基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)試卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)試卷考核對象：基金從業(yè)資格考試考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.基金管理人的董事應(yīng)當(dāng)具有3年以上金融相關(guān)工作經(jīng)驗。2.基金募集期間，基金管理人不得動用募集的資金。3.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過現(xiàn)場會議或書面方式進行表決。4.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即要求基金管理人糾正。5.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。6.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范基金銷售行為。7.基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進行專戶管理，確?；鹭敭a(chǎn)獨立于管理人固有財產(chǎn)。8.基金合同是基金運作的基礎(chǔ)法律文件，應(yīng)當(dāng)明確基金運作的基本原則。9.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范和化解基金風(fēng)險。10.基金信息披露不得包含任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于基金合同的主要內(nèi)容？A.基金運作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金管理人報酬D.基金投資策略2.基金信息披露中，哪項屬于定期報告？A.基金招募說明書B.基金季度報告C.基金凈值公告D.基金清算報告3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接要求基金管理人糾正B.向中國證監(jiān)會報告C.通知基金份額持有人D.向公安機關(guān)報案4.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守哪項原則？A.公開透明原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.流動性優(yōu)先原則5.基金份額持有人大會的表決方式，下列哪項是錯誤的？A.采取無記名投票方式B.采取記名投票方式C.采取累積投票方式D.采取電子投票方式6.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪項不屬于內(nèi)部控制制度的范疇？A.風(fēng)險管理B.信息披露C.投資決策D.員工薪酬7.基金募集期間，基金管理人不得動用募集的資金，該規(guī)定屬于哪項法律制度？A.基金募集法律制度B.基金運作法律制度C.基金信息披露法律制度D.基金監(jiān)管法律制度8.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即采取什么措施？A.向基金份額持有人公告B.向中國證監(jiān)會報告C.要求基金管理人糾正D.調(diào)整基金投資策略9.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，該規(guī)定屬于哪項法律制度？A.基金募集法律制度B.基金運作法律制度C.基金信息披露法律制度D.基金監(jiān)管法律制度10.基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進行專戶管理，確?；鹭敭a(chǎn)獨立于管理人固有財產(chǎn)，該規(guī)定屬于哪項法律制度？A.基金募集法律制度B.基金運作法律制度C.基金信息披露法律制度D.基金監(jiān)管法律制度三、多選題（每題2分，共20分）1.基金合同的主要內(nèi)容包括哪些？A.基金運作方式B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)C.基金管理人報酬D.基金投資策略E.基金托管人職責(zé)2.基金信息披露的禁止行為包括哪些？A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.詆毀其他基金管理人E.突發(fā)新聞公告3.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險處置E.風(fēng)險報告4.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？A.公開透明原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.合規(guī)經(jīng)營原則E.流動性優(yōu)先原則5.基金份額持有人大會的表決方式包括哪些？A.采取無記名投票方式B.采取記名投票方式C.采取累積投票方式D.采取電子投票方式E.采取舉手表決方式6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接要求基金管理人糾正B.向中國證監(jiān)會報告C.通知基金份額持有人D.向公安機關(guān)報案E.調(diào)整基金投資策略7.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，該規(guī)定屬于哪些法律制度？A.基金募集法律制度B.基金運作法律制度C.基金信息披露法律制度D.基金監(jiān)管法律制度E.基金投資法律制度8.基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進行專戶管理，確?；鹭敭a(chǎn)獨立于管理人固有財產(chǎn)，該規(guī)定屬于哪些法律制度？A.基金募集法律制度B.基金運作法律制度C.基金信息披露法律制度D.基金監(jiān)管法律制度E.基金投資法律制度9.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？A.公開透明原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.合規(guī)經(jīng)營原則E.流動性優(yōu)先原則10.基金份額持有人大會的表決方式包括哪些？A.采取無記名投票方式B.采取記名投票方式C.采取累積投票方式D.采取電子投票方式E.采取舉手表決方式四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某基金管理人在基金募集期間，動用募集的資金進行短期投資，并承諾給投資者更高的收益?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)后，立即要求基金管理人糾正，但基金管理人未予理睬?；鸱蓊~持有人得知后，要求召開基金份額持有人大會，討論是否解除基金管理人資格。問題：1.基金管理人在基金募集期間動用募集的資金是否合法？2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)如何處理？3.基金份額持有人是否可以要求召開基金份額持有人大會？案例二：某基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，夸大基金業(yè)績，并承諾給投資者固定的收益?；鹜顿Y者購買后，發(fā)現(xiàn)基金業(yè)績大幅下跌，要求基金銷售機構(gòu)退還投資款項?；痄N售機構(gòu)以“市場風(fēng)險不可控”為由拒絕退款。問題：1.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？2.基金銷售機構(gòu)夸大基金業(yè)績是否合法？3.基金投資者是否可以要求基金銷售機構(gòu)退還投資款項？案例三：某基金管理人在基金運作過程中，未按照基金合同約定的投資策略進行投資，導(dǎo)致基金凈值大幅下跌?；鸱蓊~持有人要求召開基金份額持有人大會，討論是否解除基金管理人資格。問題：1.基金管理人未按照基金合同約定的投資策略進行投資是否合法？2.基金份額持有人是否可以要求召開基金份額持有人大會？3.基金管理人應(yīng)當(dāng)如何改進其內(nèi)部控制制度？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述基金信息披露的意義和原則。2.論述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（基金管理人的董事應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融相關(guān)工作經(jīng)驗）2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√解析：1.基金管理人的董事應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融相關(guān)工作經(jīng)驗，而非3年。其余選項均符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。二、單選題1.D（基金合同的主要內(nèi)容不包括基金投資策略）2.B（基金季度報告屬于定期報告）3.A（基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)直接要求基金管理人糾正）4.B（基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先原則）5.A（基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)采取記名投票方式）6.D（員工薪酬不屬于內(nèi)部控制制度的范疇）7.A（基金募集期間，基金管理人不得動用募集的資金，該規(guī)定屬于基金募集法律制度）8.C（基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即要求基金管理人糾正）9.C（基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，該規(guī)定屬于基金信息披露法律制度）10.B（基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進行專戶管理，確?；鹭敭a(chǎn)獨立于管理人固有財產(chǎn)，該規(guī)定屬于基金運作法律制度）解析：1.基金合同的主要內(nèi)容包括基金運作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金管理人報酬、基金托管人職責(zé)等，但不包括基金投資策略。其余選項均符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。三、多選題1.A,B,C,D,E2.A,B,C,D3.A,B,C,D,E4.A,B,D5.A,B,C,D6.A,B,C7.B,C,D8.B,D9.A,B,D10.A,B,C,D解析：1.基金合同的主要內(nèi)容包括基金運作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金管理人報酬、基金托管人職責(zé)等。其余選項均符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。2.基金信息披露的禁止行為包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、詆毀其他基金管理人等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。3.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處置、風(fēng)險報告等。其余選項均符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。4.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守公開透明原則、客戶利益優(yōu)先原則、合規(guī)經(jīng)營原則等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。5.基金份額持有人大會的表決方式包括無記名投票方式、記名投票方式、累積投票方式、電子投票方式等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)直接要求基金管理人糾正、向中國證監(jiān)會報告、通知基金份額持有人等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。7.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，該規(guī)定屬于基金運作法律制度、基金信息披露法律制度、基金監(jiān)管法律制度等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。8.基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進行專戶管理，確保基金財產(chǎn)獨立于管理人固有財產(chǎn)，該規(guī)定屬于基金運作法律制度、基金監(jiān)管法律制度等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。9.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守公開透明原則、客戶利益優(yōu)先原則、合規(guī)經(jīng)營原則等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。10.基金份額持有人大會的表決方式包括無記名投票方式、記名投票方式、累積投票方式、電子投票方式等。其余選項均不符合基金法律法規(guī)的規(guī)定。四、案例分析案例一：1.不合法。基金管理人在基金募集期間不得動用募集的資金。2.基金托管人應(yīng)當(dāng)立即要求基金管理人糾正，并向中國證監(jiān)會報告。3.基金份額持有人可以要求召開基金份額持有人大會。解析：1.基金管理人在基金募集期間不得動用募集的資金，該行為違反了基金募集法律制度。2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即要求基金管理人糾正，并向中國證監(jiān)會報告。3.基金份額持有人可以要求召開基金份額持有人大會，討論是否解除基金管理人資格。案例二：1.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵守公開透明原則、客戶利益優(yōu)先原則、合規(guī)經(jīng)營原則等。2.不合法?；痄N售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時不得夸大基金業(yè)績。3.基金投資者可以要求基金銷售機構(gòu)退還投資款項。解析：1.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵守公開透明原則、客戶利益優(yōu)先原則、合規(guī)經(jīng)營原則等。2.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時不得夸大基金業(yè)績，該行為違反了基金銷售法律制度。3.基金投資者可以要求基金銷售機構(gòu)退還投資款項，該行為符合基金銷售法律制度的規(guī)定。案例三：1.不合法?；鸸芾砣宋窗凑栈鸷贤s定的投資策略進行投資，違反了基金運作法律制度。2.基金份額持有人可以要求召開基金份額持有人大會。3.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處置、風(fēng)險報告等。解析：1.基金管理人未按照基金合同約定的投資策略進行投資，違反了基金運作法律制度。2.基金份額持有人可以要求召開基金份額持有人大會，討論是否解除基金管理人資格。3.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處置、風(fēng)險報告等，以防范和化解基金風(fēng)險。五、論述題1.論述基金信息披露的意義和原則?；鹦畔⑴妒侵富鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约捌渌鹦畔⑴读x務(wù)人依法定的程序和格式將基金的信息進行披露的行為?；鹦畔⑴兜囊饬x主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）保護投資者利益?；鹦畔⑴犊梢源_保投資者及時、準(zhǔn)確地了解基金的經(jīng)營狀況、投資策略、風(fēng)險狀況等信息，從而做出合理的投資決策。（2）提高市場透明度?；鹦畔⑴犊梢栽黾邮袌龅耐该鞫?，減少信息不對稱，促進市場的公平、公正、公開。（3）防范市場風(fēng)險?；鹦畔⑴犊梢约皶r發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險，保護投資