工行轉(zhuǎn)債協(xié)議書甲方：[工商銀行全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]地址：[銀行總行地址]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]法定代表人：[姓名]乙方：[轉(zhuǎn)債受讓方姓名/公司全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]地址：[受讓方地址]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]法定代表人：[姓名]鑒于甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“工行轉(zhuǎn)債”），乙方有意受讓該轉(zhuǎn)債，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就工行轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)讓事宜達成如下協(xié)議：一、標的物或服務(wù)具體描述1.工行轉(zhuǎn)債基本信息本次工行轉(zhuǎn)債發(fā)行規(guī)模為[X]億元，每張面值為人民幣100元，共計[X]萬張。轉(zhuǎn)債代碼為[具體代碼]，轉(zhuǎn)債簡稱[簡稱]。該轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起[X]個月后可轉(zhuǎn)換為甲方A股普通股，初始轉(zhuǎn)股價格為[X]元/股。2.轉(zhuǎn)讓標的乙方擬受讓的工行轉(zhuǎn)債數(shù)量為[X]張，對應(yīng)金額為人民幣[X]元。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取乙方支付的轉(zhuǎn)債受讓款項。有權(quán)對乙方的受讓資格進行審核，如發(fā)現(xiàn)乙方不符合受讓條件，有權(quán)拒絕轉(zhuǎn)讓并解除本協(xié)議。2.義務(wù)向乙方提供真實、準確、完整的工行轉(zhuǎn)債相關(guān)信息，包括但不限于發(fā)行文件、轉(zhuǎn)股條款、信用評級等。按照本協(xié)議約定協(xié)助乙方辦理轉(zhuǎn)債受讓的相關(guān)手續(xù)，確保轉(zhuǎn)讓過程合法合規(guī)。在轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，及時向乙方通報可能影響轉(zhuǎn)債價值的重大事項。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)信息和協(xié)助辦理受讓手續(xù)。在符合轉(zhuǎn)股條件時，有權(quán)按照約定將受讓的工行轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方A股普通股。2.義務(wù)向甲方提供真實、有效的身份信息及受讓所需的相關(guān)資料，并保證所提供信息的真實性、準確性和完整性。按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方支付轉(zhuǎn)債受讓款項。遵守法律法規(guī)及甲方關(guān)于工行轉(zhuǎn)債的相關(guān)規(guī)定，不得從事?lián)p害甲方及其他投資者利益的行為。三、轉(zhuǎn)讓價款及支付方式1.轉(zhuǎn)讓價款乙方應(yīng)向甲方支付的工行轉(zhuǎn)債受讓價款為人民幣[X]元，該價款為乙方受讓[X]張工行轉(zhuǎn)債的全部對價。2.支付方式乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起[X]個工作日內(nèi)，將轉(zhuǎn)讓價款一次性支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方指定收款賬戶信息如下：開戶銀行：[具體銀行名稱]賬戶名稱：[甲方賬戶名稱]賬號：[賬號]四、轉(zhuǎn)債交付及過戶1.交付時間甲方在收到乙方足額支付的轉(zhuǎn)讓價款后[X]個工作日內(nèi)，將乙方受讓的工行轉(zhuǎn)債交付至乙方指定的證券賬戶。2.過戶手續(xù)甲方負責(zé)協(xié)助乙方辦理工行轉(zhuǎn)債的過戶手續(xù)，確保乙方成為該部分轉(zhuǎn)債的合法持有人。因辦理過戶手續(xù)產(chǎn)生的相關(guān)費用，按照法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定由雙方各自承擔(dān)。五、轉(zhuǎn)股相關(guān)事宜1.轉(zhuǎn)股條件在工行轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)滿足以下條件時，乙方有權(quán)申請將其持有的工行轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方A股普通股：轉(zhuǎn)股期內(nèi)，即自發(fā)行結(jié)束之日起[X]個月后至轉(zhuǎn)債到期日。乙方已按照本協(xié)議約定支付全部轉(zhuǎn)讓價款且持有工行轉(zhuǎn)債已滿[X]個交易日。甲方股票在證券交易所正常交易。2.轉(zhuǎn)股申請流程乙方應(yīng)在滿足轉(zhuǎn)股條件后的[X]個工作日內(nèi)，向甲方提交轉(zhuǎn)股申請，并按照甲方要求提供相關(guān)資料。甲方在收到乙方轉(zhuǎn)股申請及相關(guān)資料后的[X]個工作日內(nèi)，對申請進行審核。如審核通過，甲方將按照轉(zhuǎn)股價格及乙方申請轉(zhuǎn)股的數(shù)量，將相應(yīng)的A股普通股登記至乙方證券賬戶。六、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供相關(guān)信息或協(xié)助辦理受讓手續(xù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲方違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求，未履行信息披露義務(wù)或其他約定義務(wù)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定支付轉(zhuǎn)讓價款，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X%]向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并沒收乙方已支付的定金（如有），乙方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓價款的[X%]向甲方支付違約金。若乙方提供虛假信息或違反法律法規(guī)及甲方關(guān)于工行轉(zhuǎn)債的相關(guān)規(guī)定，給甲方及其他投資者造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。補