襟11風(fēng)險管理程序文件編虢BS-XP-18

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1.目的：為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)接

受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險

能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作

指導(dǎo)。

2.范圃：適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作

依據(jù)，這些活動包括；

2.1業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.2產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.3供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.4生產(chǎn)過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.5過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.6設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.8持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇管理；

2.9當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。

3襦登

3.1行政部：負責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等

負責(zé)風(fēng)險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管

理的評審。

3.2系統(tǒng)部：負責(zé)建立風(fēng)險卻機遇應(yīng)對控制程序，并進行維護。負責(zé)按要求的周期組織實施

風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進

落實措施的有效性，并編寫《風(fēng)險評估表》，負責(zé)本部門的風(fēng)險評估及應(yīng)對風(fēng)險

的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。

3.3各部門：負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實

執(zhí)行。

3.4市場部：負責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)

避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。

生II作案杏核準

日期R期R加

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4.定義:

4.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。

4.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。

4.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的

影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評

某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。

4.4風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險

發(fā)生的條件，保護目標免受風(fēng)險的影響，風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，

我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，

這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、

事后補救兩個方面。

4.5風(fēng)險降低：通過采取措施以達到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效

的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，

以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。

4.6風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重

復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。

4.7內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、

經(jīng)營風(fēng)險等。

4.8外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。

4.9利害關(guān)系人風(fēng)險：由利害關(guān)系人因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如供應(yīng)商風(fēng)險和當(dāng)?shù)鼐用褚蛩氐取?/p>

4.10風(fēng)險嚴重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。

4.11風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。

4.12風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，

風(fēng)險系數(shù):風(fēng)險嚴重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。

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5.()程序內(nèi)容

5.1風(fēng)險評估流程圖

序號流程相關(guān)部門相關(guān)表單備注

1風(fēng)險與機遇管理策劃總經(jīng)理

2建立風(fēng)險機遇管理團隊管理委員

會

3風(fēng)險機遇識別執(zhí)行委員

會

4風(fēng)險評估執(zhí)行委員

會

5風(fēng)險應(yīng)對執(zhí)行委員

會

6是否可采取米辛施規(guī)避風(fēng)險

否4

7風(fēng)險規(guī)避執(zhí)行委員

會

，

8JR險是否可以接受

4

是

9風(fēng)險降低執(zhí)行委員

會

---------

10制訂和木1取措施《1―執(zhí)行委員

會

11措施由效性驗證____菅理委貝

有［無效會

12L_?定期評審管理委員管理評審報

1會告

13歸檔保存文控中心

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5.5.1風(fēng)險的嚴重程度評價準則

風(fēng)險嚴重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化，

若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括

但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：

&法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；

b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；

c.財產(chǎn)損失的多少；

d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；

已對企業(yè)形象的損害程度。

注：在對風(fēng)險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于

更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的

目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴重程度進行區(qū)分，

風(fēng)險嚴重度分為以下五類（見量化表）：

風(fēng)險嚴重度的準則

描沐嚴

嚴重程重

法律法規(guī)、產(chǎn)品財產(chǎn)損失

度人身傷害停工/停產(chǎn)企業(yè)形象

及其他要求（萬元）

非等

違反法律法死亡、截肢、骨級

常規(guī)、國際/國家折，聽力喪失，財產(chǎn)損失-10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)

a嚴5

標準、客戶標準慢性病等影響

重

受傷需要停工

嚴省內(nèi)標準、行業(yè)10V財產(chǎn)損失需較長時間調(diào)

b療養(yǎng)，且停工時省內(nèi)、行業(yè)影響4

聿標準25整后才山族自

何白J'「月

較受傷需要停工5V財產(chǎn)損失2

(地區(qū)標準療養(yǎng)，且停工時間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3

nR

間y3個月

嚴

重輕微受傷，包扎企業(yè)及周邊范

d企業(yè)標準財產(chǎn)損失V0.5可短時恢勿2

股即可圍

輕

e小違反---------—------———沒有停工—不影則~1~

嚴重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行

判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別

高的因素作為風(fēng)險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等

級數(shù)字」真入《風(fēng)險評估表》中。

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5.5.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準則

風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義

為5級，如下所示：

風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準則:

發(fā)生須度定義等級

a極少發(fā)生發(fā)生概率W0.001%1

b很少發(fā)生0.001*＜發(fā)生概率W0.現(xiàn)2

c偶爾發(fā)生0.l$v發(fā)生概率W1%3

cl有時發(fā)生1*＜發(fā)生概率W10%4

e經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率210%5

發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從

嚴原則進行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生

頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重

等級數(shù)字填入《風(fēng)險評估表》中。

5.5.3風(fēng)險的可接受準見風(fēng)險可接受準則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可

接受，通過對風(fēng)險的嚴重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否

對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：

風(fēng)險系數(shù)二風(fēng)險嚴重度等級*風(fēng)險頻度等級

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5.5.4風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較

小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：

a,采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；

b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；

c.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；

d.按本文件要求的風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險,

555風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制

定的詳細的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：

a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；

b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；

c.按本文件要求的風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。

5.5.6風(fēng)險規(guī)避指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標免受風(fēng)險

的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們

造成的損失。

一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；

二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

5.5.7風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進

風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險

系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。

風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下

方面的內(nèi)容：

a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；

b.制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；

c.應(yīng)指派一名負責(zé)人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。

5.6風(fēng)險和機遇的評審

應(yīng)按制定的周期組織實施時風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審

應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：

a.風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；

b.風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度；

d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。

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5.6.1風(fēng)險和機遇評審的策劃

風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，管理評審以驗證其