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制程序",有效

,"機(jī)遇：

良好的管理提高了整體的工作效率和盈利",NA,,,,"1.核心層領(lǐng)導(dǎo)不斷學(xué)習(xí)&推行先進(jìn)管理理念。

2.定期召開公司級(jí)例會(huì)，用績(jī)效衡量各項(xiàng)工作的成效。",,,

"MP2

策劃","風(fēng)險(xiǎn)：

1.沒(méi)有根據(jù)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)衍生標(biāo)準(zhǔn)或法律法規(guī)及時(shí)更新體系運(yùn)作文件

2.漏識(shí)別顧客和相關(guān)方要求

3.策劃中未全面考慮到風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)異常無(wú)對(duì)策",5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.建立并定期評(píng)審文件，與顧客、相關(guān)方保持密切溝通，有效完成各類內(nèi)外部審核。確保無(wú)遺漏。

2.建立顧客和相關(guān)方要求清單并定期審核。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)程序，為在工作中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇提供操作指導(dǎo)。",質(zhì)量部,"質(zhì)量手冊(cè)

相關(guān)方管理程序

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序",有效

,"機(jī)遇：

1.質(zhì)量管理體系合理有效、持續(xù)改進(jìn)

2.良好的策劃使公司在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能抓住機(jī)遇",NA,,,,"1.通過(guò)不斷學(xué)習(xí)各類標(biāo)準(zhǔn)確保體系的持續(xù)改進(jìn)。

2.定期確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，采取應(yīng)對(duì)措施消除或降低風(fēng)險(xiǎn)影響的同時(shí)，尋找持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)提升公司質(zhì)量&管理水平。",,,

"MP3

數(shù)據(jù)分析","風(fēng)險(xiǎn)：

數(shù)據(jù)來(lái)源不準(zhǔn)，決策失誤",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確，并按月分析評(píng)審。,質(zhì)量部,數(shù)據(jù)分析管理程序,有效

,"機(jī)遇：

從數(shù)據(jù)分析中能預(yù)見(jiàn)失誤，提前預(yù)防",NA,,,,根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果、產(chǎn)生的原因劃清責(zé)任部門，擬訂糾正和預(yù)防措施。,,,

"MP4

內(nèi)部審核","風(fēng)險(xiǎn)：

內(nèi)審員不充足，能力不夠，體系異常無(wú)法識(shí)別",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.邀請(qǐng)培訓(xùn)師到公司內(nèi)部進(jìn)行內(nèi)審員的培訓(xùn)。

2.審核分組，通過(guò)組長(zhǎng)帶組員的方式增強(qiáng)內(nèi)審員素質(zhì)。",質(zhì)量部,"內(nèi)審管理程序

糾正和預(yù)防措施控制程序",有效

,"機(jī)遇：

從審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題點(diǎn)，并予以改進(jìn)，使體系運(yùn)行良好",NA,,,,通過(guò)各類內(nèi)外部審核，發(fā)現(xiàn)改善需求。,,,

"MP5

管理評(píng)審","風(fēng)險(xiǎn)：

流于形式，無(wú)法正確識(shí)別公司薄弱環(huán)節(jié)",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),管理評(píng)審會(huì)之前按輸入清單劃分責(zé)任，確保沒(méi)有遺漏，開會(huì)時(shí)逐一評(píng)審。,質(zhì)量部,"管理評(píng)審程序

糾正和預(yù)防措施控制程序",有效

,"機(jī)遇：

通過(guò)管理評(píng)審，找到差距，持續(xù)改進(jìn)",NA,,,,有效完成管理評(píng)審，落實(shí)并關(guān)閉待改進(jìn)項(xiàng)。,,,

"MP6

糾正預(yù)防措施","風(fēng)險(xiǎn)：

1.原因分析不到位導(dǎo)致措施不合理，效果不佳

2.未及時(shí)分析原因，采取措施

3.措施未及時(shí)完成",3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.

對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)，并由指定人員確認(rèn)措施是否有效。

2.

質(zhì)量部監(jiān)督相關(guān)部門及時(shí)分析原因，采取措施。",質(zhì)量部,"不合格品控制程序

糾正和預(yù)防措施控制程序",有效

,"機(jī)遇：

消除產(chǎn)品、體系缺陷，提高顧客滿意度",NA,,,,分析總結(jié)后橫向展開，確保問(wèn)題不再發(fā)。,,,

"MP7

持續(xù)改進(jìn)","風(fēng)險(xiǎn)：

1.搜集的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或者無(wú)法利用分析

2.改善意識(shí)不到位",3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)出現(xiàn)不良類別進(jìn)行分類搜集，便于分析和利用。

2.意識(shí)培訓(xùn)。",質(zhì)量部,分析評(píng)價(jià)及改進(jìn)管理程序,有效

,"機(jī)遇：

改進(jìn)使工作效率和公司盈利提升",NA,,,,營(yíng)造改善氛圍，提升改善培訓(xùn)次數(shù)和質(zhì)量,,,

"SP1

人力資源管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1)招聘及培訓(xùn)合理性和有效性缺失，員工技能不能達(dá)到崗位要求

2)員工流動(dòng)率高，影響產(chǎn)品質(zhì)量一致性",3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.與用人部門溝通充分，識(shí)別崗位需求，制定合理招聘及培訓(xùn)計(jì)劃。

2.與離職員工面談，識(shí)別真正離職原因，預(yù)防相同原因的離職發(fā)生。",行政部,"人力資源管理程序

教育訓(xùn)練管理程序",有效

,"機(jī)遇：

實(shí)施“關(guān)鍵崗位識(shí)別”“人才發(fā)展計(jì)劃”，提升人員穩(wěn)定度，建立公司品牌",NA,,,,制定合理的，可操作的人員發(fā)展計(jì)劃。,,,

"SP2

基礎(chǔ)設(shè)施","風(fēng)險(xiǎn)：

1.基礎(chǔ)設(shè)施不能滿足生產(chǎn)需求，導(dǎo)致無(wú)法正常生產(chǎn)

2.突發(fā)停水、停電，導(dǎo)致無(wú)法正常生產(chǎn)",3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),"1.執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施的定期保養(yǎng)、備件儲(chǔ)備制度，建立完整的基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)流暢。

2.制定應(yīng)急計(jì)劃，跟本地區(qū)水、電部門建立良好的信息溝通，加強(qiáng)公司設(shè)施預(yù)防性保養(yǎng)，降低停水、電所引發(fā)的停線風(fēng)險(xiǎn)。",行政部,設(shè)施與工作環(huán)境控制程序,有效

,"機(jī)遇：

良好的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境有效避免安全&質(zhì)量事故發(fā)生",NA,,,,專人指導(dǎo)基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境的策劃、維護(hù)維修及相關(guān)工作，確?；A(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境良好可用。,,,

"SP3

設(shè)備與工裝管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1.設(shè)備/工裝故障無(wú)法修復(fù)，缺少配件

2.設(shè)備/工裝能力不足，影響產(chǎn)能",4,1,4,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.加強(qiáng)維修人員培訓(xùn)，識(shí)別關(guān)鍵設(shè)備/工裝，定義最低庫(kù)存并定期盤點(diǎn)。

2.不斷優(yōu)化設(shè)備/工裝，提升產(chǎn)能。",生產(chǎn)部,"緊急應(yīng)變管理程序

設(shè)備工裝管理程序",有效

,"機(jī)遇：

設(shè)備、工裝能力充足，生產(chǎn)效率提高",NA,,,,通過(guò)研究過(guò)程能力指數(shù)、優(yōu)化設(shè)備/工裝配置，以達(dá)到設(shè)備/工裝壽命周期內(nèi)最經(jīng)濟(jì)、綜合效能最高的目的。,,,

"SP4

文件化信息管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1.文件未受控，記錄未有效保存

2.誤用失效文件導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題",5,1,5,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.新員工入職時(shí)培訓(xùn)，規(guī)范文控管理，每月確認(rèn)文件、記錄受控狀態(tài)。

2.失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須有明確標(biāo)識(shí)區(qū)分。",質(zhì)量部,文件化信息管理程序,有效

,"機(jī)遇：

有需要的時(shí)候能快速有效的追溯過(guò)往記錄",NA,,,,編號(hào)集中歸檔。,,,

"SP5

采購(gòu)和供應(yīng)商管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1.供方產(chǎn)品質(zhì)量不能持續(xù)滿足要求

2.供方質(zhì)量問(wèn)題未及時(shí)解決",5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.嚴(yán)格執(zhí)行來(lái)料檢驗(yàn)。

2.來(lái)料檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不異常，同供應(yīng)商充分溝通，查找原因改善。",質(zhì)量部,采購(gòu)管理程序,有效

,"機(jī)遇：

合格的來(lái)料提高產(chǎn)品合格率。",NA,,,,"1.考核供方業(yè)績(jī)，有效促使供方主動(dòng)解決問(wèn)題。

2.開發(fā)備用供應(yīng)商，良性競(jìng)爭(zhēng)。",,,

"SP6

產(chǎn)品防護(hù)和庫(kù)存管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1.物料放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響質(zhì)量

2.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致用錯(cuò)料",3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)物料放置環(huán)境有明文要求，明確指定負(fù)責(zé)人。

2.新員工入職時(shí)培訓(xùn)，倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)場(chǎng)所不得出現(xiàn)標(biāo)識(shí)不清楚的物料，違反者考核。",物流部,"倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范

產(chǎn)品交付管理程序",有效

,"機(jī)遇：

有效的庫(kù)存管理，提高庫(kù)存周轉(zhuǎn)率",NA,,,,依據(jù)采購(gòu)周期、生產(chǎn)周期，設(shè)備產(chǎn)能等靈活制訂貯備庫(kù)存量。,,,

"SP7

不合格品管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1.不良品未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，流到顧客端，引起投訴

2.未及時(shí)有效采取對(duì)策，導(dǎo)致不良品持續(xù)產(chǎn)生",5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.生產(chǎn)、檢驗(yàn)人員具備上崗資質(zhì)，熟悉本崗位不合格品OK、NG狀態(tài)，按指導(dǎo)書規(guī)定作業(yè)、檢驗(yàn)。

2.出現(xiàn)質(zhì)量異常后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對(duì)策，必須時(shí)停線，確保不再產(chǎn)生不合格品。",質(zhì)量部,不合格品控制程序,有效

,"機(jī)遇：

及時(shí)發(fā)現(xiàn)不良并進(jìn)行圍堵，避免不合格品流入顧客端",NA,,,,制定《質(zhì)量異常處置及升級(jí)流程》，發(fā)現(xiàn)不良后嚴(yán)格按規(guī)定圍堵