食品安全產(chǎn)品召回制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《企業(yè)產(chǎn)品召回管理辦法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)方針及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量提升需求制定。制度旨在規(guī)范食品安全產(chǎn)品召回管理流程，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保產(chǎn)品召回工作依法合規(guī)、高效有序，防范重大食品安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)聲譽(yù)、市場(chǎng)秩序及消費(fèi)者權(quán)益的損害。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)制造、倉(cāng)儲(chǔ)物流、銷售服務(wù)、市場(chǎng)反饋等全生命周期場(chǎng)景，尤其適用于涉及食品添加劑使用、原料農(nóng)獸藥殘留、生產(chǎn)過(guò)程污染、標(biāo)簽標(biāo)識(shí)不合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品召回管理。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“食品安全產(chǎn)品召回專項(xiàng)管理”指企業(yè)為預(yù)防、識(shí)別、控制和消除食品安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，建立產(chǎn)品召回的流程體系、責(zé)任機(jī)制和保障措施，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、信息收集、評(píng)估決策、召回實(shí)施、效果驗(yàn)證等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“食品安全專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、流通等環(huán)節(jié)可能存在的直接或間接危害人體健康的風(fēng)險(xiǎn)，如原料不達(dá)標(biāo)、工藝參數(shù)失控、微生物超標(biāo)、標(biāo)簽錯(cuò)誤等。（三）“召回合規(guī)”指企業(yè)召回活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，包括召回條件認(rèn)定、信息發(fā)布規(guī)范、消費(fèi)者溝通機(jī)制、召回效果評(píng)估等均處于合法合規(guī)狀態(tài)。第四條食品安全產(chǎn)品召回專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求召回管理貫穿產(chǎn)品全生命周期，所有環(huán)節(jié)均納入風(fēng)險(xiǎn)防控范疇；（二）“責(zé)任到人”強(qiáng)調(diào)各層級(jí)、各部門(mén)職責(zé)清晰，主要負(fù)責(zé)人對(duì)召回工作負(fù)總責(zé)，各級(jí)管理人員對(duì)分管領(lǐng)域召回任務(wù)負(fù)責(zé)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)召回事件，動(dòng)態(tài)調(diào)整召回管理資源配置；（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求通過(guò)復(fù)盤(pán)評(píng)估優(yōu)化召回流程，完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人作為食品安全產(chǎn)品召回管理的第一責(zé)任人，對(duì)召回工作的總體策劃、資源調(diào)配、重大事件處置負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核和應(yīng)急預(yù)案制定。第六條設(shè)立食品安全產(chǎn)品召回專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括質(zhì)量管理、法務(wù)合規(guī)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、技術(shù)研發(fā)、采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、市場(chǎng)營(yíng)銷等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定和完善召回管理制度及年度計(jì)劃；（二）審批重大召回事件的處置方案和資源支持方案；（三）監(jiān)督跨部門(mén)召回工作的協(xié)同執(zhí)行；（四）定期聽(tīng)取召回工作匯報(bào)并作出評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠質(zhì)量管理部，負(fù)責(zé)日常召回管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）匯總分析召回風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，提出預(yù)警建議；（二）協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)召回任務(wù)執(zhí)行；（三）管理召回信息檔案及統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告；（四）組織召回相關(guān)培訓(xùn)及能力建設(shè)。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（質(zhì)量管理部）：負(fù)責(zé)召回管理制度的體系建設(shè)與修訂，統(tǒng)籌開(kāi)展召回風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，組織召回效果驗(yàn)證，監(jiān)督考核各部門(mén)召回任務(wù)完成質(zhì)量，定期編制召回工作簡(jiǎn)報(bào)；（二）專責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、技術(shù)中心）：分別負(fù)責(zé)召回活動(dòng)中的法律合規(guī)審查、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)支持，包括召回條件判定依據(jù)的技術(shù)審核、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條款的合規(guī)性評(píng)估等；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位：包括生產(chǎn)車間、采購(gòu)中心、銷售公司等，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域召回要求，建立并執(zhí)行召回指令下的具體操作規(guī)程，如產(chǎn)品追溯、隔離處置、客戶溝通等。第九條基層執(zhí)行崗位（如生產(chǎn)操作員、質(zhì)檢員、倉(cāng)儲(chǔ)管理員）承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，具體要求：（一）簽署崗位召回合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在召回事件中的處置權(quán)限和上報(bào)義務(wù)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行召回指令，不得擅自變更處置方案或隱瞞信息；（三）發(fā)現(xiàn)召回相關(guān)異常情況及時(shí)上報(bào)，包括產(chǎn)品異常、流程障礙、客戶投訴等。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)召回管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)必須符合國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)驗(yàn)證需覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景；（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)計(jì)規(guī)避監(jiān)管的隱藏功能、使用未獲批準(zhǔn)的新原料或工藝；（三）重點(diǎn)防控：建立設(shè)計(jì)變更召回觸發(fā)機(jī)制，當(dāng)出現(xiàn)理論缺陷或驗(yàn)證不充分時(shí)立即啟動(dòng)召回程序。第十一條采購(gòu)管理召回防控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商資質(zhì)需經(jīng)嚴(yán)格審核，建立合格供方名錄，定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商采購(gòu)原料、接受利益輸送導(dǎo)致的優(yōu)先采購(gòu)；（三）重點(diǎn)防控：實(shí)施供應(yīng)商召回聯(lián)動(dòng)機(jī)制，當(dāng)上游原料出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，立即追溯到本企業(yè)受影響批次。第十二條生產(chǎn)過(guò)程召回管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行工藝參數(shù)，加強(qiáng)生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)，留存完整生產(chǎn)記錄；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超范圍生產(chǎn)、偷工減料導(dǎo)致的品質(zhì)不達(dá)標(biāo)；（三）重點(diǎn)防控：建立設(shè)備故障召回預(yù)警系統(tǒng)，當(dāng)關(guān)鍵設(shè)備出現(xiàn)性能異常時(shí)同步評(píng)估產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。第十三條質(zhì)量檢驗(yàn)環(huán)節(jié)召回要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：出廠檢驗(yàn)必須全項(xiàng)目覆蓋，抽檢覆蓋率不低于法規(guī)要求，檢驗(yàn)記錄可追溯；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、擅自降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；（三）重點(diǎn)防控：當(dāng)出現(xiàn)批次重復(fù)不合格時(shí)啟動(dòng)緊急召回，檢驗(yàn)數(shù)據(jù)異常需同步分析源頭問(wèn)題。第十四條倉(cāng)儲(chǔ)物流召回管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：倉(cāng)庫(kù)需分區(qū)管理召回品，執(zhí)行先進(jìn)先出原則，留存出庫(kù)批次清單；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將召回品混入正常庫(kù)存、擅自處置未到期的召回品；（三）重點(diǎn)防控：建立冷鏈產(chǎn)品溫度監(jiān)控召回預(yù)案，溫度異常時(shí)同步啟動(dòng)召回程序。第十五條銷售與服務(wù)召回要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：召回信息發(fā)布需同步至所有銷售渠道，建立消費(fèi)者投訴快速響應(yīng)機(jī)制；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)消費(fèi)者隱瞞召回信息、拒絕配合召回調(diào)查；（三）重點(diǎn)防控：定期對(duì)經(jīng)銷商召回執(zhí)行情況進(jìn)行抽檢，發(fā)現(xiàn)違規(guī)需納入合作評(píng)估。第十六條產(chǎn)品使用后召回管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立產(chǎn)品追溯碼系統(tǒng)，覆蓋生產(chǎn)到消費(fèi)全過(guò)程，消費(fèi)者投訴需72小時(shí)內(nèi)響應(yīng)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁編造虛假投訴以規(guī)避召回、拖延處理消費(fèi)者退換要求；（三）重點(diǎn)防控：對(duì)同一問(wèn)題出現(xiàn)多起投訴時(shí)優(yōu)先啟動(dòng)召回評(píng)估，分析產(chǎn)品系統(tǒng)性缺陷。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由質(zhì)量管理部牽頭，聯(lián)合各專責(zé)部門(mén)對(duì)召回管理制度進(jìn)行評(píng)估；（二）當(dāng)出現(xiàn)法規(guī)修訂、標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)或重大召回事件時(shí)，30日內(nèi)啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）建立召回風(fēng)險(xiǎn)清單，每季度由技術(shù)中心牽頭組織風(fēng)險(xiǎn)排查，覆蓋原料、生產(chǎn)、標(biāo)簽等環(huán)節(jié)；（二）采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)排查問(wèn)題進(jìn)行分級(jí)（一般/重點(diǎn)關(guān)注/高風(fēng)險(xiǎn)），高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需3日內(nèi)提交領(lǐng)導(dǎo)小組研判；（三）預(yù)警信息通過(guò)企業(yè)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，各部門(mén)需在收到預(yù)警后5日內(nèi)制定應(yīng)對(duì)措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將召回合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：采購(gòu)需審核供應(yīng)商召回記錄、生產(chǎn)需審查工藝參數(shù)穩(wěn)定性、銷售需驗(yàn)證渠道召回執(zhí)行能力；（二）設(shè)定審查節(jié)點(diǎn)清單：包括新原料引入前、重大工藝變更后、季度抽檢不合格時(shí)等；（三）實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，審查不合格的召回任務(wù)不得啟動(dòng)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)召回：由業(yè)務(wù)部門(mén)自主處置，每日向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報(bào)進(jìn)度；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)召回：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組立即成立處置組，明確分工如下：1.技術(shù)組：72小時(shí)內(nèi)完成產(chǎn)品缺陷驗(yàn)證；2.追溯組：48小時(shí)內(nèi)鎖定全部涉險(xiǎn)批次；3.溝通組：24小時(shí)內(nèi)發(fā)布召回公告；4.執(zhí)行組：協(xié)調(diào)經(jīng)銷商配合產(chǎn)品回收；（三）重大召回事件需逐級(jí)上報(bào)至公司分管領(lǐng)導(dǎo)，必要時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.制度違反：未按流程啟動(dòng)召回的，對(duì)直接責(zé)任部門(mén)罰款1-5萬(wàn)元，主管領(lǐng)導(dǎo)扣罰績(jī)效；2.執(zhí)行延誤：導(dǎo)致召回?cái)U(kuò)大的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人記過(guò)處分，年度評(píng)優(yōu)取消資格；3.信息瞞報(bào)：造成輿情爆發(fā)的，對(duì)隱瞞者解除勞動(dòng)合同，涉及犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（二）處罰執(zhí)行：由法務(wù)合規(guī)部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量管理部在事件結(jié)案后30日內(nèi)完成認(rèn)定，通過(guò)內(nèi)部通報(bào)會(huì)宣布結(jié)果。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）年度評(píng)估：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，組織各部門(mén)對(duì)全年召回事件進(jìn)行復(fù)盤(pán)，重點(diǎn)分析流程缺陷；（二）改進(jìn)要求：評(píng)估報(bào)告需明確問(wèn)題清單、整改措施、責(zé)任人和完成時(shí)限，整改結(jié)果納入次年審計(jì)重點(diǎn)；（三）優(yōu)秀案例推廣：對(duì)召回處置得當(dāng)?shù)氖录纬蓸?biāo)準(zhǔn)化案例，納入新員工培訓(xùn)材料。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽訂召回管理責(zé)任書(shū)，明確任期召回目標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)例會(huì)，審議召回任務(wù)完成情況；（三）建立召回工作聯(lián)絡(luò)員制度，各部門(mén)指定專人負(fù)責(zé)信息溝通。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）召回管理納入績(jī)效考核指標(biāo)體系，權(quán)重不低于5%；（二）設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)提前完成召回、有效避免損失的團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)年度績(jī)效總額的10%；（三）將召回處置能力作為干部選拔的參考條件，連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門(mén)負(fù)責(zé)人優(yōu)先晉升。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋召回法律法規(guī)及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：每月開(kāi)展崗位召回操作演練，重點(diǎn)培訓(xùn)一線員工的應(yīng)急處置能力；（三）宣傳陣地：通過(guò)內(nèi)網(wǎng)開(kāi)設(shè)“召回管理專欄”，發(fā)布制度解讀、案例警示等內(nèi)容。第二十六條信息化支撐：（一）建立召回管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送、處置進(jìn)度可視化追蹤；（二）開(kāi)發(fā)產(chǎn)品追溯模塊，與ERP、MES系統(tǒng)對(duì)接，確保召回信息實(shí)時(shí)共享；（三）利用大數(shù)據(jù)分析召回規(guī)律，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《召回管理合規(guī)手冊(cè)》，作為員工入職培訓(xùn)的必修內(nèi)容；（二）每年6月設(shè)立“召回合規(guī)日”，開(kāi)展主題宣傳周活動(dòng)；（三）要求全體員工簽署電子版合規(guī)承諾書(shū)，存入個(gè)人檔案。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：一般召回每周向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送進(jìn)展，重大事件需每日更新處置情況；（二）年度報(bào)告：每年1月31日前提交《召回管理工作年報(bào)》，內(nèi)容包括事件統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題分析、改進(jìn)措施；（三）報(bào)告模板由質(zhì)量