食品廠不合格品控制管理辦法一、目的為規(guī)范食品生產(chǎn)全流程中不合格品的識(shí)別、判定、處理及預(yù)防工作，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，契合國(guó)家食品安全法規(guī)與企業(yè)質(zhì)量管理體系要求，有效規(guī)避不合格品流入市場(chǎng)，特制定本管理辦法。二、適用范圍本辦法覆蓋本廠原輔料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)保管至產(chǎn)品銷售各環(huán)節(jié)，涉及原料、半成品、成品及包裝材料等不合格品的控制管理，包含生產(chǎn)異常、檢驗(yàn)判定不合格、客戶反饋不合格等各類場(chǎng)景。三、職責(zé)分工（一）質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定不合格品判定標(biāo)準(zhǔn)，組織不合格品的檢驗(yàn)、評(píng)審并出具處置意見(jiàn)；跟蹤處理過(guò)程、驗(yàn)證效果；建立管理臺(tái)賬，定期分析數(shù)據(jù)并提出質(zhì)量改進(jìn)建議。（二）生產(chǎn)部門(mén)生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)疑似不合格品時(shí)，立即隔離、標(biāo)識(shí)，防止流入下一工序；按評(píng)審意見(jiàn)執(zhí)行返工、返修或報(bào)廢等操作，確保處理合規(guī)；配合分析不合格原因，落實(shí)糾正預(yù)防措施。（三）倉(cāng)儲(chǔ)管理部門(mén)對(duì)不合格品實(shí)施專區(qū)存放，設(shè)置醒目“不合格品”標(biāo)識(shí)，確保與合格品物理隔離；嚴(yán)格出入庫(kù)登記，配合移轉(zhuǎn)、銷毀等工作；定期檢查存放狀態(tài)，避免變質(zhì)、污染或誤發(fā)。（四）采購(gòu)與銷售部門(mén)采購(gòu)部門(mén)對(duì)不合格原料執(zhí)行退貨、換貨或索賠，優(yōu)化采購(gòu)渠道；銷售部門(mén)接到客戶反饋后，48小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)召回程序，追溯流向、處理投訴，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)影響。四、不合格品的識(shí)別與判定（一）識(shí)別場(chǎng)景1.原料及包裝材料：到貨檢驗(yàn)時(shí)，感官、理化或微生物指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，或因運(yùn)輸、存儲(chǔ)不當(dāng)變質(zhì)、污染。2.生產(chǎn)過(guò)程：工序檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品形態(tài)、口感、衛(wèi)生異常，工藝參數(shù)偏離要求，或設(shè)備故障導(dǎo)致質(zhì)量缺陷。3.成品檢驗(yàn)：出廠或型式檢驗(yàn)中，安全、質(zhì)量指標(biāo)不符合國(guó)標(biāo)、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)或客戶要求。4.外部反饋：客戶投訴質(zhì)量問(wèn)題，或監(jiān)管部門(mén)抽檢判定不合格。（二）判定依據(jù)以國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)（如GB2760、GB2762等）、企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)/銷售協(xié)議條款、客戶特殊要求為依據(jù)；沖突時(shí)以最嚴(yán)要求為準(zhǔn)。五、不合格品處理流程（一）隔離與標(biāo)識(shí)發(fā)現(xiàn)不合格品后，責(zé)任部門(mén)2小時(shí)內(nèi)轉(zhuǎn)移至專區(qū)，設(shè)置紅色“不合格品”標(biāo)識(shí)，注明名稱、批次、數(shù)量、原因等；生產(chǎn)過(guò)程可臨時(shí)采用區(qū)域隔離、容器封存等方式。（二）記錄與報(bào)告質(zhì)量部門(mén)填寫(xiě)《不合格品處置單》，24小時(shí)內(nèi)組織評(píng)審會(huì)議，分析原因、確定處理方案。（三）評(píng)審與處置根據(jù)不合格品性質(zhì)、嚴(yán)重程度，評(píng)審確定以下方式：1.返工/返修：適用于處理后可達(dá)標(biāo)產(chǎn)品（如原料挑揀、半成品參數(shù)調(diào)整）。返工前制定《返工方案》，明確流程、質(zhì)控要點(diǎn)及驗(yàn)證方法；返工后重新檢驗(yàn)，達(dá)標(biāo)后方可流轉(zhuǎn)。2.降級(jí)使用：適用于質(zhì)量略低于成品標(biāo)準(zhǔn)但滿足次級(jí)要求的產(chǎn)品（如外觀瑕疵品轉(zhuǎn)作內(nèi)部福利）。降級(jí)需經(jīng)質(zhì)量評(píng)估，明確標(biāo)準(zhǔn)及范圍，防止流入食品市場(chǎng)。3.報(bào)廢：適用于無(wú)法返工、存在安全風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品（如微生物超標(biāo)、變質(zhì)）。采用焚燒、深埋等方式徹底銷毀，處理過(guò)程需監(jiān)督，填寫(xiě)《報(bào)廢處理記錄》并留存影像。4.退貨/召回：不合格原料由采購(gòu)部門(mén)退貨、換貨或索賠；已出廠成品48小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)召回，通知客戶停售停用，召回產(chǎn)品按報(bào)廢或返工處理，同步向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。（四）處理驗(yàn)證處理完成后，質(zhì)量部門(mén)驗(yàn)證結(jié)果：返工/返修產(chǎn)品重新檢驗(yàn)；報(bào)廢產(chǎn)品確認(rèn)徹底處理；召回產(chǎn)品確認(rèn)全部追回。驗(yàn)證通過(guò)后，解除管控。六、預(yù)防與改進(jìn)（一）原因分析對(duì)批量或重復(fù)性不合格品，從人員、設(shè)備、原料、工藝、環(huán)境五維度排查根本原因，形成《不合格品原因分析報(bào)告》。（二）糾正預(yù)防措施針對(duì)原因制定《糾正預(yù)防措施計(jì)劃》，明確改進(jìn)措施、責(zé)任人及期限：人員：開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)、考核，優(yōu)化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；設(shè)備：加強(qiáng)維護(hù)、校準(zhǔn)，更新老化設(shè)備；原料：優(yōu)化供應(yīng)商評(píng)審，增加入廠檢驗(yàn)項(xiàng)目；工藝：修訂參數(shù)，開(kāi)展工藝驗(yàn)證；環(huán)境：升級(jí)清潔消毒制度，加裝溫濕度監(jiān)控。（三）效果跟蹤質(zhì)量部門(mén)跟蹤驗(yàn)證改進(jìn)效果，通過(guò)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、不合格率等指標(biāo)評(píng)估；措施無(wú)效時(shí)，重新分析并制定新方案。七、記錄管理不合格品相關(guān)記錄（如《處置單》《返工方案》《報(bào)廢記錄》等）由質(zhì)量部門(mén)歸檔，保存期不少于產(chǎn)品保質(zhì)期后6