法律合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景合同協(xié)議審查：包括采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議、勞動(dòng)合同等對(duì)外簽署的各類合同文本；商業(yè)合作項(xiàng)目：如戰(zhàn)略合作伙伴引入、聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目、委托加工等涉及多方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合作事項(xiàng)；新產(chǎn)品/服務(wù)上線：針對(duì)新產(chǎn)品功能、服務(wù)模式、定價(jià)策略等進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估，避免觸碰行業(yè)監(jiān)管紅線；重大資產(chǎn)交易：包括并購(gòu)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)變更等涉及重大資產(chǎn)處置或權(quán)屬變更的事項(xiàng)；內(nèi)部管理制度修訂：如財(cái)務(wù)制度、人力資源制度、數(shù)據(jù)安全制度等內(nèi)部管理規(guī)范的制定與更新；監(jiān)管應(yīng)對(duì)與投訴處理：針對(duì)部門檢查、客戶投訴、媒體曝光等事件進(jìn)行合規(guī)核查與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。二、合規(guī)審查操作流程1.審查啟動(dòng)與資料準(zhǔn)備明確審查目標(biāo)：根據(jù)業(yè)務(wù)場(chǎng)景確定審查重點(diǎn)（如合同主體合法性、數(shù)據(jù)合規(guī)性、反壟斷風(fēng)險(xiǎn)等），由業(yè)務(wù)部門發(fā)起審查需求，填寫《合規(guī)審查申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件1），明確審查事項(xiàng)、背景、時(shí)間要求及核心關(guān)切點(diǎn)。收集基礎(chǔ)資料：業(yè)務(wù)部門需提供與審查事項(xiàng)相關(guān)的完整資料，包括但不限于：合同草案、合作方背景信息、產(chǎn)品/服務(wù)說(shuō)明、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)政策、內(nèi)部制度文件等。資料需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有缺失需及時(shí)補(bǔ)充。組建審查小組：由法務(wù)部門牽頭，根據(jù)審查復(fù)雜程度邀請(qǐng)業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)人員參與，明確審查負(fù)責(zé)人（如*法務(wù)經(jīng)理）及各成員職責(zé)分工。2.合規(guī)性全面審查與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別審查小組需對(duì)資料進(jìn)行逐項(xiàng)分析，重點(diǎn)識(shí)別以下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主體資格合規(guī)性：審查合作方法人資格、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)許可（如行業(yè)許可證、認(rèn)證證書）、履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、信用記錄）等，避免與無(wú)資質(zhì)主體合作或超越經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)。內(nèi)容合法性：核查協(xié)議條款、業(yè)務(wù)模式、產(chǎn)品功能等是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及監(jiān)管要求；是否存在“霸王條款”、顯失公平內(nèi)容或違反公序良俗的約定。程序合規(guī)性：審查決策流程是否符合公司內(nèi)部制度（如“三重一大”決策程序）、是否履行了必要的內(nèi)部審批（如總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)審議）；涉及國(guó)有資產(chǎn)、上市公司等特殊主體的，需確認(rèn)是否符合國(guó)資監(jiān)管、證券監(jiān)管等特殊規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單梳理：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類整理（如法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等），記錄風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式、發(fā)生可能性及潛在影響程度，形成《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)整改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的“可能性”和“影響程度”兩個(gè)維度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三級(jí)（標(biāo)準(zhǔn)如下）：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失（如直接損失超過(guò)100萬(wàn)元）、行政處罰（如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證）、刑事責(zé)任或嚴(yán)重聲譽(yù)損害；中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致一般經(jīng)濟(jì)損失（如10萬(wàn)-100萬(wàn)元）、行政處罰（如罰款、警告）或局部聲譽(yù)影響；低風(fēng)險(xiǎn)：影響較小，可通過(guò)簡(jiǎn)單措施規(guī)避，如輕微違約、資料補(bǔ)正等。制定整改建議：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)提出具體整改措施：高風(fēng)險(xiǎn)：需立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停合同簽署，限期整改（如更換合作方、修訂核心條款），整改完成后重新審查；中風(fēng)險(xiǎn)：需調(diào)整業(yè)務(wù)方案或合同條款（如增加違約責(zé)任、補(bǔ)充合規(guī)承諾），明確整改責(zé)任人和時(shí)限；低風(fēng)險(xiǎn)：可通過(guò)補(bǔ)充說(shuō)明、增加提示性條款等方式優(yōu)化，無(wú)需暫停業(yè)務(wù)。4.審查結(jié)論輸出與跟蹤落實(shí)出具審查意見(jiàn)：審查小組根據(jù)審查結(jié)果出具《合規(guī)審查報(bào)告》（見(jiàn)附件2），明確審查結(jié)論（“通過(guò)”“有條件通過(guò)”“不通過(guò)”）、具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、整改建議及落實(shí)要求，由審查負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后反饋至業(yè)務(wù)部門。整改跟蹤與驗(yàn)證：業(yè)務(wù)部門需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改，并向?qū)彶樾〗M提交整改結(jié)果（如修訂后的合同、補(bǔ)充的資質(zhì)文件）。審查小組對(duì)整改措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，保證風(fēng)險(xiǎn)已消除或控制至可接受范圍。資料歸檔：審查過(guò)程中的全部資料（包括申請(qǐng)表、風(fēng)險(xiǎn)清單、審查報(bào)告、整改材料等）需整理歸檔，保存期限不少于5年，便于后續(xù)追溯或監(jiān)管檢查。三、核心審查模板表格附件1：合規(guī)審查申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期申請(qǐng)人聯(lián)系方式審查事項(xiàng)□合同審查□項(xiàng)目審查□產(chǎn)品上線□制度修訂□其他______事項(xiàng)背景簡(jiǎn)述（說(shuō)明業(yè)務(wù)目的、合作方、核心內(nèi)容等，不超過(guò)200字）審查重點(diǎn)（如主體資格、條款合法性、數(shù)據(jù)合規(guī)性等，可多選或補(bǔ)充）計(jì)劃簽署/實(shí)施時(shí)間______年_月_日所需資料清單□合同草案□合作方資質(zhì)□產(chǎn)品說(shuō)明□政策文件□其他______部門負(fù)責(zé)人簽字附件2：合規(guī)審查報(bào)告審查事項(xiàng)審查編號(hào)審查日期審查負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)部門一、審查結(jié)論□通過(guò)（無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)）□有條件通過(guò)（需整改后通過(guò)）□不通過(guò)（存在重大風(fēng)險(xiǎn)，不建議實(shí)施）二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）涉及條款/環(huán)節(jié)（示例：合作方未提供有效的《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》）高合同主體信息條款（示例：合同未約定爭(zhēng)議解決管轄法院）中爭(zhēng)議解決條款三、整改建議（針對(duì)有條件通過(guò)/不通過(guò)事項(xiàng)，明確具體措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限）（示例：要求合作方于______日前提供許可證復(fù)印件，否則終止合作）四、審查小組簽字法務(wù)：______業(yè)務(wù)：______合規(guī)：______附件3：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與應(yīng)對(duì)表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限數(shù)據(jù)跨境傳輸未通過(guò)安全評(píng)估高高高暫停數(shù)據(jù)傳輸，申請(qǐng)安全評(píng)估技術(shù)部/*技術(shù)主管______年__月__日合同違約責(zé)任不對(duì)等中中中增加對(duì)方違約責(zé)任條款法務(wù)部/*法務(wù)經(jīng)理______年__月__日產(chǎn)品說(shuō)明未標(biāo)注免責(zé)提示低低低補(bǔ)充“產(chǎn)品效果僅供參考”等提示市場(chǎng)部/*市場(chǎng)專員______年__月__日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)合規(guī)邊界不可逾越：審查過(guò)程中需堅(jiān)守法律底線，對(duì)于違反強(qiáng)制性規(guī)定、存在重大違法嫌疑的事項(xiàng)（如無(wú)證經(jīng)營(yíng)、數(shù)據(jù)非法出境），一律不得“放行”，不得以業(yè)務(wù)緊急為由簡(jiǎn)化審查流程。動(dòng)態(tài)更新審查標(biāo)準(zhǔn)：法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)準(zhǔn)則會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整，需定期梳理更新合規(guī)審查要點(diǎn)庫(kù)（如每年更新一次），保證審查依據(jù)的時(shí)效性?？绮块T協(xié)同配合：法務(wù)部門需與業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門保持密切溝通，避免“閉門造車”；業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)配合提供資料，對(duì)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得隱瞞或遺漏關(guān)鍵信息。審查留痕與責(zé)任追溯：所有審查環(huán)節(jié)需形成書面